【正文】 3．2．4風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)I，的分析研究對(duì)于未知風(fēng)險(xiǎn)，一方面由于它是客觀存在的，不容忽視，另一方面它的發(fā)生時(shí)間和來(lái)源無(wú)從準(zhǔn)確預(yù)言，無(wú)法通過(guò)一般的風(fēng)險(xiǎn)分析工具進(jìn)行預(yù)測(cè)，因此成為風(fēng)險(xiǎn)管理中的軟肋。假定風(fēng)險(xiǎn)分為四種狀態(tài)，代表風(fēng)險(xiǎn)的大小，風(fēng)險(xiǎn)值在【0．75，1】區(qū)間為紅色信號(hào)，【O．5，O．75】為黃色信號(hào)，【0．25，0．5】為綠色信號(hào)，【0，O．25為藍(lán)色信號(hào)。相似度合成可采用加權(quán)平均方法，即：(6)通過(guò)所有案例的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果推出所考察對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)。從0到1越接近1表明相似程度越大。圖3．2基于案例的奉獻(xiàn)預(yù)警推理過(guò)程對(duì)兩個(gè)工程項(xiàng)目進(jìn)行模糊類比時(shí)，把各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行相似性對(duì)比并作相似程度的判斷。此外，因?yàn)楣こ添?xiàng)目之間的差別性決定了不確定性的來(lái)源不同，所以止不適于用來(lái)推理未知風(fēng)險(xiǎn)?；诎咐娘L(fēng)險(xiǎn)類比過(guò)程為：通過(guò)把當(dāng)前工程項(xiàng)目和以往工程項(xiàng)目的各種風(fēng)險(xiǎn)因素相比，根據(jù)相似程度和以往工程項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)值進(jìn)行推理，得到當(dāng)前工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)值。3．2．3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)12的分析研究I1是針對(duì)目前最常用的數(shù)理方法建立的指標(biāo)，但其只包含可量化風(fēng)險(xiǎn)信息的先天不足限制了它的可應(yīng)用性。若以五級(jí)重要度來(lái)劃分風(fēng)險(xiǎn)，I、ll、lI、Iv、v分別表示不重要、較不重要、較重要、重要和十分重要，就可以對(duì)各重要度的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析。通過(guò)對(duì)各量化風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)C，貢獻(xiàn)的大小進(jìn)行排序，可以作為風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性優(yōu)先順序的參考。相對(duì)與后兩種風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō)容易處理?？梢赃@樣說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)量化的方法越成熟，對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)效果也就越好。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是為風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)，因此風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析過(guò)程必須結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策集。對(duì)三類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步分析，發(fā)現(xiàn)它們的區(qū)別并不止于定義，在風(fēng)險(xiǎn)的可選控制策略上也存在各自的獨(dú)特性。(3)未知風(fēng)險(xiǎn)。因此可將風(fēng)險(xiǎn)分為：可量化的已知風(fēng)險(xiǎn)、不可量化的已知風(fēng)險(xiǎn)和未知風(fēng)險(xiǎn)的三類，分別用RJ，R2，毋表示：(1)可量化的已知風(fēng)險(xiǎn)(月J)。通過(guò)把預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)損失的大小和這個(gè)基準(zhǔn)相比較，反映出風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警狀態(tài)。承包方承受了工程的大部分風(fēng)險(xiǎn)，也是工程風(fēng)險(xiǎn)管理的最主要執(zhí)行人。監(jiān)理和業(yè)主應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件給予恰當(dāng)處理。防止不可以預(yù)見的因素的影響。對(duì)承包商不能自行解決的問(wèn)題監(jiān)理和業(yè)主應(yīng)協(xié)助疏通關(guān)系，積極創(chuàng)造解決問(wèn)題克服困難的條件。監(jiān)理和業(yè)主應(yīng)從這些變更對(duì)進(jìn)度、質(zhì)量、投資影響的角度進(jìn)行審核，嚴(yán)格控制隨意變更。對(duì)于施工單位，解決的辦法：一是進(jìn)度計(jì)劃安排與資金供應(yīng)狀況進(jìn)行平衡；一是想方設(shè)法及時(shí)收取工程進(jìn)度款；三是對(duì)占用資金的各要素進(jìn)行計(jì)劃投放。對(duì)無(wú)法進(jìn)行協(xié)調(diào)控制的進(jìn)度關(guān)系，在進(jìn)度計(jì)劃的安排中應(yīng)留有足夠的機(jī)動(dòng)時(shí)間。材料和設(shè)備不能按期供應(yīng)，或質(zhì)量、規(guī)格不符合要求，都將使施工停頓，質(zhì)量不合格，費(fèi)用增加等。