金融法概述ppt課件-wenkub.com
2025-05-09 13:44 本頁面
【正文】 在 14億美元的罰款中，有 ， 將用來為獨立的調(diào)查活動提供資金，另外的8000萬美元將用來支付投資培訓(xùn)所需的費用。 ? ? （ 1）關(guān)于市場準(zhǔn)入的管制 ? （ 2）對資本充足性的監(jiān)管 ? （ 3）對清償能力、償付能力的監(jiān)管 ? （ 4）對業(yè)務(wù)范圍的限制 ? （ 5）對資金使用的限制 ? ? （ 1）檢查 ? （ 2）監(jiān)管會談 ? （ 3）行政命令及行政強制措施 ? （ 4）整頓 ? （ 5）接管 五、金融法律責(zé)任 ? （一）金融法律責(zé)任概述 ? ? ? ：金融行政責(zé)任、金融民事責(zé)任、金融刑事責(zé)任 ? （二）金融行政責(zé)任 ? ? ? （ 1）金融行政處罰責(zé)任的承擔(dān)方式 ? （ 2）金融行政處分責(zé)任的承擔(dān)方式 ? （ 3）行政賠償 ? （三）金融民事責(zé)任 ? ? ? （四）金融刑事責(zé)任 ? ? 華爾街十大投資公司被罰案 ? 案情簡介 ? 2022年 4月 28日，美國聯(lián)邦和州調(diào)查員宣布了對涉嫌不公平交易的 10家華爾街最大投資公司（包括 、摩根 .史坦利、美林公司等）的最終判決，要求這些公司支付總額高達 14億美元的罰款。 ? 目前，我國的監(jiān)管機構(gòu)有：銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、保險監(jiān)督管理委員會、證券監(jiān)督管理委員會和中國人民銀行。 ? 金融監(jiān)管強調(diào)安全與效率的并重，追求安全與效率之間的融合與均衡。
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