深圳證券交易所首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市指南-wenkub.com
2025-04-03 04:21 本頁面
【正文】 現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：一、發(fā)行人的概況；二、申請上市股票的發(fā)行情況；三、保薦機構(gòu)對公司是否符合上市條件的說明，針對上市條件逐條發(fā)表意見；四、保薦機構(gòu)是否存在可能影響公正履行保薦職責(zé)情形的說明；五、保薦機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項；六、對公司持續(xù)督導(dǎo)期間的工作安排；七、保薦機構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；八、保薦機構(gòu)認為應(yīng)當(dāng)說明的其他事項；九、保薦機構(gòu)對本次股票上市的推薦結(jié)論。特申請本公司股票在貴所上市交易，請予批準。本公司保證向貴所提交的股票上市申請文件沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。特此申請 股份有限公司（加蓋公章） 年 月 日主承銷商： （加蓋公章） 年 月 日（三）行業(yè)分類情況表 股份有限公司行業(yè)分類情況表依《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第號——年度報告的內(nèi)容與格式》（年修訂）第二十一條分行業(yè)資料的規(guī)定，將公司上年度占營業(yè)收入總額或營業(yè)利潤總額（含）以上的各行業(yè)主要產(chǎn)品的有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)填入下表：主要產(chǎn)品營業(yè)收入營業(yè)利潤數(shù)值（元）占營業(yè)收入營業(yè)利潤的比重（）合計行業(yè)分類大類代碼及名稱： （具體分類方法見證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》（年月日））主承銷商： （加蓋公章） 年 月 日（四）上市報告書 股份有限公司股票上市報告書（上市報告書至少應(yīng)包括以下內(nèi)容）深圳證券交易所：經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[ ] 號”文核準， 股份有限公司（以下簡稱本公司） 萬股社會公眾股公開發(fā)行工作已于 年 月 日刊登招股意向書。 .英文證券簡稱控制在個字符以內(nèi)，包括空格、單詞縮寫符(.)等，不區(qū)分、股；股票英文簡稱來源于公司英文名稱，簡寫方法可取關(guān)鍵單詞（如）、單詞縮寫(如縮為.)、符號替代（如替代）、單詞合并（如 合并為）等；在選取英文證券簡稱時，建議優(yōu)先考慮選取關(guān)鍵單詞方法，避免采用單詞合并方法。注：.保薦機構(gòu)第一次報送上市申請文件時需同時報送本招股意向書；.以上第項至第項文件可以在股票發(fā)行結(jié)束后報送。）；．保薦機構(gòu)出具的上市保薦書（保薦機構(gòu)蓋章，需附保薦協(xié)議原件。． 發(fā)行人公開發(fā)行前持股以上股東的持股意向及減持意向說明。（）發(fā)行人及其控股股東、公司董事及高級管理人員等責(zé)任主體作出公開承諾事項的，應(yīng)同時提出未能履行承諾時的約束措施說明。）；（）發(fā)行人控股股東、持有發(fā)行人股份的董事和高級管理人員承諾書，內(nèi)容為所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不低于發(fā)行價；公司上市后個月內(nèi)如公司股票連續(xù)個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后個月期末收盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少個月。）；．公司擬聘任或已聘任的董事會秘書及證券事務(wù)代表的資料。業(yè)務(wù)專區(qū)辦理指南請在本指南所附鏈接下載。．日按時參加上市儀式。. 日或之前（日為新股上市日）（）：前保薦機構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)專區(qū)“發(fā)行上市業(yè)務(wù)－上市數(shù)據(jù)填報”欄目填寫和提交上市數(shù)據(jù)。．日（）披露網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果公告；（）中國結(jié)算深圳分公司資金交收部將網(wǎng)上募集資金劃至主承銷商結(jié)算備付金賬戶；（）主承銷商到中國結(jié)算深圳分公司資金交收部領(lǐng)取新股發(fā)行認購情況說明；（）主承銷商盡快將網(wǎng)下、網(wǎng)上募集資金劃入發(fā)行人指定賬戶，發(fā)行人請會計師事務(wù)所驗資并出具驗資報告。．日（）前：如回撥，主承銷商將發(fā)行基本情況表（主承銷商蓋章，表頭注明“回撥后”）報送深交所上市推廣部；如不回撥，主承銷商將不啟動雙向回撥的情況說明（主承銷商蓋章）報送深交所上市推廣部；（）主承銷商前按照規(guī)定的格式制作新股網(wǎng)下配售結(jié)果文件，并將新股網(wǎng)下配售結(jié)果通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺交中國結(jié)算深圳分公司；（）中國結(jié)算深圳分公司資金交收部凍結(jié)實際到賬的有效申購資金，后，組織主承銷商及會計師事務(wù)所對網(wǎng)上申購資金進行驗資；（）主承銷商到深交所上市推廣部領(lǐng)取新股發(fā)行結(jié)果；（）主承銷商準備新股發(fā)行網(wǎng)上申購情況及中簽率公
規(guī)章制度相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1