中間業(yè)務(wù)自查報(bào)告-wenkub.com
2025-04-27 08:34 本頁面
【正文】 “系統(tǒng)角色授權(quán)管理”交易由我行專門的核算業(yè)務(wù)管理部門專人操作管理，并制定了《銀行操作員代碼及系統(tǒng)角色授權(quán)管理辦法》、《操作員授權(quán)管理規(guī)定》、《銀行業(yè)務(wù)主管管理辦法》，明確規(guī)范了包括代碼規(guī)則、授權(quán)部門職責(zé)、授權(quán)流程、交易授權(quán)規(guī)定在內(nèi)的完整的授權(quán)業(yè)務(wù)管理工作。嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)行崗位輪換制度，在充分評估人員業(yè)務(wù)素質(zhì)能力和思想道德水平的基礎(chǔ)上，每年進(jìn)行一次部門內(nèi)部崗位輪換。 涉及管理的中間業(yè)務(wù)成本及收益情況 涉及電子銀行部管理的中間業(yè)務(wù)成本主要來自于軟件開發(fā)成本及部分線路通信費(fèi)用成本，其人工管理成本均隱含在員工正常工資成本支出中。 目前，我部已配備了用于股指期貨客戶開戶、客戶信息查詢以及對客戶持倉的風(fēng)險(xiǎn)控制等的柜臺系統(tǒng)。同時(shí)本營業(yè)部依照上屬交易轉(zhuǎn)發(fā)服務(wù)器與行情接收轉(zhuǎn)發(fā)服務(wù)器建設(shè)了一臺相同配臵的機(jī)器作為冷備；經(jīng)過近一年的股指期貨仿真測試，我部向客戶提供的股指期貨行情系統(tǒng)即時(shí)、穩(wěn)定，未出現(xiàn)過行情信息中斷、延時(shí)、癱瘓等現(xiàn)象。我部行情接收轉(zhuǎn)碼服務(wù) 器與交易轉(zhuǎn)發(fā)服務(wù)器均采用聯(lián)想開天 S4700（ E4600( 緩存 )/945GC 主板/1GDDRII667/160GSATAII/SATADVD/集成網(wǎng)卡 /2400XT256M64BDVITV 顯卡 /防水功能鍵盤 /USB 光電鼠標(biāo) /VISTABASIC 中文版 /前 2 后4USB/110V220V220W 臥式電源）；場內(nèi)交易客戶可以在營業(yè)部股票終端機(jī)上看股指期貨行情和進(jìn)行交易；同時(shí)我部準(zhǔn)備了網(wǎng)上交易電腦供客戶使用，網(wǎng)上交易機(jī)均采用 HP5720 瘦客戶機(jī) (AMDGeodeNX1500/1G 閃存/512M內(nèi)存 /100M 網(wǎng)卡 /Xpe 系統(tǒng) )。營業(yè)部針對實(shí)際情況不斷完善客戶投訴的接待與處理方案。 對客戶的風(fēng)險(xiǎn)揭示： 我部根據(jù)公司要求安裝了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)。隨著業(yè)務(wù)的開展和信息的不斷更新，我營業(yè)部也會及時(shí)地在信息欄中將新的信息公示給客戶。 中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則、制度： 我公司會同 xx 期貨公司嚴(yán)格按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，制定了一系列關(guān)于期貨中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)章制度：《 xx 證券公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)助開戶制度》、《 xx 證券公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)內(nèi)控制度》、《 xx 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離制度》、《 xx 證券中間介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制 度》、《 xx 證券 — xx 期貨中間介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則》并有效執(zhí)行。并明確規(guī)定了相應(yīng)的崗位職責(zé)，營業(yè)部目前有 2 名員工通過了期貨從業(yè)資格考試。 涉及 管理的中間業(yè)務(wù)的授權(quán)管理情況 電子銀行部所轄中間業(yè)務(wù)內(nèi)部授權(quán)管理是依托于我行核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)“系統(tǒng)角色授權(quán)管理”交易，通過計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)的，可實(shí)現(xiàn)按柜員角色批量交易權(quán)限授予和取消以及按柜員代碼單獨(dú)交易權(quán)限授予和取消的多元化授權(quán)管理模式，授權(quán)管理在地區(qū)采暖費(fèi)代收的區(qū)域交易授權(quán)和銀行卡收單業(yè)務(wù)清算的單人交易授權(quán)中實(shí)施應(yīng)用，經(jīng)過多年實(shí)際應(yīng)用驗(yàn)證可以滿足我行業(yè)務(wù)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制需要。部門內(nèi)部，以人為單位實(shí)行正副模式細(xì)分工作任務(wù)，強(qiáng)化人員風(fēng) 險(xiǎn)意識，具體工作逐條逐項(xiàng)落實(shí)到人，方便管理明確責(zé)任，并且根據(jù)實(shí)際工作開展情況定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和階段性調(diào)整，確保中
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