【正文】 十 二 、 本 協(xié) 議 承 諾 作 為 投 標(biāo) 文件 不 可 撤 銷 附 件 ， 同 時(shí) 簽 署 有 效 ， 并 隨 業(yè)務(wù) 完 結(jié) 經(jīng) 檢 查 驗(yàn) 收 后 自 動(dòng) 終 止 。九 、 廣 州 銀 行 發(fā) 現(xiàn) 我 司 違 反 本 協(xié) 議 承 諾 或 者 采 取 不 正 當(dāng) 手 段行 賄 廣 州 銀 行 工 作 人 員 ， 廣 州 銀 行 根 據(jù) 具 體 情 節(jié) 和 造 成 的 后 果 追 究我 司 違 約 責(zé) 任 ， 并 將 我 司 列 入 合 作 黑 名 單 ， 終 止 與 我 司 的 一 切 業(yè) 務(wù)合 作 ， 同 時(shí) 廣 州 銀 行 保 留 拒 付 款 項(xiàng) 的 權(quán) 利 。 五 、 我 司 及 其 工 作 人 員 承 諾 不 為 謀 取 不 正 當(dāng) 利 益 擅 自 與 廣 州 銀 行工 作 人 員 就 甲 方 的 合 同 項(xiàng) 目 價(jià) 格 、 質(zhì) 量 、期 限 、 附 加 服 務(wù) 及 其 驗(yàn) 收 等 方 面 進(jìn) 行 私 下 商 談 或 達(dá) 成 任 何 損 害廣 州銀 行 利 益 的 默 契 。 業(yè) 務(wù) 過 程 中 ， 自 覺 配 合 進(jìn) 行 有 關(guān) 方 面 的 調(diào) 查 、 咨 詢 和 監(jiān) 督 。項(xiàng)目組成員情況項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)配備駐場(chǎng)專職駐場(chǎng)測(cè)試人員數(shù)量，需具有年（含）以上相關(guān)系統(tǒng)測(cè)試經(jīng)驗(yàn)。根據(jù)投標(biāo)文件和講解情況打分行業(yè)經(jīng)驗(yàn)?zāi)陮?shí)施資產(chǎn)負(fù)債管理系統(tǒng)案例，以完整合同及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告為準(zhǔn)。、系統(tǒng)涉及參數(shù)化、模塊化，提供渠道開關(guān)、交易啟停、靈活參數(shù)化配置。銀行賬簿利率風(fēng)險(xiǎn)管理：包括但不限于利率走勢(shì)及監(jiān)測(cè)分析、重定價(jià)缺口分析、久期缺口分析、利息收入模擬分析、利率風(fēng)險(xiǎn)限額管理、建立標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量框架上的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量體系、情景模擬和壓力測(cè)試等。資產(chǎn)負(fù)債經(jīng)營計(jì)劃制定：支持基于年度業(yè)務(wù)經(jīng)營計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算、資本規(guī)劃和風(fēng)險(xiǎn)偏好等前提目標(biāo)，建立資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、結(jié)構(gòu)、利率、期限等因素交叉歸因分析的報(bào)表和監(jiān)測(cè)指標(biāo)；能夠支持動(dòng)態(tài)測(cè)算流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和銀行賬簿利率風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。相關(guān)證書復(fù)印件需與簡歷一起提供。標(biāo)明在標(biāo)書中的章節(jié)）備注 ...填表要求：該表格必須填寫資產(chǎn)負(fù)債管理系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)；每個(gè)案例請(qǐng)?zhí)峁┫鄬?duì)應(yīng)的合同文件復(fù)印件，若已投產(chǎn)驗(yàn)收請(qǐng)?zhí)峁?yàn)收?qǐng)?bào)告（敏感條款可隱去），并在備注注明合同復(fù)印件的頁碼。本授權(quán)書于簽字蓋章后生效，特此聲明。如在此價(jià)格上發(fā)現(xiàn)有缺項(xiàng)，投標(biāo)方負(fù)責(zé)承擔(dān)并免費(fèi)提供。若有違背，投標(biāo)方愿意承擔(dān)由此而產(chǎn)生的一切后果。我們完全理解并同意放棄對(duì)這方面有不明及誤解的權(quán)利。應(yīng)確保我行各層級(jí)人員熟悉掌握資產(chǎn)負(fù)債管理系統(tǒng)操作步驟、系統(tǒng)原理、結(jié)果應(yīng)用等一系列知識(shí)和技能，保證項(xiàng)目的最終培訓(xùn)效果。