【正文】 員安全培訓(xùn)體系》，對(duì)單位生產(chǎn)管理人員、特殊工種進(jìn)行全員培訓(xùn)。XX年公司開(kāi)辦培訓(xùn)班9期，培訓(xùn)人員886人，復(fù)訓(xùn)13期，計(jì)981人，管理人員培訓(xùn)26人，復(fù)訓(xùn)26人，采煤工取證95人，復(fù)訓(xùn)119人，掘進(jìn)工取證培訓(xùn)75人，復(fù)訓(xùn)65人，職業(yè)技能鑒定3批，15個(gè)工種415人。還開(kāi)展相關(guān)法律培訓(xùn)多期，及時(shí)調(diào)整了安全管理中出現(xiàn)的偏差，為安全管理奠定了基礎(chǔ)。三是強(qiáng)化了安全評(píng)價(jià)體系，公司建立了強(qiáng)化安全管理為導(dǎo)向的安全評(píng)價(jià)體系。在瓦斯管理上嚴(yán)格按照《防治煤與瓦斯突出規(guī)定》，健全了瓦斯效果評(píng)價(jià)體系，突出評(píng)價(jià)效果。開(kāi)展水害治理效果評(píng)價(jià)，按照《煤礦防治水規(guī)定》，開(kāi)展水害因素分析、預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)、隱患排查和水害治理等工作。開(kāi)展了安全投入效果評(píng)價(jià)。按照“注重實(shí)用、突出效果”的原則，從項(xiàng)目計(jì)劃、設(shè)計(jì)、實(shí)施過(guò)程和投用效果進(jìn)行全過(guò)程評(píng)價(jià)，本年度共對(duì)16項(xiàng)安全投入資金進(jìn)行了安全評(píng)價(jià)，確保投入資金的準(zhǔn)確到位和效果明顯。 開(kāi)展了培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)。每月都采取基礎(chǔ)知識(shí)考試、基本技能考核、工作現(xiàn)場(chǎng)抽查等多種形式，促進(jìn)安全培訓(xùn)質(zhì)量提高。四是建立應(yīng)急救援體系，按照“統(tǒng)一指揮、功能齊全、反映靈敏、運(yùn)轉(zhuǎn)高效”的要求，不斷健全完善應(yīng)急救援機(jī)制。重新修訂完善了《焦煤集團(tuán)公司重特大安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案》。結(jié)合本礦井實(shí)際，組織開(kāi)展的礦井水災(zāi)應(yīng)急實(shí)戰(zhàn)演練活動(dòng)，檢驗(yàn)了應(yīng)急功能，健全了應(yīng)急體系，提高了突發(fā)事件應(yīng)急處置能力。三、嚴(yán)格自律，樹(shù)好自身形象一年來(lái)，我始終把廉潔自律作為立身之本。不管在機(jī)電管理、煤炭銷(xiāo)售、煤質(zhì)管理上，嚴(yán)格要求自己，嚴(yán)格要求所分管的人員，凡是要求別人做到的，自己首先做到。凡要求別人不能違反的，自己帶頭遵守，較好的執(zhí)行了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。從關(guān)心愛(ài)護(hù)同志的角度出發(fā)，對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題和不良苗頭，及時(shí)給予善意的提醒和教育，在廉政建設(shè)工作中起到了積極的作用。總之，通過(guò)自己的積極努力，各項(xiàng)工作取得了比較明顯的成績(jī)，但我也深知，與xxx煤化集團(tuán)迅猛發(fā)展的形勢(shì)和上級(jí)的要求還存在一定的差距，新觀念牢固樹(shù)立，用心做事，還要在今后的工作中進(jìn)一步的加強(qiáng)，為實(shí)現(xiàn)我礦安全效益企業(yè)還要竭盡全力，將努力探索出安全管理長(zhǎng)效機(jī)制的綜合新體系。公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告該公司成立于1998年，是設(shè)立型/合并、分立型企業(yè)，已連續(xù)經(jīng)營(yíng)xx年。該公司屬加工、制造/流通/房地產(chǎn)/服務(wù)/交通運(yùn)輸/教育文化體育/高新技術(shù)/農(nóng)業(yè)/其他行業(yè)主要經(jīng)營(yíng)范圍：鏈條、鏈輪、輸送機(jī)械、非標(biāo)設(shè)備設(shè)計(jì)、制造、銷(xiāo)售；五金交電、金屬材料批零兼營(yíng)；汽車(chē)貨運(yùn)；機(jī)車(chē)配件、內(nèi)燃機(jī)配件、機(jī)械零部件加工、銷(xiāo)售。現(xiàn)有股東3人，注冊(cè)資本xxx萬(wàn)元，資產(chǎn)總額xxxx萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入額xxxx萬(wàn)元 公司組織結(jié)構(gòu)并不復(fù)雜，屬直線型/網(wǎng)格型架構(gòu)，決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)/股東會(huì)，除決定經(jīng)營(yíng)政策和財(cái)務(wù)方針外，經(jīng)理授予了較大的職權(quán)。