導(dǎo)致項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的因素，可歸納為人的因素，技術(shù)因素，材料、設(shè)備與構(gòu)配件因素，機(jī)具因素，資金因素，水文、地質(zhì)與氣象因素，環(huán)境、社會(huì)因素以及其它難以預(yù)料的因素等【201。預(yù)警信息同樣應(yīng)該存儲(chǔ)下來(lái)，作為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)對(duì)的初始信息，還可作為管理后評(píng)價(jià)的比較基準(zhǔn)，如下圖2—8所示，其中RJ，JR2，颶分別表示可量化的已知風(fēng)險(xiǎn)、不可量化的已知風(fēng)險(xiǎn)和未知風(fēng)險(xiǎn)的三類，下文將進(jìn)行介紹。圖2．6風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和監(jiān)視模塊風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的實(shí)施將直接導(dǎo)致預(yù)警指標(biāo)的變化，實(shí)時(shí)的指標(biāo)值對(duì)于預(yù)警系統(tǒng)至關(guān)重要，因?yàn)樗鼘⒊蔀橄乱浑A段風(fēng)險(xiǎn)管理工作的輸入和基礎(chǔ)，使預(yù)警系統(tǒng)在時(shí)間上呈現(xiàn)出一種迭代性，保證對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效應(yīng)對(duì)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)運(yùn)行如圖2．7。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理中的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃應(yīng)包含已知風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)明，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)責(zé)任者及其職責(zé)；未知風(fēng)險(xiǎn)及其說(shuō)明，定性及定量分析的結(jié)果，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)實(shí)施后預(yù)期的次要風(fēng)險(xiǎn)和殘余風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的預(yù)算和所需時(shí)間以及應(yīng)急計(jì)劃等。這些熵原理可以作為輔助人類進(jìn)行推理、評(píng)價(jià)并作出決策的工具而成為系統(tǒng)的理論體系。排序結(jié)果可以劃分為較低、低、中等、高和非常高幾種狀態(tài)。主要用于估計(jì)整個(gè)工程項(xiàng)目在某個(gè)時(shí)間內(nèi)完成的可能性，側(cè)重于事件。(5)蒙特卡羅模擬又稱隨機(jī)抽樣或統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)方法，是估計(jì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和工程風(fēng)險(xiǎn)的常用的一種方法。(3)模糊數(shù)學(xué)由美國(guó)學(xué)者L．A．zadeh提出，適用于處理那些模糊、難以定義的并難以用數(shù)學(xué)描述而易于語(yǔ)言描述的變量。以下為各種分析方法的概略思想。由于每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)都有個(gè)別特征、各自的影響范圍和影響程度，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)量化就能將它們綜合為少數(shù)幾個(gè)概括的目標(biāo)形式。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)定性分析，除了得到定性排序的風(fēng)險(xiǎn)清單外，還能得到對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的總體評(píng)價(jià)，總體評(píng)價(jià)本身不具有實(shí)際的指導(dǎo)意義，但作為歷史信息應(yīng)記錄在案。后推就是把未知的想象中的事件及后果與某一已知事件及其后果聯(lián)系起來(lái)，也就是把未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)事件歸結(jié)到有數(shù)據(jù)可查的造成這一風(fēng)險(xiǎn)事件的一些初始事件上，從而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)作出評(píng)估和分析。(1)故障樹分析法故障樹是指在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析過(guò)程中，通過(guò)對(duì)可能造成項(xiàng)目失敗的各種因素 (包括硬件、軟件、環(huán)境、人為因素等)進(jìn)行分析，畫出邏輯框圖，從而確定可能導(dǎo)致項(xiàng)目失敗的原因的各種可能組合方式的一種樹狀結(jié)構(gòu)圖。常規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)分析方法有兩類，定性分析方法和定量分析方法。初步風(fēng)險(xiǎn)清單可由項(xiàng)目組完成，然后加入風(fēng)險(xiǎn)管理組或風(fēng)險(xiǎn)管理專家進(jìn)一步對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行篩選和補(bǔ)充。這些管理計(jì)劃將作為輸入項(xiàng)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別環(huán)節(jié)。