xx縣聯(lián)社20xx年度稽核工作總結(jié)-資料下載頁
2024-12-15 12:32本頁面
【導(dǎo)讀】用社全年各項業(yè)務(wù)經(jīng)營穩(wěn)步發(fā)展?，F(xiàn)將一年來的稽核工作情況總結(jié)如。業(yè)務(wù)發(fā)展普遍存在的問題及時組織開展專項稽核。為了確?；藱z查質(zhì)。106人，罰款21360元，其中：通報批評11人。查出了部分信用社、分社在業(yè)務(wù)經(jīng)營，財務(wù)會計、信貸管理、內(nèi)控建設(shè)等方面存在的問題，我們通過說服教育、經(jīng)濟處罰等方式加大了稽核處罰力度，堵塞了漏洞，制，從而為我縣聯(lián)社業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。全年對26個營業(yè)網(wǎng)點進行了序時檢查，共審查傳票353冊79455. 了明確的稽核整改意見，限期整改，促進了信用社各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。標(biāo)準(zhǔn)列支費用，收回部分網(wǎng)點2021年考核工資53620元，避、干部交流、崗位輪崗、強制休假等四項制度。新增不良貸款進行了專項稽核，重點分析了形成不良貸款的主要原因，并制訂了具體的清收措施。況進行了檢查，著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博現(xiàn)象。促進存款風(fēng)險管理水平進一步提升。
【正文】 時，在稽核檢查過程中也學(xué)習(xí)了兄弟聯(lián)社先進的管理經(jīng)驗和做法。 （七） 落實責(zé)任追究，加大對違規(guī)違章操作人員的處罰。 由于我縣聯(lián)社機構(gòu)分散，人員較多，從業(yè)人員文化水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)參差不齊，個別人員對規(guī)章制度、職業(yè)道德、法律意識等方面觀念較為淡薄，對內(nèi)控制度的認(rèn)識特別是在防范和化解風(fēng)險上的認(rèn)識不夠到位，仍然存在違規(guī)操作，制度不落實的現(xiàn)象。 一是柜員權(quán)限卡的管理不到位，密 碼修改不及時，授權(quán)制度的落實不到位，個別柜員授權(quán)時未認(rèn)真核對交易界面與憑證（傳票）內(nèi)容是否一致。二是 出納及代班人員風(fēng)險防范意識淡薄，在開啟金庫門輸入密碼時未要求會計回避。三是 仍有個別員工制度觀念較差，違規(guī)操作的現(xiàn)象時有發(fā)生。針對以上存在的問題聯(lián)社及時對相關(guān)責(zé)任人進行通報和處罰，并發(fā)出限期整改通知書， 全年共發(fā)出各類檢查整改通知書 85 份，提出整改意見 673條，已收回稽核整改報告 79份，落實整改措施 632條。 三、 2021 年監(jiān)察稽核工作設(shè)想 積極探索以風(fēng)險為導(dǎo)向的內(nèi)部控制稽核審計方法，推動內(nèi)部稽核審 6 計由合規(guī)性稽核 審計向風(fēng)險管理稽核審計轉(zhuǎn)變，進一步促進縣聯(lián)社依法合規(guī)經(jīng)營，穩(wěn)健發(fā)展。一是按照省聯(lián)社的要求，認(rèn)真做好業(yè)務(wù)經(jīng)營真實性以及各類風(fēng)險控制環(huán)節(jié)的稽核審計，努力完成對各部門的稽核工作任務(wù)；二是繼續(xù)抓好案件防控治理工作，做好對職工異常和不良行為的排查；結(jié)合實際，加強調(diào)研，開展制度流程執(zhí)行效果“回頭看”，對經(jīng)營管理規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程進行梳理評估，統(tǒng)一規(guī)范基本的業(yè)務(wù)規(guī)章制度，進行業(yè)務(wù)流程再造；三是在加大內(nèi)部稽核審計的同時注重加強各類風(fēng)險管理的外部稽核審計，進一步了解被稽核審計對象對各類風(fēng)險控制環(huán)節(jié)的管理狀況；四是建立稽核聯(lián)動 機制，加強與其他職能部門合作，增強風(fēng)險防范的協(xié)同效應(yīng)。 總之，我們將加強學(xué)習(xí)，不斷提高政策領(lǐng)悟水平和綜合業(yè)務(wù)的操作和分析能力，加大稽核、監(jiān)察執(zhí)法力度，切實維護各項規(guī)章制度的執(zhí)行和落實，為我縣信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營穩(wěn)步健康發(fā)展保駕護航。 二○一○年十二月 二 十日
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