xx縣聯(lián)社20xx年度稽核工作總結-資料下載頁
2024-12-15 12:32本頁面
【導讀】用社全年各項業(yè)務經營穩(wěn)步發(fā)展?，F將一年來的稽核工作情況總結如。業(yè)務發(fā)展普遍存在的問題及時組織開展專項稽核。為了確?；藱z查質。106人，罰款21360元，其中：通報批評11人。查出了部分信用社、分社在業(yè)務經營，財務會計、信貸管理、內控建設等方面存在的問題，我們通過說服教育、經濟處罰等方式加大了稽核處罰力度，堵塞了漏洞，制，從而為我縣聯(lián)社業(yè)務發(fā)展奠定了良好的基礎。全年對26個營業(yè)網點進行了序時檢查，共審查傳票353冊79455. 了明確的稽核整改意見，限期整改，促進了信用社各項業(yè)務的健康發(fā)展。標準列支費用，收回部分網點2021年考核工資53620元，避、干部交流、崗位輪崗、強制休假等四項制度。新增不良貸款進行了專項稽核，重點分析了形成不良貸款的主要原因，并制訂了具體的清收措施。況進行了檢查，著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博現象。促進存款風險管理水平進一步提升。
【正文】 時，在稽核檢查過程中也學習了兄弟聯(lián)社先進的管理經驗和做法。 （七） 落實責任追究，加大對違規(guī)違章操作人員的處罰。 由于我縣聯(lián)社機構分散，人員較多，從業(yè)人員文化水平和業(yè)務素質參差不齊，個別人員對規(guī)章制度、職業(yè)道德、法律意識等方面觀念較為淡薄，對內控制度的認識特別是在防范和化解風險上的認識不夠到位，仍然存在違規(guī)操作，制度不落實的現象。 一是柜員權限卡的管理不到位，密 碼修改不及時，授權制度的落實不到位，個別柜員授權時未認真核對交易界面與憑證（傳票）內容是否一致。二是 出納及代班人員風險防范意識淡薄，在開啟金庫門輸入密碼時未要求會計回避。三是 仍有個別員工制度觀念較差，違規(guī)操作的現象時有發(fā)生。針對以上存在的問題聯(lián)社及時對相關責任人進行通報和處罰，并發(fā)出限期整改通知書， 全年共發(fā)出各類檢查整改通知書 85 份，提出整改意見 673條，已收回稽核整改報告 79份，落實整改措施 632條。 三、 2021 年監(jiān)察稽核工作設想 積極探索以風險為導向的內部控制稽核審計方法，推動內部稽核審 6 計由合規(guī)性稽核 審計向風險管理稽核審計轉變，進一步促進縣聯(lián)社依法合規(guī)經營，穩(wěn)健發(fā)展。一是按照省聯(lián)社的要求，認真做好業(yè)務經營真實性以及各類風險控制環(huán)節(jié)的稽核審計，努力完成對各部門的稽核工作任務；二是繼續(xù)抓好案件防控治理工作，做好對職工異常和不良行為的排查；結合實際，加強調研，開展制度流程執(zhí)行效果“回頭看”，對經營管理規(guī)章制度、業(yè)務流程進行梳理評估，統(tǒng)一規(guī)范基本的業(yè)務規(guī)章制度，進行業(yè)務流程再造；三是在加大內部稽核審計的同時注重加強各類風險管理的外部稽核審計，進一步了解被稽核審計對象對各類風險控制環(huán)節(jié)的管理狀況；四是建立稽核聯(lián)動 機制，加強與其他職能部門合作，增強風險防范的協(xié)同效應。 總之，我們將加強學習，不斷提高政策領悟水平和綜合業(yè)務的操作和分析能力，加大稽核、監(jiān)察執(zhí)法力度，切實維護各項規(guī)章制度的執(zhí)行和落實，為我縣信用社業(yè)務經營穩(wěn)步健康發(fā)展保駕護航。 二○一○年十二月 二 十日
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