、文檔與培訓(xùn)需求投標(biāo)方需向招標(biāo)方提供正式培訓(xùn)材料與制度文檔，包含但不限于系統(tǒng)操作指南、管理辦法、各崗位職責(zé)、報(bào)銷指引、操作流程手冊(cè)等書面交付物。（）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)要求基礎(chǔ)明細(xì)數(shù)據(jù)保存?zhèn)€月數(shù)據(jù)；21 / 36用于生成報(bào)表結(jié)果的數(shù)據(jù)至少保存年；報(bào)表結(jié)果需至少保存月末結(jié)果，并至少保存過去年結(jié)果；（）數(shù)據(jù)檢查要求設(shè)立自動(dòng)化總分核對(duì)功能。（5）報(bào)表類型 以資產(chǎn)負(fù)債管理系統(tǒng)為核心的相關(guān)信息系統(tǒng)產(chǎn)生的報(bào)表，特別是用于支持資產(chǎn)負(fù)債管理報(bào)告的更細(xì)粒度的報(bào)表。系統(tǒng)可提供報(bào)表的多維分析（業(yè)務(wù)條線，壓力情景，新業(yè)務(wù)模擬，產(chǎn)品層級(jí)、幣種等）并支持?jǐn)?shù)據(jù)的下鉆和透視，即可以通過預(yù)先設(shè)置的維度進(jìn)行報(bào)表的進(jìn)一步展現(xiàn)。模型應(yīng)涵蓋目前銀行業(yè)利率風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中的先進(jìn)模型及功能，并能滿足監(jiān)管要求。（）建立標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量框架上的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量體系、情景模擬和壓力測(cè)試根據(jù)最新監(jiān)管要求，建立標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量框架，支持準(zhǔn)確計(jì)量缺口風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、期權(quán)性風(fēng)險(xiǎn)水平，如頭寸定義及劃分、經(jīng)濟(jì)價(jià)值計(jì)量等；設(shè)置不同利率情景假設(shè)模式；利率情景應(yīng)盡可能全面，涵蓋缺口風(fēng)險(xiǎn)（包括收益率曲線平行移動(dòng)和形狀變化） ；客戶行為假設(shè)包括活期沉淀、貸款提前還款、存款提前支取、定期滾存等；動(dòng)態(tài)交易模擬假設(shè)，如存量業(yè)務(wù)、增量業(yè)務(wù)變化等。支持對(duì)關(guān)鍵利率久期的計(jì)量，關(guān)鍵利率久期是針對(duì)收益率曲線上一個(gè)特定點(diǎn)的波動(dòng)的利率敏感性指標(biāo)。包括定義管理、規(guī)模、期限、結(jié)構(gòu)分析、變現(xiàn)能力測(cè)試等。對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目需考慮到期貸款未按期償還比率上升（客戶貸款違約率壓力參數(shù)設(shè)定時(shí)充分區(qū)分“信用卡業(yè)務(wù)” 、 “對(duì)公業(yè)務(wù)” 、 “零售業(yè)務(wù)” ，區(qū)分“自營業(yè)務(wù)” “聯(lián)合業(yè)務(wù)”等） 、信用債違約率上升、同業(yè)投資違約率上升等情況。（）流動(dòng)性壓力測(cè)試。動(dòng)態(tài)現(xiàn)金流分析：系統(tǒng)應(yīng)該考慮客戶行為對(duì)現(xiàn)金流的影響，包括貸款的提前還款、存款的提前支取、存款的到期轉(zhuǎn)存、活期存款的沉淀和新增業(yè)務(wù)等因素，形成動(dòng)態(tài)的現(xiàn)金流分析報(bào)告。 能夠支持按幣種、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)條線、產(chǎn)品多維度計(jì)量存量業(yè)務(wù)和新增業(yè)務(wù)的流動(dòng)性缺口；支持基于本金、本息合計(jì)的流動(dòng)性缺口計(jì)算；支持在對(duì)歷史數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上對(duì)客戶行為（貸款提前還款、活期存款沉淀、存款提前支取、滾存等）和新業(yè)務(wù)進(jìn)行情景假設(shè)，預(yù)測(cè)其對(duì)現(xiàn)金流的影響，支持基于客戶行為的靜態(tài)調(diào)整流動(dòng)性缺口和基于客戶行為和新業(yè)務(wù)計(jì)劃的動(dòng)態(tài)流動(dòng)性缺口。