監(jiān)管操作流程與規(guī)范-wenkub.com
2024-10-15 17:01 本頁(yè)面
【正文】 九、 監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)及應(yīng)急辦法 為了有效控制監(jiān)管業(yè)務(wù) 的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管人員要了解，分析來(lái)自各方面的風(fēng)險(xiǎn)訊息，作出迅捷，有效的反應(yīng)，采取適當(dāng)?shù)?措施。 存檔要求 （ 1） 將質(zhì)押貨物主要原始單證和資料留存建檔，保證原始單證資料要求盡量齊全； （ 2） 每日將出入庫(kù)單據(jù)和各類單據(jù)檔案分類整理，及時(shí)做好歸檔工作； （ 3） 每月末將上月文件、檔案記錄妥善整理，及時(shí)做好歸檔工作； （ 4） 運(yùn)營(yíng)控制人員或片區(qū)主管定期對(duì)每月的項(xiàng)目巡查資料和檔案進(jìn)行回收。 由于各監(jiān)管點(diǎn)的監(jiān)管物 外在 形態(tài)，大小，屬性各不相同，各監(jiān)管點(diǎn)臺(tái)賬要根據(jù)質(zhì)押物 現(xiàn)場(chǎng) 的實(shí)際情況（品類，規(guī)格，計(jì)量單位等）制作 ，要能準(zhǔn)確反映質(zhì)押物情況。 （ 5） 臺(tái)帳填寫(xiě)要規(guī)范，不得出現(xiàn)隨意涂改、記錄數(shù)據(jù)沒(méi)有計(jì)量單位，賬目填寫(xiě)人不明確等錯(cuò)誤。 圖例 六、 監(jiān)管臺(tái)帳 填寫(xiě) 規(guī)范 制作要求 （ 1） 登賬有據(jù)：臺(tái)帳的 依據(jù)是監(jiān)管員與出質(zhì)人共同確認(rèn)的進(jìn)出庫(kù)單據(jù)。 空白地方用斜線劃掉 。 入庫(kù)管理 （ 1） 貨物入庫(kù)前，出質(zhì)企業(yè)提交到貨通知預(yù)報(bào)，監(jiān)管員做好入庫(kù)準(zhǔn)備工作； （ 2） 貨物入庫(kù)后，監(jiān)管員和企業(yè)指定倉(cāng)庫(kù)人員共同盤(pán)點(diǎn)核定庫(kù)存 ，并在《質(zhì)押貨物盤(pán)點(diǎn)明細(xì)表》 （附件 2） 進(jìn)行簽字確認(rèn)； （ 3） 監(jiān)管員對(duì)企業(yè)提供的入庫(kù)單據(jù)進(jìn)行留存作為備查，入庫(kù)單據(jù)作 6 為入庫(kù)數(shù)據(jù)的有效憑證 。 （ 2） 按照貨位圖順序，逐一核實(shí)質(zhì)物品名、數(shù)量，將實(shí)盤(pán)數(shù)量記錄在盤(pán)點(diǎn)卡的相關(guān)欄目； （ 3） 盤(pán)點(diǎn)結(jié)束，核實(shí)差異，根據(jù)實(shí)盤(pán)數(shù)量更新臺(tái)賬 和貨位圖 。 2 第 二 篇： 現(xiàn)場(chǎng) 操作 流程 操 作 流 程 一 覽項(xiàng) 目 終 止 流 程日 常 工 作 流 程首 次 盤(pán) 點(diǎn) 流 程首 次 盤(pán) 點(diǎn)控 制 出 入 庫(kù)及 收 集 單 據(jù)獲 取 公 司 撤 庫(kù)指 令 文 件收 集 貨 權(quán) 憑 證 日 常 盤(pán) 點(diǎn)與 企 業(yè) 做 好 移交 工 作 ， 企 業(yè)確 認(rèn) 移 交 庫(kù) 存整 理 歸 檔 所 有單 據(jù) ， 回 寄 公司更 新 貨 位 圖制 作 貨 位 圖填 寫(xiě) 臺(tái) 賬填 寫(xiě) 監(jiān) 管 日 志填 寫(xiě) 臺(tái) 賬填 寫(xiě) 監(jiān) 管 日 志錄 入 系 統(tǒng)制 作 報(bào) 表錄 入 系 統(tǒng)現(xiàn) 場(chǎng) 單 證 整 理歸 檔制 作 報(bào) 表 文 件 3 第 三 篇：現(xiàn)場(chǎng) 運(yùn)營(yíng)操作要求 一、 首次盤(pán)點(diǎn) 盤(pán)點(diǎn)要求 （ 1） 根據(jù)《監(jiān)管通知書(shū)
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