證券公司反洗錢工作總結(jié)及計劃-資料下載頁
2025-05-13 11:49本頁面
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【正文】 風(fēng)險等級進行核查，營業(yè)部能夠按照劃分標(biāo)準(zhǔn)進行劃分，并在客戶分類信息中標(biāo)注。以上形成周合規(guī)工作 報告， 共 及時、準(zhǔn)確 反饋 38 次 合規(guī)工作報告。 （ 十一 ） 、 其他需向合規(guī)部報送的工作： 每月前兩個工作日，通過合規(guī)信息通道向合規(guī)管理部報送營業(yè)部上一個月的 客戶 證件留存 新增 失效數(shù)和更新數(shù)，能準(zhǔn)確、及時上報數(shù)據(jù)。 二 、 2021 年反洗錢工作計劃： 定期組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，針對證券行業(yè)特點對營業(yè)部員工進行反洗錢專項培訓(xùn)，增強員工的 反洗錢知識，加強監(jiān)測、分析、甄別可疑交易的能力， 提高員工的反洗錢工作水平。 對于 營業(yè)部 存量客戶風(fēng)險等級劃分工作， 對于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，營業(yè)部將采取積極的措施通知客戶補充身份資料、回訪等方式進行識別或者重新識別 ，辦理賬戶的風(fēng)險等級調(diào)整 ，并按 公司總部要求 及時、準(zhǔn)確 完成 劃分工作 。 深入、全面、系統(tǒng)地開展?fàn)I業(yè)部的投資者教育和適當(dāng)性管理工作。加強營業(yè)部投資者的反洗錢教育工作。 將繼續(xù)把反洗錢工作 作 為一項長期的重要工作來抓，嚴(yán)格按照反洗錢法律法規(guī)要求開展工作，積極履行反洗錢義務(wù)和職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行身份識別、資料保存、大額和可疑交易報告制度，進一步加大反洗錢宣傳培訓(xùn)的力度，確保全員樹立牢固的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性，切實防范洗錢風(fēng)險。 二 ○一 一 年 十二 月 二十 八 日
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