論文主要針對(duì)一般承包商可能面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)作出討論。(5)風(fēng)險(xiǎn)后評(píng)價(jià)子系統(tǒng)——完善預(yù)警體系后評(píng)價(jià)子系統(tǒng)的任務(wù)是對(duì)改進(jìn)后的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)評(píng)，核對(duì)采取的策略和措施的實(shí)際效果是否與預(yù)見的相同；尋找機(jī)會(huì)改善和細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避計(jì)劃，獲取反饋信息，以便將來(lái)的決策更符合實(shí)際；對(duì)那些新出現(xiàn)的以及事先制定的策略或措施不見效或性質(zhì)隨著時(shí)間的推延而發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制：此外，還要做好虛警與漏警的處理。從項(xiàng)目角度來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)兩類。據(jù)以確定風(fēng)險(xiǎn)大小和高低，并為下一步確定風(fēng)險(xiǎn)的影響程度奠定基礎(chǔ)。2．2．4項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警子系統(tǒng)的功能(1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別子系統(tǒng)——識(shí)別項(xiàng)目中潛在的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是公路建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理中首要的一步，只有全面、正確的識(shí)別工程建設(shè)過(guò)程中面臨的所有風(fēng)險(xiǎn)，才‘能有的放矢，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)、評(píng)價(jià)、作出預(yù)警決策，使風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理建立在良好的基礎(chǔ)之上。風(fēng)險(xiǎn)分析子系統(tǒng)是對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析處理，從而測(cè)算出風(fēng)險(xiǎn)的大小和發(fā)展態(tài)勢(shì)。次要風(fēng)險(xiǎn)的特征是，以實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)后的實(shí)際結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)單元的雙重身份出現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)庫(kù)中。鑒于施工企業(yè)自身的局限性，在建立和更新風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)有必要向有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)和專家進(jìn)行詳細(xì)的咨詢，若公路施工企業(yè)之間能夠建立一個(gè)共享工程信息的平臺(tái)，那將對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的推廣和改善起到良好的促進(jìn)作用。2．2．2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)知識(shí)庫(kù)設(shè)立根據(jù)用途不同，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警所需要的知識(shí)庫(kù)可分為三個(gè)區(qū)，數(shù)據(jù)區(qū)、知識(shí)區(qū)和工作信息區(qū)如圖2．1。工程進(jìn)度預(yù)警是識(shí)別、評(píng)價(jià)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度并對(duì)其進(jìn)行解決的手段，故工程進(jìn)度預(yù)警是風(fēng)險(xiǎn)管理中的一種手段。這三種關(guān)系也體現(xiàn)了人們對(duì)預(yù)警和監(jiān)測(cè)認(rèn)識(shí)的三個(gè)階段，從混淆到模糊，再?gòu)哪：角逦倪^(guò)程。重疊關(guān)系表示監(jiān)測(cè)及預(yù)警，預(yù)警即監(jiān)測(cè)，也即預(yù)警與監(jiān)測(cè)是相同的。預(yù)警除了具有預(yù)測(cè)的上述功能外，它還給出一個(gè)對(duì)預(yù)測(cè)值在價(jià)值意義上的好壞進(jìn)行評(píng)價(jià)的區(qū)間，使得決策者能夠非常直觀的對(duì)預(yù)測(cè)值進(jìn)行價(jià)值的判斷和選擇。預(yù)警和預(yù)測(cè)都是根據(jù)歷史數(shù)據(jù)和現(xiàn)實(shí)資料預(yù)測(cè)未來(lái)，為管理部門把握現(xiàn)狀和未來(lái)，做到心中有數(shù)，可以早作安排。警定義為“對(duì)某一警索的現(xiàn)狀和未來(lái)進(jìn)行測(cè)度，預(yù)報(bào)不正常狀態(tài)的時(shí)空范圍和危害程度以及提出防范”【13l。隨著電子科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，預(yù)警理論與在世界各國(guó)各領(lǐng)域得到更廣泛的應(yīng)用。80年代初，我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始引入預(yù)警理論，但真正認(rèn)識(shí)到預(yù)警系統(tǒng)對(duì)宏觀調(diào)控的重要性是在1985．