（1）流動(dòng)性指標(biāo)管理。（4）資金調(diào)撥模塊該功能基于監(jiān)控與預(yù)警模塊下的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)功能，通過了解各清算賬戶資金頭寸情況，并結(jié)合當(dāng)日及隔夜頭寸余缺判斷，通過系統(tǒng)直接進(jìn)行資金頭寸的調(diào)撥或通過審批手續(xù)電子流處理向頭寸管理部門發(fā)出頭寸調(diào)撥的指令。同時(shí)，系統(tǒng)提供預(yù)報(bào)總結(jié)功能讓下級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)每日預(yù)報(bào)與核銷情況作出總結(jié)并提交給管理人員查看，通過總結(jié)，提升之后預(yù)報(bào)工作的準(zhǔn)確性。該功能實(shí)現(xiàn)各分行對(duì)總行以及支行對(duì)分行多層機(jī)構(gòu)間的在線實(shí)時(shí)頭寸預(yù)報(bào)，上級(jí)行管理部門可隨時(shí)掌握下級(jí)行預(yù)報(bào)情況及預(yù)報(bào)數(shù)據(jù)，方便上級(jí)行管理部門對(duì)預(yù)計(jì)資金預(yù)期的判斷以及做出相應(yīng)的規(guī)劃。、日間頭寸管理資產(chǎn)負(fù)債管理系統(tǒng)通過對(duì)人行支付系統(tǒng)、銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)以及其他支付系統(tǒng)等業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集，可使決策人員及時(shí)掌握全行頭寸動(dòng)態(tài)，制定資金調(diào)度策略?；谀甓葮I(yè)務(wù)經(jīng)營計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算、資本規(guī)劃和風(fēng)險(xiǎn)偏好等前提目標(biāo)，建立資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、結(jié)構(gòu)、利率、期限等因素交叉歸因分析的報(bào)表和監(jiān)測(cè)指標(biāo)，包括但不限于設(shè)計(jì)各類業(yè)務(wù)分析口徑、資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)變化總覽分析、資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)板塊分析、資產(chǎn)負(fù)債定價(jià)水平分析、資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)收入利潤分析、表外業(yè)務(wù)透視分析等。（）利息收支及經(jīng)濟(jì)價(jià)值模擬。包括各類資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益規(guī)模指標(biāo)、效益指標(biāo)、收益水平等能夠滿足資產(chǎn)負(fù)債管理各類指標(biāo)。招標(biāo)方有對(duì)于這種變通或間接方案是否接受的最終決定權(quán)，不能采用方案的視作不能滿足。（）升級(jí)維護(hù)：說明投標(biāo)方對(duì)系統(tǒng)的保修服務(wù)內(nèi)容、保修時(shí)限以及變更管理和版本控制的現(xiàn)有步驟。（）人力資源計(jì)劃：詳細(xì)說明項(xiàng)目實(shí)施各階段投標(biāo)方和招標(biāo)方的人力資源計(jì)劃（人員類型和人數(shù)） 。、性能指標(biāo)（）系統(tǒng)解決方案應(yīng)根據(jù)招標(biāo)方數(shù)據(jù)量及報(bào)送業(yè)務(wù)量現(xiàn)狀，提供本系統(tǒng)跑批處理、數(shù)據(jù)校驗(yàn)處理等其它處理周期的批處理時(shí)間。、業(yè)務(wù)功能滿足程度說明所選用產(chǎn)品的模塊構(gòu)成、各模塊實(shí)現(xiàn)的功能以及下一版本的關(guān)鍵特征和對(duì)功能的增強(qiáng)。、解決方案充分考慮了系統(tǒng)建設(shè)各階段過渡的部署和驗(yàn)收。七、系統(tǒng)監(jiān)控要求、系統(tǒng)監(jiān)控方案需符合我行系統(tǒng)運(yùn)維管理規(guī)范，方便系統(tǒng)維護(hù)人員查看應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行中的各項(xiàng)靜態(tài)和動(dòng)態(tài)信息，監(jiān)控系統(tǒng)的運(yùn)行情況，并滿足接入我行集中監(jiān)控平臺(tái)的要求。