合管辦黨委述職述廉與合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)匯編-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 室的每位工作人員都是黨政干部，都是服務(wù)員。在學(xué)習(xí)中，結(jié)合工作實(shí)際，我關(guān)注的角度和問(wèn)題有所側(cè)重，重點(diǎn)關(guān)注和思考了以下問(wèn)題：一、內(nèi)控系統(tǒng)的組織架構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的組織架構(gòu)。通過(guò)梳理，我初步找出了對(duì)上述問(wèn)題的一些解釋。權(quán)限分配。適當(dāng)?shù)墓窘M織架構(gòu)。巴塞爾委員會(huì)定義，對(duì)銀行而言，內(nèi)控系統(tǒng)應(yīng)包括以下主要范圍：。要有獨(dú)立的部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)察。適當(dāng)?shù)姆止?，?dú)立部門(mén)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的功能，不應(yīng)由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)。必須能夠提供及時(shí)準(zhǔn)確的信息。學(xué)習(xí)內(nèi)容比較多，心得體會(huì)也比較多，消化吸收需要一個(gè)過(guò)程，理解運(yùn)用更需要一個(gè)過(guò)程，在此，不一一贅述。但是隨著學(xué)習(xí)的深入進(jìn)行，一切都開(kāi)始反彈。合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)【二】20xx 年合規(guī)工作總結(jié)報(bào)告20xx 年，合規(guī)部緊密圍繞全年工作計(jì)劃，完成總裁室布 置的各項(xiàng)工作，現(xiàn)總結(jié)如下一、年初制定工作計(jì)劃的完成情況全行法律法規(guī)庫(kù)的建立和完善 開(kāi)業(yè)以后，合規(guī)部制作了《銀監(jiān)會(huì)規(guī)定匯編》《國(guó)家外 、 匯管理局文件匯編》 。全行內(nèi)部信息共享平臺(tái)庫(kù)的建立 合規(guī)部在持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則最新發(fā)展的同時(shí)， 在內(nèi)部網(wǎng)站中建立了法律法規(guī)庫(kù)，分三大類、三十二小類共 計(jì)搜集各種與銀行經(jīng)營(yíng)有關(guān)的重要法律法規(guī) 192 項(xiàng)。合規(guī)部將與信息科技部共同協(xié)作，力爭(zhēng)在較短的時(shí)間內(nèi) 建立一個(gè)內(nèi)部合同管理系統(tǒng)。修改信貸合同文本。其中開(kāi)展常規(guī)業(yè)務(wù)檢查 4 次，分別是兩次賬戶管理檢查、 一次商業(yè)匯票承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查以及一次“三個(gè)辦法 一個(gè)指引”檢查。20xx 年 4 月初，合規(guī)部組織 在轄內(nèi)開(kāi)展了一次反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查。年末，我行已在房屋登記、應(yīng)收賬款質(zhì)押、協(xié)助查封執(zhí)行等 多個(gè)方面對(duì)全行工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類指導(dǎo)，共發(fā)布指導(dǎo)性文件 5 件。二是向全行發(fā)布合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示 以及合規(guī)分類指導(dǎo)的自學(xué)課件 7 份，幫助我行員工對(duì)銀行柜 面業(yè)務(wù)、合同簽訂等環(huán)節(jié)存在風(fēng)險(xiǎn)的點(diǎn)加強(qiáng)認(rèn)識(shí)，提升業(yè)務(wù) 技能和水平。6 月 25 日、29 日，合規(guī) 部組織舉辦了全行范圍的案件防范與合規(guī)培訓(xùn)。(4)其他形式的培訓(xùn)。二、年初工作計(jì)劃以外的完成情況整章建制，搭建合規(guī)制度體系 (1)年初組織完成了《合規(guī)手冊(cè)》的編制。開(kāi)業(yè)以來(lái)，合規(guī)部陸 續(xù)制定了《內(nèi)控指引》《舉報(bào)管理辦法》《合同管理操作規(guī)程》《規(guī)章制度管理規(guī)程》《監(jiān)管報(bào)表管理辦法》《監(jiān)管評(píng)價(jià)信息定期報(bào)告制度》《案件防控檢查指引》等 8 項(xiàng)指引規(guī)程及辦法，在合規(guī)管理細(xì)節(jié)上作了進(jìn)一步完善和補(bǔ)充?？傂蟹聪村X(qián)工作委員會(huì)召開(kāi)了三次 專題會(huì)議，合規(guī)部作為反洗錢(qián)牽頭部門(mén)，還不定期召集相關(guān) 部門(mén)負(fù)責(zé)人及反洗錢(qián)操作人員，就日常工作中遇到的具體問(wèn) 題進(jìn)行磋商和解決。一是優(yōu)化系統(tǒng)、提升反洗錢(qián)技防水平。20xx 年，我行累計(jì)報(bào)送人民幣大額交易 XX 筆，金額 XX 元。對(duì)外采用營(yíng)業(yè)廳內(nèi)擺放反洗 錢(qián)知識(shí)問(wèn)答手冊(cè)、滾動(dòng)播放反洗錢(qián)宣傳視頻，在營(yíng)業(yè)大廳外 懸掛反洗錢(qián)宣傳橫幅等形式進(jìn)行宣傳。通過(guò)電話咨詢、出具法律意見(jiàn)書(shū)等形式，積極 為業(yè)務(wù)部門(mén)和操作人員提供合規(guī)和法律指導(dǎo)與幫助，避免了 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，為銀行新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新提供必要的合規(guī)評(píng)估和 支持，主動(dòng)為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估提供風(fēng)險(xiǎn)信
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