公平交易承諾書共-wenkub.com
2025-03-23 06:34 本頁面
【正文】 第五章 附則 第二十六條 本制度由公司合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。 第二十二條 公司應(yīng)主動避免可能的利益沖突，對于資產(chǎn)管理合同、交易 行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)進行說明，并向中國證監(jiān)會報告。 第 __條 公司合規(guī)風(fēng)控部對不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易情況進行抽樣查看，重點關(guān)注任何可能導(dǎo)致不公平交易（如內(nèi)幕信息、利益輸送）的情形。 3 深圳 **投資管理有限公司公平交易制度 第三章 公平交易的監(jiān)控與稽核 第十六條 公司合規(guī)風(fēng)控部對投資經(jīng)理的投資指令進行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)違法 公平交易制度的異常交易行為應(yīng)立即向投資總監(jiān)匯報，必要時應(yīng)停止執(zhí)行可疑的異常投資指令。 第十五條 當(dāng)某一基金下達(dá)指令買賣某一證券后，同時已有其它基金正在買賣該證券，交易員立即停止執(zhí)行該證券的有關(guān)指令，并通知相關(guān)投資經(jīng)理公平交易條件觸發(fā)。 （三）基金經(jīng)理 /投資經(jīng)理在公司規(guī)定比例限制范圍內(nèi)決定個股選擇。另外，投資總監(jiān)還將根據(jù)風(fēng)險控制職能部門的建議和監(jiān)督，在投資組合相關(guān)合同或協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，適時調(diào)整投資組合，提高投資組合的抗風(fēng)險能力。保證同類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部不同投資組合經(jīng)理之間投資決策的獨立性 。 第六條 公司通過例會制度確保投資各環(huán)節(jié)的高效及時溝通。 第二條 本制度適用的投資組合包括公司所管理的全部投資組合包括但不限于契約型私募基金、特定資產(chǎn)管理、企業(yè)年金、保險資金委托投資賬戶等。 商業(yè)賄賂在我國出現(xiàn)的直接原因： 企業(yè)與其他經(jīng)濟組織的財產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟體制改革 中逐步得到確立； 我國市場體系還處在發(fā)育不成熟階段； 我國多種經(jīng)濟成分并存，大量鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、私營企業(yè)和個體工商戶，他們沒有較固定的供銷渠道，在原材料供不應(yīng)求的條件下，他們?yōu)楂@得物資供應(yīng)就有可能行使商業(yè)賄賂行為；他們沒有穩(wěn)定的銷售對象，為了推銷商品，他們也會買通采購人員，爭取交易機會。 公平交易執(zhí)法的必要性： 為了保證社會主義市場經(jīng)濟健康、正常的發(fā)展，必須加強公平交易監(jiān)督與執(zhí)法； 為了加強社會主義市場經(jīng)濟中有關(guān)公平交易的法制建設(shè)，必須加強公平交易的監(jiān)督與執(zhí)法； 為了保護正當(dāng)交易人的個、合法權(quán)益，必須加強對公平交易的監(jiān)督與執(zhí)法。 商業(yè)聲譽是指社會對商品的品質(zhì)、特點的積極評價。 市場壁壘是指地方政府為了保護所轄行政區(qū)域的經(jīng)濟利益，采取各種行政措施，阻斷或者限制轄區(qū)內(nèi)外的貿(mào)易往來，人為地分割市場的行為。 第六章附則 第二十六條公司公平交易制度的完善程度是公司誠信水平和規(guī)范程度的重要標(biāo)志，監(jiān)管部門將以此作為公司日常監(jiān)管和做出行政許可的重要依據(jù)。 第二十三條公司應(yīng)分別 于每季度和每年度對公司管理的不同投資組合的整體收益率差異、分投資類別（股票、債券）的收益率差異以及不同時間窗內(nèi)（如日內(nèi)、 5 日內(nèi)、 10 日內(nèi)）同向交易的交易價差進行分析，由投資組合經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理簽署后，妥善保存分析報告?zhèn)洳椤? 第二十條公司應(yīng)對其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易行為進行監(jiān)控，對于異常交易發(fā)生前后不同投資組合買賣該異常交易證券的情況進行分析。 第 __條公司應(yīng)根據(jù)市場公認(rèn)的第三方信息，對
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