【正文】 （注：核查結(jié)論填寫：合格或不合格）審查組長：年 月 日核查組織單位（章）：年 月 日審查組成員姓名（簽字）單 位職稱（職務(wù)）核查分工審查員證書編號第2頁共2頁序號核查項目一般不合格嚴重不合格其中否決項目審查組對企業(yè)不合格項目的綜合評價1質(zhì)量管理職責(zé)（款）（款）核查項目不合格審查組長： 年 月 日2生產(chǎn)資源提供（款）（款）3人力資源要求（款）（款） 4技術(shù)文件管理（款）（款）5過程質(zhì)量管理（款）（款）6產(chǎn)品質(zhì)量檢驗（款）（款）7安全防護要求（款）（款）總 計（款）（款）（款）注：否決項中如有不合格，在對應(yīng)位置打表示。、庫房等是否配備了消防器材，消防器材是否在有效期內(nèi)。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格七、安全防護要求序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄安全生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)制定安全生產(chǎn)制度并實施。3．產(chǎn)品包裝和標(biāo)識是否符合規(guī)定。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格過程檢驗企業(yè)在生產(chǎn)過程中要按規(guī)定開展產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，做好檢驗記錄，并對產(chǎn)品的檢驗狀態(tài)進行標(biāo)識。2. 生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品是否得到有效控制。1．是否規(guī)定產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中的標(biāo)識方法，能否有效防止產(chǎn)品混淆、區(qū)分質(zhì)量責(zé)任和追溯性。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格特殊過程對產(chǎn)品質(zhì)量不易或不能經(jīng)濟地進行驗證的特殊過程，應(yīng)事先進行設(shè)備認可、工藝參數(shù)驗證和人員鑒定，并按規(guī)定的方法和要求進行操作和實施過程參數(shù)監(jiān)控。2．是否在有關(guān)工藝文件中標(biāo)明質(zhì)量控制點。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格3．企業(yè)職工應(yīng)嚴格執(zhí)行工藝管理制度，按操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件進行生產(chǎn)操作。2．是否按制度進行管理和考核。2．是否按規(guī)定進行檢驗或驗證。3．采購文件是否經(jīng)正式批準。4．是否保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格、輔材料、零部件的供方及外協(xié)單位的評價規(guī)定，并依據(jù)規(guī)定進行評價，保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。是否有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負責(zé)技術(shù)文件管理。2．發(fā)布的文件是否經(jīng)正式批準。1．技術(shù)文件是否與實際生產(chǎn)和產(chǎn)品統(tǒng)一一致。2．技術(shù)文件簽署、更改手續(xù)是否正規(guī)完備。1．企業(yè)制定的產(chǎn)品標(biāo)準是否在當(dāng)?shù)貥?biāo)準化部門備案。1．是否有《實施細則》中所列的與申證產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格人員培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)對與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員進行必要的培訓(xùn)和考核。1． 是否熟悉自己的崗位職責(zé)；2． 是否掌握產(chǎn)品標(biāo)準和檢驗要求；3．是否有一定的質(zhì)量管理知識；4．是否能熟練準確地按規(guī)定進行檢驗。⑴了解產(chǎn)品標(biāo)準、主要性能指標(biāo)等；⑵了解產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程、檢驗要求。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格三、人力資源要求序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具有一定的質(zhì)量管理知識，并具有一定的專業(yè)技術(shù)知識。1．是否有本實施細則中規(guī)定的檢驗、試驗和計量設(shè)備，其性能、準確度能滿足生產(chǎn)需要。3．生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。2．生產(chǎn)和檢驗設(shè)施是否能正常運轉(zhuǎn)。1．是否有相應(yīng)的制度及考核辦法。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格管理職責(zé)應(yīng)規(guī)定各有關(guān)部門、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。審查組依據(jù)本辦法對企業(yè)核查后，填寫《生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查報告》。其中“一般不合格”是指企業(yè)出現(xiàn)的不合格是偶然的、孤立的現(xiàn)象，并是性質(zhì)一般的問題；“嚴重不合格”是指企業(yè)出現(xiàn)了區(qū)域性的或系統(tǒng)性的不合格，或是性質(zhì)嚴重的不合格。 本實施細則由全國許可證辦公室負責(zé)解釋。 所屬單位和集團公司一起申請辦理生產(chǎn)許可證的，凡經(jīng)實地核查和產(chǎn)品檢驗的所屬單位以及集團公司應(yīng)當(dāng)分別繳納審查費和產(chǎn)品檢驗費，公告費按證書數(shù)量收取。 公告費：每個企業(yè)400元。對不符合條件的，不予備案并說明理由。