中間業(yè)務(wù)自查報(bào)告(完整版)
【正文】 關(guān)于期貨中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)章制度：《 xx 證券公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)助開戶制度》、《 xx 證券公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)內(nèi)控制度》、《 xx 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離制度》、《 xx 證券中間介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制 度》、《 xx 證券 — xx 期貨中間介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則》并有效執(zhí)行。 涉及 管理的中間業(yè)務(wù)的授權(quán)管理情況 電子銀行部所轄中間業(yè)務(wù)內(nèi)部授權(quán)管理是依托于我行核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)“系統(tǒng)角色授權(quán)管理”交易，通過計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)的，可實(shí)現(xiàn)按柜員角色批量交易權(quán)限授予和取消以及按柜員代碼單獨(dú)交易權(quán)限授予和取消的多元化授權(quán)管理模式，授權(quán)管理在地區(qū)采暖費(fèi)代收的區(qū)域交易授權(quán)和銀行卡收單業(yè)務(wù)清算的單人交易授權(quán)中實(shí)施應(yīng)用，經(jīng)過多年實(shí)際應(yīng)用驗(yàn)證可以滿足我行業(yè)務(wù)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制需要。 其中，代發(fā)工資收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：代發(fā)工資 1 元 /筆次、代理額度人均1200 元以上可減免手續(xù)費(fèi)；辦理個(gè)人存款證明業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：開具個(gè)人存款證明 20 元 /筆份、個(gè)人存款證明提前解除止付 30 元 /筆、份；其他公用事業(yè)代收費(fèi)項(xiàng)目均實(shí)行免費(fèi)辦理?，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下： 一、認(rèn)真執(zhí) 行中間業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 我行切實(shí)執(zhí)行《關(guān)于在服務(wù)收費(fèi)方面給消費(fèi)者以充分知情選擇權(quán)的自律要求》 (銀協(xié)發(fā) [2021]58 號(hào) )的要求 ,嚴(yán)格按照對(duì)外公告的中間業(yè)務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收費(fèi)，實(shí)行明碼標(biāo)價(jià)制度 ,并通過各種有效措施履行服務(wù)收費(fèi)告知義務(wù) ,提高服務(wù)收費(fèi)信息的透明度 ,充分尊重消費(fèi)者的知情權(quán)和選擇權(quán) ,確保消費(fèi)者獲得服務(wù)收費(fèi)的相關(guān)信息。現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下： 一、認(rèn)真執(zhí)行中間業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 我行切實(shí)執(zhí)行《關(guān)于在服務(wù)收費(fèi)方面給消費(fèi)者以充分知情選擇權(quán)的自律要求》 (銀協(xié)發(fā) [2021]58 號(hào) )的要求 ,嚴(yán)格按照對(duì)外公告的中間業(yè)務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收費(fèi)，實(shí)行明碼標(biāo)價(jià)制度 ,并通過各種有效措施履行服務(wù)收費(fèi)告知義務(wù) ,提高服務(wù)收費(fèi)信息的透明度 ,充分尊重消費(fèi)者的知情權(quán)和選擇權(quán) ,確保消費(fèi)者獲得服務(wù)收費(fèi)的相關(guān)信息。具體的宣傳措施包括兩個(gè)方面：一是我行積極宣傳農(nóng)發(fā)行開辦中間業(yè)務(wù)的項(xiàng)目和優(yōu)惠政策，消除公眾和企業(yè)對(duì)農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的誤解。具體的宣傳措施包括兩個(gè)方面：一是我行積極宣傳農(nóng)發(fā)行開辦中間業(yè)務(wù)的項(xiàng)目和優(yōu)惠政策，消除公眾和企業(yè)對(duì)農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的誤解。嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)行崗位輪換制度，在充分評(píng)估人員業(yè)務(wù)素質(zhì)能力和思想道德水平的基礎(chǔ)上，每年進(jìn)行一次部門內(nèi)部崗位輪換。其中，xx（考試合格證編號(hào) xx）為協(xié)助風(fēng)控及復(fù)核崗， xx（考試合格證編號(hào)xx）為協(xié)助開戶崗。 客戶影像資料采集系統(tǒng)、行情和交易系統(tǒng)： 我營(yíng)業(yè)部具有符合中間介紹業(yè)務(wù)發(fā)展需要的客戶影像資料采集系統(tǒng)，能及時(shí)將采集的客戶信息傳遞給期貨公司。 二、在行情和交易設(shè)施運(yùn)行方面： 我部場(chǎng)內(nèi)交易行情設(shè)臵專用的行情轉(zhuǎn)發(fā)服務(wù)器，接收 xx 期貨放臵在公司骨干網(wǎng)上的行情轉(zhuǎn)發(fā)服務(wù)器上的行情信息，再直接進(jìn)行轉(zhuǎn)碼寫入行情分析系統(tǒng)，供客戶使用。 現(xiàn)場(chǎng)安裝的期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定可靠，采取了加密、身份認(rèn)證、防病毒等必要的安全技術(shù) 措施，我部辦公網(wǎng)絡(luò)和業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)完全的物理分隔，服務(wù)器使用諾頓網(wǎng)絡(luò)版防毒殺毒，網(wǎng)上交易工作站采用金山毒霸單機(jī)版進(jìn)
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