【正文】 【解析】該公司未按照《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第二十七條的規(guī)定履行報告義務(wù)，《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，證監(jiān)會應(yīng)根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條對其進行處罰?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第二十八條第二款規(guī)定，期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則?！窘馕觥亢苊黠@，乙構(gòu)成行賄罪。挪用公款罪與貪污罪一個重要區(qū)別就在于是否據(jù)為己有，挪用公款罪只是暫時“借取”公款使用，并沒有自己占有的意思，本題中甲明顯具有自己占有的意愿，故不構(gòu)成挪用公款罪。理事長不得兼任總經(jīng)理?！窘馕觥科谪浗灰姿蚝喜?、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第十一條規(guī)定，按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)；從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格?！窘馕觥繒T制期貨交易所的會員大會每年召開一次?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浌竟芾磙k法》第六十七條的規(guī)定?！窘馕觥柯??！窘馕觥靠毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元?！窘馕觥柯??！窘馕觥科谪浌静坏孟蚬蓶|做出最低收益、分紅的承諾。【解析】略。【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第四十八條規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(quán)：(一)組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議；(二)本辦法第三十四條第(二)項至第(十二)項規(guī)定的職權(quán)；(三)期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權(quán)?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。處20萬元以上100萬元以下的罰款：(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)臺或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的；(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(四)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浗灰姿芾磙k法》第三十四條的規(guī)定?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場的監(jiān)管職責(zé)。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，ABCD四項均屬期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。【解析】本罪的犯罪主體是一般主體，即具備刑事責(zé)任能力、達到刑事責(zé)任年齡的自然人和單位。【解析】《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格。其中，全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。期貨交易所的設(shè)立必須經(jīng)證監(jiān)會批準，未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立。【解析】B項資本不得低于客房權(quán)益的6%；D項負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明下列事項：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度；(二)風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法；(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達方式并預(yù)留受托人簽字?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第九條規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：(一)擬加入會員或者股東名單；(二)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；(三)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；(四)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項?！窘馕觥繉嵭袝T分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度。二、多項選擇題【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第四十一條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第二十三條的規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第五十四條規(guī)定，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)期貨交易所批準?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所?！窘馕觥緼項應(yīng)為限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)。不得泄露所知悉的商業(yè)秘密?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第三十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會每屆任期為3年，監(jiān)事會主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，監(jiān)事會設(shè)主席1名，副主席1至2名。【解析】因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地?！窘馕觥吭谄谪浌镜姆止?、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)?！窘馕觥俊镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀律處分，無權(quán)給予行政處罰及其他處罰?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當說明理由?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第九十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送相關(guān)信息。但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，證監(jiān)會應(yīng)按照《期貨交易管理條例》第七十條處理參考答案及詳解一、單項選擇題【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條第二款規(guī)定，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2006年3月曾違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。，應(yīng)當向證監(jiān)會提交以下（ ）材料。（ ）。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達二十余萬元；后來甲又故意透漏內(nèi)幕消息給其朋友乙，指示乙多次進行期貨交易，獲利達十余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲三萬元“信息費”。（ ），由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。（ ），應(yīng)及時向中國證監(jiān)會和會員發(fā)出公告。（ ），除可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以從事其他相關(guān)期貨業(yè)務(wù)。（ ），每年召開兩次。（ ）。（ ），應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。（ ）、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。（ ），客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。（ ）、分紅的承諾。（ ）125.《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)。正確的用A表示，錯誤的用B表示)。2007年8月1日，宋某下單買進紅棗期貨50手。、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為（ ）。為避免期貨公司偷稅案件移交司法機關(guān)處理，乙私自更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實，使該案未移交司法機關(guān)。（ ）重大事項，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告。、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)，并監(jiān)督實施、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理，下列說法正確的是（ ）。，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎懲、決算報告，下列說法正確的是（ ）。，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當（ ）。下列可能構(gòu)成該罪的主體是( )。（ ）情形的，應(yīng)當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動，必須標明“期貨交易所”字樣，可以標明“商品交易所”字樣《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（ ）。、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)（ ）。，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（ ）措施。、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會