7 委托加工備案程序 委托企業(yè)申請備案應(yīng)當(dāng)符合以下條件： 取得工商行政管理部門核發(fā)的有效營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)覆蓋申請委托加工備案的產(chǎn)品； 申請委托加工備案產(chǎn)品涉及產(chǎn)業(yè)政策的，應(yīng)符合產(chǎn)業(yè)政策有關(guān)要求； 已簽訂了有效委托加工合同并公證，且委托加工合同必須明確委托企業(yè)負責(zé)全部產(chǎn)品銷售。所屬單位和集團公司一起辦理生產(chǎn)許可證的，應(yīng)當(dāng)在其產(chǎn)品或者包裝、說明書上分別標(biāo)注集團公司和所屬單位的名稱、住所，以及集團公司的生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號，或者僅標(biāo)注集團公司的名稱、住所和生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號。QS標(biāo)志由企業(yè)自行印(貼)，可以按照規(guī)定放大或者縮小。不符合條件的，書面告知企業(yè)，并說明理由。生產(chǎn)許可證證書遺失或者毀損，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)所在地的省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出補領(lǐng)生產(chǎn)許可證申請。全國許可證審查中心自收到材料之日起10日內(nèi)完成申報材料的書面審核，報送全國許可證辦公室批準，國家質(zhì)檢總局自收到材料之日起15日內(nèi)做出準予變更的決定。 在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，當(dāng)國家有關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)品標(biāo)準及技術(shù)要求發(fā)生較大改變時，全國許可證辦公室將適時修訂本實施細則，組織必要的補充實地核查和產(chǎn)品檢驗。 生產(chǎn)許可證有效期為5年。樣品經(jīng)初次檢驗，若上述4項檢驗項目中任一項不合格品數(shù)超過不通過判定數(shù)r，或上述4項檢驗項目之外任一項不合格品數(shù)不小于不通過判定數(shù)r，則不進行追加檢驗，判為該產(chǎn)品單元產(chǎn)品檢驗不通過。50A的實施。18[11]2溫度變化繼之密封試后測量：；不漏氣。202tqJB/符合相應(yīng)標(biāo)準規(guī)定。若正弦波試驗未通過，則以衰減波試驗結(jié)果為準。13[6]2沖擊試后測量：。202ITSMJB/，Tjm ，20次,一個周波，80%VRRM符合相應(yīng)標(biāo)準規(guī)定。（適用JB/，JB/，JB/T5837，JB/T5841和企業(yè)標(biāo)準）表62. 普通晶閘管序號檢驗項目檢驗方法判 據(jù)抽樣方案nrVTMJB/，25℃符合相應(yīng)標(biāo)準規(guī)定。試后測量：；不漏氣。ＩFSMJB/，１５０℃，浪涌20次，一個周波。企業(yè)應(yīng)按實際實施的追加檢驗項目另行交付追加檢驗費。所抽取的樣品應(yīng)附帶產(chǎn)品合格證。 企業(yè)生產(chǎn)電力整流器（電力電子）產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設(shè)備和檢測設(shè)備（見表3）表3 企業(yè)生產(chǎn)電力整流器（電力電子）產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設(shè)備和檢測設(shè)備表31 普通整流管全工藝生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)具備的主要生產(chǎn)設(shè)備出廠檢驗應(yīng)具備的主要檢驗設(shè)備型式試驗設(shè)備（若企業(yè)自行提供型式試驗報告）2. VFM/VTM測試設(shè)備（對平板型器件要求）、甩膠設(shè)備（對螺栓型器件要求）4. Rjc測試設(shè)備.（對平板型器件要求）8.* 燒結(jié)/焊接設(shè)備（普通電爐不允許）（對螺栓型器件要求）9.* 管殼封裝設(shè)備注：標(biāo)有“*”號的設(shè)備為對封裝企業(yè)的基本要求。 其他經(jīng)濟聯(lián)合體及所屬單位申請辦理生產(chǎn)許可證的，參照集團公司辦證程序執(zhí)行。符合發(fā)證條件的，國家質(zhì)檢總局應(yīng)當(dāng)在作出許可決定之日起10日內(nèi)頒發(fā)生產(chǎn)許可證；不符合發(fā)證條件的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向企業(yè)發(fā)出《不予行政許可決定書》。 由于各產(chǎn)品對型式試驗有效期的要求不一致，為方便企業(yè)，現(xiàn)統(tǒng)一為：型式試驗報告有效期為3年； 型式試驗報告的樣品規(guī)格應(yīng)是產(chǎn)品單元中電流最大的產(chǎn)品，型式試驗項目為：本實施細則表6所列項目以及熱阻、高溫阻斷（1000小時）、高溫貯存（1000小時）和熱循環(huán)負載（循環(huán)次數(shù)按標(biāo)準規(guī)定）； 提供本企業(yè)自行試驗的型式試驗報告的申證企業(yè)，必須具備標(biāo)準中所要求的檢測儀器設(shè)備（見表3）。 對于省級許可證辦公室已受理的企業(yè)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極配合產(chǎn)品抽樣和檢驗工作，如無正當(dāng)理由拒絕產(chǎn)品抽樣和檢驗的應(yīng)當(dāng)按企業(yè)審查不合格處理。 產(chǎn)品抽樣與檢驗 企業(yè)實地核查合格的，審查組根據(jù)《電力整流器（電力電子）產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣規(guī)則》()抽封樣品，告知企業(yè)承擔(dān)該產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗任務(wù)的檢驗機構(gòu)及聯(lián)系方式，并填寫《電力整流器（電力電子）產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣單》(見本實施細則表4)一式三份。 審查部應(yīng)當(dāng)自受理企業(yè)申請之日起30日內(nèi)，完成對企業(yè)的