1986年經(jīng)濟(jì)過(guò)熱之后，1987年國(guó)家經(jīng)委經(jīng)濟(jì)信息中心和吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所共同完成了《我國(guó)經(jīng)濟(jì)循環(huán)的測(cè)定和預(yù)測(cè)》，首次建立了全國(guó)擴(kuò)散指數(shù)和綜合指數(shù)。但作為一種概念，卻是從西方植入的。最后，綜合考慮兩者的信號(hào)強(qiáng)度，由此計(jì)算監(jiān)測(cè)點(diǎn)的綜合信號(hào)強(qiáng)度，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)報(bào)。第二章：闡述預(yù)警的發(fā)展歷史、概念，提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)的建立過(guò)程，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理識(shí)別、分析、對(duì)應(yīng)、控制與運(yùn)行進(jìn)行分析和探討。這些量化風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)理方法都對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)提出了有益的建議。許天戟等(2001)針對(duì)工程活動(dòng)靈活多變的特點(diǎn)，結(jié)合工程承包的實(shí)例，著重對(duì)工程承包商中應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)控制理論的可行對(duì)策進(jìn)行分析研究，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)多元化、保險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金等方法都是風(fēng)險(xiǎn)控制的有效手段。2002年西寶和李一軍基于工程項(xiàng)目的扁平化和長(zhǎng)鏈供應(yīng)鏈的形成，提出了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的“鞭梢效應(yīng)和風(fēng)險(xiǎn)決策的“遷移性”，構(gòu)造了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值流為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)鏈管理方法。在施工企業(yè)內(nèi)部設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理組織和部門是十分必要的。Miller于1992年提出了國(guó)際化風(fēng)險(xiǎn)變量的三層結(jié)構(gòu)；①總體環(huán)境的不確定性；②產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；③企業(yè)自身的風(fēng)險(xiǎn)。2003年ward和chaDman的一篇文章中概括了如何將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程修改為簡(jiǎn)化的不確定性管理，這種修改基于兩個(gè)原因：一是“風(fēng)險(xiǎn)”這一術(shù)語(yǔ)易于使人聯(lián)想到威脅：另一原因是風(fēng)險(xiǎn)己變得越來(lái)越等同于風(fēng)險(xiǎn)事件，而不是全面的、不確定性的根源的確定。在風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中，在無(wú)先驗(yàn)條件下的風(fēng)險(xiǎn)解釋、模糊預(yù)測(cè)所產(chǎn)生的不精確性、人類處理數(shù)據(jù)能力的局限性幾個(gè)方面理論與實(shí)際都存在較大差異。1993年Tal等應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)原理，從風(fēng)險(xiǎn)源到項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)后果進(jìn)行了系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)分類研究。為此，國(guó)外很多學(xué)者一直在試圖通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分類研究取得突破。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警理論已經(jīng)應(yīng)用在我國(guó)的銀行領(lǐng)域，部分公司也開始建立起適合本公司的預(yù)警機(jī)制，但實(shí)施的畢竟是少數(shù)。這使風(fēng)險(xiǎn)管理在公路建設(shè)領(lǐng)域已經(jīng)逐漸成為不可缺少的重要組成部分。在實(shí)際生產(chǎn)中，公路建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)有其自身的特點(diǎn)，比如公路施工的流動(dòng)性、產(chǎn)品的單件性、建設(shè)的周期長(zhǎng)、露天、高空、水下和地下施工多、建筑物與地質(zhì)環(huán)境關(guān)系密切等，所以它不同于一般的工程項(xiàng)目。同時(shí)伴隨著．公路建設(shè)項(xiàng)目的增多，項(xiàng)目建設(shè)期的各階段工作與各項(xiàng)技術(shù)環(huán)節(jié)的研究工作顯得更加重要，同時(shí)也暴露出一些需要進(jìn)一步探討研究的問(wèn)題。學(xué)校享有以任何方式發(fā)表、復(fù)制、公開閱覽、借閱以及申請(qǐng)專利等權(quán)利。除論文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，對(duì)論文的研究做出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。 Classify and send out different early Select reasonable risk∞ntrolled point關(guān)鍵詞：公路建設(shè)項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)