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2025-01-07 01:54 本頁面
【正文】 （ 4） 收費(fèi)限制 （ 1） 經(jīng)營報(bào)告制度 注冊制我國：審批制（二）投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管 業(yè)務(wù)范圍的監(jiān)管 一般認(rèn)為，投資銀行的主要業(yè)務(wù)為證券承銷業(yè)務(wù)、證券 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、公司并購重組業(yè)務(wù)、投資基金業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)投資、咨詢服務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化等資本市場的業(yè)務(wù)。特許制改為注冊制臺(tái)灣： 1988年 注冊制英國： 1986年 監(jiān)管職能獨(dú)立受證券交易所的約束我國投資銀行業(yè)的監(jiān)管模式中國 證 券 監(jiān) 督管理委 員 會(huì)證 券交易所證 券 業(yè)協(xié)會(huì)證監(jiān) 會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)投資銀行 投資顧問 基金管理公司上市公司 會(huì)計(jì)師 律師三、投資銀行監(jiān)管的內(nèi)容（一）投資銀行的資格管理 最低資格要求登記注冊制 經(jīng)營實(shí)力美國：證券交易委員會(huì)（ 45天答復(fù)，可延長到 90天）洲：證券交易所：特許制日本： 1948年 《 證券交易法 》 注冊制1965年 “證券危機(jī) ”分業(yè)：中央銀行或證監(jiān)會(huì)1997年英國 金融服務(wù)管理局 (FSA)以來，日本（1998年 7月）、韓國 (1998年 4月 )、澳大利亞 (1998年7月 )、盧森堡 (1999年 1月 )、匈牙利 (2022年 4月 )、奧地利 (2022年 4月 )（ 3）德國： （ 2）英國： 投資銀行的監(jiān)管一、 投資銀行業(yè)監(jiān)管的目標(biāo)和原則（一）投資銀行業(yè)監(jiān)管的目標(biāo)第一，保護(hù)投資者的合法權(quán)益第二，維護(hù)投資銀行業(yè)及整個(gè)金融體系的安全穩(wěn)定
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