六、性能要求13 / 3本項(xiàng)目資產(chǎn)負(fù)債管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的抽取方案，管理會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)集市的整體性能必須穩(wěn)定安全，每日跑批時(shí)間要求在小時(shí)內(nèi)完成，每月跑批時(shí)間（含數(shù)據(jù)加載、報(bào)表生成等）要求在小時(shí)內(nèi)完成。、禁止在未登錄的情況下對(duì)系統(tǒng)中的功能進(jìn)行訪問。、可以方便地與現(xiàn)有各業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行接口集成。、提供橫向和縱向的擴(kuò)充能力，保證能夠滿足廣州銀行年業(yè)務(wù)發(fā)展的要求。、權(quán)限管理：系統(tǒng)設(shè)置多種用戶管理權(quán)限，可設(shè)置、可調(diào)整、可擴(kuò)充。數(shù)據(jù)庫必須提供數(shù)據(jù)字典方便查詢各表的用途。、系統(tǒng)監(jiān)控：提供圖形化界面對(duì)系統(tǒng)資源使用情況、應(yīng)用進(jìn)程、中間件、數(shù)據(jù)庫、交易和通信等進(jìn)行監(jiān)控，且具備對(duì)特定交易的跟蹤功能，應(yīng)用系統(tǒng)響應(yīng)時(shí)間統(tǒng)計(jì)功能。對(duì)接指紋系統(tǒng)完成指紋驗(yàn)證登錄。且必須實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)和日志等自動(dòng)備份、歸檔及清理，并實(shí)現(xiàn)歷史庫和歷史表自動(dòng)按時(shí)間段拆分功能，避免單表數(shù)據(jù)量過大影響性能。、性能指標(biāo)：系統(tǒng)本身應(yīng)不對(duì)用戶數(shù)量進(jìn)行限制，并根據(jù)相應(yīng)的系統(tǒng)配置要求提供目前已實(shí)施系統(tǒng)所能達(dá)到的數(shù)據(jù)跑批處理峰值與均值、平均操作響應(yīng)時(shí)間、數(shù)據(jù)校驗(yàn)處理時(shí)長等性能指標(biāo)。資產(chǎn)負(fù)債管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)來源將通過行內(nèi)數(shù)據(jù)倉庫提供，投標(biāo)方需要根據(jù)行內(nèi)數(shù)據(jù)倉庫開發(fā)規(guī)范，按行內(nèi)提供的工具把未有進(jìn)數(shù)據(jù)倉庫的源數(shù)據(jù)采集到數(shù)據(jù)倉庫中，然后根據(jù)需要進(jìn)行加工采集到資產(chǎn)負(fù)債管理系統(tǒng)。招標(biāo)方有對(duì)于這種變通或間接方案是否接受的最終決定權(quán)，不能采用方案的視作不能滿足。五、售后服務(wù)（一）中標(biāo)人須向我行提供系統(tǒng)的源程序、可執(zhí)行程序、開發(fā)計(jì)劃進(jìn)度表、風(fēng)險(xiǎn)管理方案、總體設(shè)計(jì)文檔、詳細(xì)設(shè)計(jì)文檔、集成測(cè)試計(jì)劃、培訓(xùn)資料、系統(tǒng)技術(shù)手冊(cè)、用戶使用手冊(cè)、管理員維護(hù)手冊(cè)等相關(guān)技術(shù)文檔；（二）自系統(tǒng)終驗(yàn)之日起，中標(biāo)人向我行提供至少一年的系統(tǒng)免費(fèi)技術(shù)維護(hù)，并提供個(gè)人月（每人月工作日）工作量的二次開發(fā)服務(wù)；（三）免費(fèi)維護(hù)期內(nèi)中標(biāo)人必須對(duì)所有軟件和系統(tǒng)免費(fèi)提供定期的預(yù)防性維護(hù)和臨時(shí)性緊急維修服務(wù)。 、在項(xiàng)目實(shí)施過程中，中標(biāo)方在征得招標(biāo)方同意后方可更換項(xiàng)目開發(fā)人員。能夠吃苦耐勞、聽從指揮、承擔(dān)較強(qiáng)的工作壓力，具有良好的團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)10 / 36和較高的專業(yè)水平。