公司設(shè)立的部門(mén)有生產(chǎn)部、供應(yīng)部、銷(xiāo)售部、財(cái)務(wù)部、質(zhì)保部、技術(shù)部、倉(cāng)管。業(yè)務(wù)有/沒(méi)有分支機(jī)構(gòu)，有/沒(méi)有子公司，公司員工現(xiàn)有105人，其中從事會(huì)計(jì)工作的有4人，有會(huì)計(jì)師職稱(chēng)的2人。通過(guò)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)比較，該公司屬小型企業(yè)。通過(guò)承接/保持業(yè)務(wù)階段的了解、現(xiàn)場(chǎng)觀察、相關(guān)管理層人員的溝通、詢問(wèn)具有重要職責(zé)的員工，該公司的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況是：所處的行業(yè)是發(fā)展/成長(zhǎng)/成熟/萎縮期，國(guó)家予以扶持/準(zhǔn)許/限制/禁止的行業(yè)。且無(wú)/有周期特點(diǎn)，產(chǎn)品技術(shù)含量低/高，依賴技術(shù)程度不高/高；能源成本所占比重不大/大根據(jù)了解到的情況，本次審計(jì)的目的是正常工商年檢/信貸審計(jì)/內(nèi)部需求/特定要求。因單位小，業(yè)務(wù)量不大/大，對(duì)目前的法律、金融、環(huán)境的監(jiān)管敏感程度不高/高，資金需求在一個(gè)可控/不可控的范圍內(nèi)。因此，做弊的可能性不大/大。股東和管理層人員在誠(chéng)信方面是可/（不可）依賴的，沒(méi)有/（有）信譽(yù)不良記錄，公司沒(méi)有/（有）受過(guò)行政處罰的行為。已了解到該公司的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)不是/（是）分離的，全體/部分/沒(méi)有/股東參與經(jīng)營(yíng)管理，沒(méi)有/（有）比較健全的內(nèi)部控制制度，股東對(duì)管理層的監(jiān)管主要手段是聽(tīng)取匯報(bào)、觀察現(xiàn)場(chǎng)、檢查會(huì)計(jì)報(bào)表和其他編制的成果資料，對(duì)管理人員監(jiān)管的有較性較弱/較強(qiáng)，所以管理者凌駕于內(nèi)控之上的風(fēng)險(xiǎn)較高/較低。公司的供應(yīng)商、客戶比較分散/集中，采購(gòu)與銷(xiāo)售對(duì)象不固定/固定，被控制的可能性低/高。該公司不隸屬/（隸屬）于其他公司，不參與/（參與）組成部分合并報(bào)表，不存在/（存在）關(guān)聯(lián)關(guān)系及交易，因而錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)較低/（高）。該公司的籌資和投資活動(dòng)比較簡(jiǎn)單/（復(fù)雜），渠道單一/（多樣化），不存在證券方面的投資和大型項(xiàng)目投資，但需注意是否存在不合法的集資現(xiàn)象。在經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)方面，沒(méi)有完備的書(shū)面制度，但在授權(quán)審批計(jì)劃、執(zhí)行、復(fù)核、記錄各環(huán)節(jié)控制力較強(qiáng)/（較弱），經(jīng)了解，沒(méi)有注意/（已注意）到有舞弊嫌疑、舞弊指控和舞弊事實(shí)的情況。該公司會(huì)計(jì)配備合理（不合理），業(yè)務(wù)水平較高/低，責(zé)任心、原則性強(qiáng)/（不強(qiáng)），會(huì)計(jì)處理符合/（難以）規(guī)范，帳薄記錄清晰，記錄有/（沒(méi)有）合法、有效的原始憑證為依據(jù)，實(shí)物資產(chǎn)能/（不能）定期盤(pán)點(diǎn)，債權(quán)債務(wù)能/（不能）定期進(jìn)行核對(duì)。通過(guò)以上初步了解，我們?cè)u(píng)估該公司在財(cái)務(wù)報(bào)表方面可能不/（可能）存在重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)，初步確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為低/（高）。由于該公司沒(méi)有正式的書(shū)面控制制度，在了解實(shí)際內(nèi)控的基礎(chǔ)上，我們對(duì)該公司審計(jì)的主要手段以實(shí)施實(shí)質(zhì)性程序?yàn)橹鳌ｏL(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論：可能存在重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn) （ ）錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)可能存在的領(lǐng)域是：重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)的可能性較?。?）xx年1月11日