合管辦黨委述職述廉與合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)匯編-資料下載頁
2024-11-23 01:27本頁面
【正文】 合規(guī)部陸 續(xù)制定了《內(nèi)控指引》《舉報(bào)管理辦法》《合同管理操作規(guī)程》《規(guī)章制度管理規(guī)程》《監(jiān)管報(bào)表管理辦法》《監(jiān)管評(píng)價(jià)信息定期報(bào)告制度》《案件防控檢查指引》等 8 項(xiàng)指引規(guī)程及辦法，在合規(guī)管理細(xì)節(jié)上作了進(jìn)一步完善和補(bǔ)充。(3) 對(duì)全行規(guī)章制度進(jìn)行持續(xù)梳理。合規(guī)部在月份和月 份分別兩次對(duì)全行制度框架體系進(jìn)行了梳理，列出內(nèi)控規(guī)章 制度制訂計(jì)劃， 并在 12 月份對(duì)全行截至 20xx 年 12 月末的所 有規(guī)章制度再一次按業(yè)務(wù)種類進(jìn)行了梳理和編排。加強(qiáng)反洗錢管理 (1)總行層面成立了反洗錢工作委員會(huì)，分行層面成立 了反洗錢工作小組， 除此以外， 還搭建了反洗錢信息員網(wǎng)絡(luò)， 相關(guān)崗位均配備了專兼職反洗錢信息員，相關(guān)業(yè)務(wù)條線都落 實(shí)了反洗錢職責(zé)和崗位。總行反洗錢工作委員會(huì)召開了三次 專題會(huì)議，合規(guī)部作為反洗錢牽頭部門，還不定期召集相關(guān) 部門負(fù)責(zé)人及反洗錢操作人員，就日常工作中遇到的具體問 題進(jìn)行磋商和解決。 (2) 分別制定了 《XX 反洗錢政策》 、 《反洗錢手冊(cè)》 、 《反 洗錢工作委員會(huì)工作規(guī)則》及《分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作小組工 作規(guī)則》 ，規(guī)范了反洗錢工作的基本要求，保證了政策的統(tǒng) 一性和連貫性。(3)分別制定了《反洗錢大額和可疑交易報(bào)告實(shí)施細(xì) 則》 、 《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分操作指引》 、 《黑名單操作指引》 、 《反 洗錢檢查指引》 《反洗錢宣傳與培訓(xùn)方案》 、 ，明確具體執(zhí)行 過程中的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和要求。(4)建立兩道防線，確保日常大額和可疑交易數(shù)據(jù)報(bào) 送質(zhì)量。一是優(yōu)化系統(tǒng)、提升反洗錢技防水平。在“實(shí)際使 用+后臺(tái)測(cè)試”的基礎(chǔ)上，根據(jù)人行反洗錢大額和可疑交易 報(bào)告要素的要求， 分別在今年 8 月和 10 月對(duì)現(xiàn)有反洗錢系統(tǒng) 進(jìn)行了兩次升級(jí)，評(píng)估和調(diào)整相關(guān)參數(shù)，提高系統(tǒng)自動(dòng)識(shí)別 能力。二是嚴(yán)格控制大額和可疑交易的報(bào)送質(zhì)量。專門制訂 下發(fā)了《反洗錢大額和可疑交易報(bào)告實(shí)施細(xì)則》 ，在系統(tǒng)自 動(dòng)抓取數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，增加了人工復(fù)核的要求，并推行從分 行到總行的核報(bào)日簽制度，以確保交易報(bào)送的準(zhǔn)確性。20xx 年，我行累計(jì)報(bào)送人民幣大額交易 XX 筆，金額 XX 元。外幣大額交易 XX 筆，金額折合美元 xxXXX 元。人 民幣可疑交易 X 筆，金額 XXX 元。(5)10 月，合規(guī)部根據(jù)人民銀行要求，在 X 地區(qū)組織 開展了“反洗錢宣傳月”活動(dòng)。對(duì)外采用營(yíng)業(yè)廳內(nèi)擺放反洗 錢知識(shí)問答手冊(cè)、滾動(dòng)播放反洗錢宣傳視頻，在營(yíng)業(yè)大廳外 懸掛反洗錢宣傳橫幅等形式進(jìn)行宣傳。對(duì)內(nèi)組織員工學(xué)習(xí) 《反洗錢手冊(cè)》及反洗錢經(jīng)典案例，側(cè)重宣傳反洗錢客戶身 份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存方面的規(guī)定和要求。擴(kuò)大了反洗錢工作的社會(huì)影響，在社會(huì)上較好地營(yíng)造了反洗 錢氛圍。做好日常合規(guī)咨詢服務(wù) 在各部門和分行尋求合規(guī)部門的合規(guī)咨詢和建議時(shí)，合 規(guī)部門根據(jù)自身的責(zé)任和義務(wù)為業(yè)務(wù)部門和員工提供合規(guī) 咨詢和建議。通過電話咨詢、出具法律意見書等形式，積極 為業(yè)務(wù)部門和操作人員提供合規(guī)和法律指導(dǎo)與幫助，避免了 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，為銀行新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新提供必要的合規(guī)評(píng)估和 支持，主動(dòng)為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估提供風(fēng)險(xiǎn)信息。
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1