證券從業(yè)資格考試習(xí)題集-wenkub.com
2025-03-22 12:01 本頁面
【正文】 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 19公司增資發(fā)行境外上市外資股與前一次發(fā)行股份的間隔期間，不得少于12個月。 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 190、證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以接受委托人的委托，代理證券買賣 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 19證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)投資損失 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 19證券律師事務(wù)所提取的職業(yè)責(zé)任風(fēng)險準(zhǔn)備金的比例為業(yè)務(wù)收入的10% ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 19設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人無限制，但發(fā)起人總數(shù)的半數(shù)以上在中國境內(nèi)有住所。 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 18承銷雙方在證券的承銷協(xié)議中可以不必載明承銷方式。 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 14在估算基金資產(chǎn)凈值時，基金擁有的上市股票和債券在規(guī)定的計算日沒有收盤價的，可以提交獨(dú)立中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行估算 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 14基金托管人不必保管基金管理人的會計帳冊 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 14利率期貨是金融期貨中最早出現(xiàn)和產(chǎn)生的金融期貨品種 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 14商業(yè)性匯率風(fēng)險是在國際貿(mào)易中因?yàn)閰R率變動而遭受的風(fēng)險 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 14利率期貨的標(biāo)的物是利率可以變動的相關(guān)金融商品，通常以債券為主 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 14最早的利率期貨交易出現(xiàn)在紐約證券交易所 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 14多頭套期保值辦法是投資者先在期貨市場買進(jìn)期貨的交易方式 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 14金融期權(quán)的標(biāo)的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合約 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 150、美式期權(quán)可以在到期日后執(zhí)行 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 15股票指數(shù)期權(quán)可以通過實(shí)物交割來結(jié)算 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 15利率期權(quán)的標(biāo)的物往往是一定面額的利率工具 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 15貨幣期權(quán)是以一國的本幣為標(biāo)的物的期貨合約 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 15金融期貨和金融期權(quán)的交易雙方都需要繳納履約保證金 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 15美國存托憑證與全球存托憑證都是以美元為標(biāo)價，以美元支付，可以通過與歐洲清算系統(tǒng)連網(wǎng)的美國存券信托公司進(jìn)行無紙化的帳戶交割 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 15美國存托憑證的存券銀行和托管銀行都在美國市場上 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 15存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 15認(rèn)股權(quán)證可以脫離證券發(fā)行 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 15證券市場按照組織形式可以分為發(fā)行市場和流通市場 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 160、證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運(yùn)行 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 16我國證券交易所是一個提供集中競價交易的場所 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 16理事會可以根據(jù)需要決定是否設(shè)置專門委員會 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 16證券交易所可以對上市公司、證券商和市場交易行為進(jìn)行監(jiān)督管理 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 16股份有限公司申請股票上市交易,必須報經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)。 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對 12普通股東不能退股 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯 12優(yōu)先股股票的股息率不受公司經(jīng)營關(guān)況和盈利水平的影響。一單項(xiàng)選擇題 證券的法律特征是指______ ( ) A、它是依法訂立的一種合約 B、它須依法審批才能發(fā)行 C、各國都制定相關(guān)的證券法律法規(guī) D、反映的是某種法律行為的結(jié)果 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 一般情況下，虛擬資本的價格總額總是______實(shí)際資本額 ( ) A、大于 B、等于 C、小于 D、不等于 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種______ ( ) A、有價證券 B、商品證券 C、貨幣證券 D、資本證券 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 狹義的證券就指______ ( ) A、商品證券 B、貨幣證券 C、資本證券 D、現(xiàn)金證券 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬此收益的最終源泉是______ ( ) A、買賣差價 B、利息或紅利 C、生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增值 D、虛擬資本價值 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 證券的風(fēng)險性來源于______ ( ) A、可預(yù)測的不利變化 B、無法預(yù)測的變化 C、更高的收益可能 D、未來狀況的不確定性 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 世界上第一家股票交易所在______成立 ( ) A、紐約 B、阿姆斯特丹 C、倫敦 D、費(fèi)城 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 中國歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券市場所是______ ( ) A、北平證券交易所 B、上海華商證券交易所 C、青島物品證券交易所 D、天津市企業(yè)交易所 標(biāo)準(zhǔn)答案：A ______，國務(wù)院頒發(fā)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》 ( ) A、1992年4月23日 B、1993年4月22日 C、1994年4月22日 D、1995年4月22日 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于______ ( ) A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu) B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) C、證券管理機(jī)構(gòu) D、自律性組織 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 1證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于______ ( ) A、政府組織 B、政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu) C、自律性組織 D、證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu) 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 1以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動場所即為______市場 ( ) A、直接融資 B、間接融資 C、資本 D、貨幣 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 1資本市場除了保險市場和融資租賃市場以外，還包括了______ ( ) A、證券市場和回購協(xié)議市場 B、證券市場和中長期信貨市場 C、證券市場和同業(yè)拆措市場 D、證券市場和貨幣市場 標(biāo)準(zhǔn)答案：B1證券市場對現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著多方面的影響，其基本經(jīng)濟(jì)功能主要有：______ ( ) A、籌資、定價、資本配置 B、籌資、定價、收益 C、收益、監(jiān)督、資本配置 D、監(jiān)督、定價資本配置 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 1證券交易價格是通過______得以確定的 ( ) A、證券商與投資者協(xié)商 B、一級市場上的公開競價 C、證券供求雙方共同作用 D、發(fā)行者與證券商協(xié)商 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 1記名股票與不記名股票的差別在于______ ( ) A、股東權(quán)利 B、股東義務(wù) C、出資方式 D、記載方式 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 1在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的______ ( ) A、票面價值 B、賬面價值 C、清算價值 D、內(nèi)在價值 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 1股票的清算價值,是指公司經(jīng)過清算后,每股所代表的______價值 ( ) A、帳面 B、實(shí)際 C、內(nèi)在
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