三、人員配備、本項(xiàng)目配置的項(xiàng)目經(jīng)理必須具有年（含）以上的項(xiàng)目開發(fā)經(jīng)驗(yàn)，年（含）以上項(xiàng)目經(jīng)理管理經(jīng)驗(yàn)，項(xiàng)目經(jīng)理要求自年年商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債管理系統(tǒng)（需包含日間頭寸管理功能）系統(tǒng)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人管理經(jīng)驗(yàn)分別不少于個(gè)（請(qǐng)?zhí)峁┳C明材料，如項(xiàng)目不包含日間頭寸管理功能，需額外提供日間頭寸管理系統(tǒng)實(shí)施案例證明材料） ，對(duì)項(xiàng)目具有較高的把控能力。二、實(shí)施時(shí)間資產(chǎn)負(fù)債管理系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目整體周期要求在自合同簽署日起個(gè)月內(nèi)完成本項(xiàng)目所要求系統(tǒng)建設(shè)，分三階段實(shí)施。為落實(shí)《商業(yè)銀行銀行賬簿利率風(fēng)險(xiǎn)管理指引》文件要求，為更好的應(yīng)對(duì)利率市場(chǎng)化，提升利率風(fēng)險(xiǎn)管理水平，本行需要構(gòu)建完善的利率風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量體系，開發(fā)久期、凈利息收入模擬、經(jīng)濟(jì)價(jià)值模擬計(jì)量工具，實(shí)現(xiàn)對(duì)銀行賬簿利率風(fēng)險(xiǎn)的多維度計(jì)量，構(gòu)建客戶行為模型，基于風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量水平，開發(fā)利率風(fēng)險(xiǎn)限額與監(jiān)測(cè)指標(biāo)，完善銀行賬簿利率風(fēng)險(xiǎn)管理流程，包括監(jiān)控流程、報(bào)告流程。7 / 36三、投標(biāo)方有下列情形之一的，其參與采購項(xiàng)目以及成交的資格無效：、不完全具備投標(biāo)文件所規(guī)定的資格條件或未全部實(shí)質(zhì)響應(yīng)投標(biāo)文件提出的需求的；、不按投標(biāo)文件的規(guī)定編制、密封、遞交投標(biāo)文件和交納保證金的；、在遞交投標(biāo)文件后自行放棄資格或不接受招標(biāo)方確定的成交價(jià)格的；、投標(biāo)文件及其補(bǔ)充、修改的材料或向招標(biāo)方的陳述和說明含有虛假內(nèi)容的；、與其他投標(biāo)方串通、圍標(biāo)或以不正當(dāng)手段詆毀、排擠其他投標(biāo)方的；、賄賂招標(biāo)方評(píng)審委員或其他采購工作相關(guān)人員的；、有違背公平、公正和誠實(shí)信用原則的其他行為的。四、講解時(shí)間為分鐘，原則上不允許超時(shí)。第二節(jié) 答疑本項(xiàng)目不安排答疑會(huì)，如有疑問，請(qǐng)電話咨詢－。除報(bào)價(jià)文件外，其他文件不得出現(xiàn)與價(jià)格有關(guān)的信息。第六節(jié) 關(guān)于保密未經(jīng)招標(biāo)方許可，投標(biāo)方不得將采購文件中關(guān)于招標(biāo)方的系統(tǒng)現(xiàn)狀及需求情況、建設(shè)情況提供給任何第三方。5 / 36（三）投標(biāo)方需根據(jù)投標(biāo)文件要求對(duì)提供材料進(jìn)行目錄編輯。其中報(bào)價(jià)文件需單獨(dú)密封，其他文件不得出現(xiàn)報(bào)價(jià)有關(guān)信息；否則視為無效。投標(biāo)方必須開具真實(shí)有效的增值稅專用發(fā)票。（十）投標(biāo)方認(rèn)為必須說明的其它內(nèi)容。招標(biāo)方有對(duì)于這種變通或間接方案是否接受的最終決定權(quán)，不能采用方案的視作不能滿足。中標(biāo)方如無法按期保質(zhì)保量完成項(xiàng)目規(guī)定范圍內(nèi)工作，中途退出，我行有權(quán)扣留其履約保證金并有權(quán)追究其法律責(zé)任。六、如發(fā)生下列情況之一，采購保證金將被沒收：（一）投標(biāo)方已承諾參與，但在采購評(píng)審前又退出。第三節(jié) 相關(guān)費(fèi)用一、本采購邀請(qǐng)書售價(jià)人民幣貳佰元整，投標(biāo)方自行承擔(dān)參與本次采購過程相關(guān)的所有費(fèi)用。具有資產(chǎn)負(fù)債管理系統(tǒng)（需包含日間頭寸管理功能）的《軟件產(chǎn)品登記證書》 。四、投標(biāo)方在此次采購過程中發(fā)生的所有費(fèi)用，由投標(biāo)方自行承擔(dān)。第二節(jié) 項(xiàng)目背景為建設(shè)符合監(jiān)管要求和本行