證券交易程序ppt課件(2)-wenkub.com
2025-04-30 08:13 本頁面
【正文】 上海證券交易所合并賬戶 （ A股 、 基金 ） 的手續(xù)費是 10元 /戶 。 3． 印花稅 （ 1） 含義 印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定 ， 在 A股和 B股 成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金 。 2． 過戶費 （ 1） 含義 過戶費屬于 中國結(jié)算公司 的收入 ， 由證券 經(jīng)紀商 在同投資者清算交收時代為扣收 。證券 經(jīng)紀商 向客戶收取的傭金 不得高于證券交易金額的 3‰ ， 也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等 。 五 、 交易費用 （ 掌握 ） 投資者在委托買賣證券時 ， 需支付多項費用和稅收 ， 如 傭金 、 過戶費 、 印花稅 等 。 （ 2） 債券 上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下 30％ ， 連續(xù)競價 、 收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下 10％ ；非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下 10％ ， 連續(xù)競價 、 收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下 10％ 。 （ 2） 即時揭示中無買入申報價格的 ， 即時揭示的最低賣出價格 、 最新成交價格中較低者視為前項最高買入價格 。 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定 ， 買賣無價格漲跌幅限制的證券 ， 集合競價階段 的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定： （ 1） 股票交易 申報價格不高于前收盤價格的 900％ ， 并且不低于前收盤價格的 50％ 。 三 、 競價申報時的有效申報價格范圍 1． 實行漲跌幅限制的證券的有效申報價格范圍 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定 ， 無論買入或賣出 ， 股票 （ 含 A、 B股 ） 、 基金類證券 在 1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過 10%， 其中 ST股票和 *ST股票 價格漲跌幅度不得超過 5%。 集合競價未能成交的委托將 自動進入 連續(xù)競價 。 1． 集合競價 集合競價 ， 是指對 在規(guī)定的一段時間內(nèi) 接受的買賣申報 一次性集中撮合 的競價方式 。 即 ， 同價位申報競價依照申報時間決定優(yōu)先順序 。 對委托人撤銷的委托 ， 證券公司須及時將凍結(jié)的 資金或證券 解凍 。 3． 委托撤銷 （ 熟悉 ） （ 1） 撤單的條件 在委托未成交之前 ， 客戶有權(quán)變更和撤銷委托 。 （ 3） 申報時間 國家法定假日和證券交易所公告的休市日 ， 證券交易所市場休市 。 三 、 委托受理 、 執(zhí)行與委托撤銷 1． 委托受理 （ 掌握 ） 一般來說 ， 證券買賣委托受理過程包括 驗證與審單；查驗資金及證券 。 在凈價交易的情況下 ， 成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解 的 ， 價格隨行就市 ， 應(yīng)計利息則根據(jù) 票面利率 按天計算 。 e． 全額成交或撤銷申報 ， 是指以對手方價格為成交價格 ， 如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的 ， 則依次成交；否則申報全部自動撤銷 。 ② 深圳證券交易所市價申報類型 a． 對手方最優(yōu)價格申報 ， 是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格 。 2． 上海 、 深圳證券交易所證券買賣申報數(shù)量的規(guī)定 表 21 證券交易所競價交易的證券買賣申報數(shù)量 交易內(nèi)容 上海證券交易所 深圳證券交易所 買入股票、基金、權(quán)證 100股 (份 )或其整數(shù)倍 100股 (份 )或其整數(shù)倍 賣出股票、基金、權(quán)證 余額不足 100股 (份 )的部分應(yīng)一次性申報賣出 余額不足 100股 (份 )的部分應(yīng)一次性申報賣出 買入債券 1手 或其整數(shù)倍 10張 或其整數(shù)倍 賣出債券 1手 或其整數(shù)倍 余額不足 10張部分 ，應(yīng)當一次性申報賣出 債券質(zhì)押式回購交易 100手 或其整數(shù)倍 10張 或其整數(shù)倍 債券買斷式回購交易 1000手 或其整數(shù)倍 表 22 證券交易所競價交易的單筆申報最大數(shù)量 交易內(nèi)容 上海證券交易所 深圳證券交易所 股票、基金、權(quán)證交易 不超過 100萬股 (份 ) 不超過 100萬股 (份 ) 債券交易 不超過 1萬手 不超過 10萬張 債券質(zhì)押式回購交易 不超過 1萬手 不超過 10萬張 債券買斷式回購交易 不超過 5萬手 3． 上海 、 深圳證券交易所證券買賣申報價格的規(guī)定 （ 1） 委托價格限制形式 表 23 市價委托和限價委托的概念和優(yōu)缺點對比表
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