20xx年行政事業(yè)單位下一步內(nèi)部控制工作計劃-資料下載頁
2025-11-10 22:04本頁面
【正文】 息管理、崗位利益沖突)等三個風(fēng)險內(nèi)部控制辦法及內(nèi)部控制專項檢查辦法、內(nèi)部控制考核評價指標體系、問責(zé)制度、操作規(guī)程的制定，并組織論證評審后發(fā)布實施。
(三)落實實施階段(2020年10月1日 12月31日)
將內(nèi)控理念、控制活動和控制措施固化在相關(guān)信息系統(tǒng)。組織開展內(nèi)控專題培訓(xùn)。組織開展內(nèi)控日常檢查，切實推動內(nèi)控機制落實。在有效執(zhí)行基礎(chǔ)上，進一步完善內(nèi)部控制制度并在全市財政系統(tǒng)推廣財政內(nèi)控理念和具體制度辦法，指導(dǎo)和推動全市財政系統(tǒng)的內(nèi)控體系建設(shè)。
五、組織領(lǐng)導(dǎo)
成立局內(nèi)部控制委員會(以下簡稱內(nèi)控委)，負責(zé)確立局內(nèi)部控制政策，審定重大風(fēng)險和重要業(yè)務(wù)流程的管理制度，部署內(nèi)部控制的重大事項和管理措施，指導(dǎo)和督促各科室(單位)建立和完善內(nèi)部控制制度、程序和管理措施。內(nèi)控委主任由局長擔(dān)任，副主任由各分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員由監(jiān)督科、辦公室、人教科、監(jiān)察室、條法科、預(yù)算科、國庫科、綜合科、信息站等負責(zé)人組成。內(nèi)控委定期或不定期召開會議，研究內(nèi)部控制工作情況，審議風(fēng)險事件定級和責(zé)任追究建議，提出加強和改進的措施。
內(nèi)控委下設(shè)辦公室，承擔(dān)內(nèi)控委日常工作。內(nèi)控辦設(shè)在監(jiān)督科，主任由監(jiān)督科科長擔(dān)任。內(nèi)控辦負責(zé)牽頭擬訂內(nèi)部控制基本制度，審核風(fēng)險內(nèi)部控制辦法及相關(guān)配套制度，審核各科室(單位)內(nèi)部控制操作規(guī)程，對內(nèi)部控制制度有效性進行檢查、考核和評價并向內(nèi)控委報告，對風(fēng)險事件進行調(diào)查并提出處理意見，對內(nèi)部控制中存在的問題進行研究并制訂解決方案。
各科室(單位)設(shè)置內(nèi)控管理崗和內(nèi)控管理聯(lián)絡(luò)員，由負責(zé)人擔(dān)任。
六、職責(zé)分工
基本制度、風(fēng)險內(nèi)部控制辦法及相關(guān)配套制度的擬訂和組織實施，由各有關(guān)科室分別牽頭負責(zé)。監(jiān)督科牽頭負責(zé)制定內(nèi)部控制基本制度和專項檢查辦法。條法科牽頭負責(zé)制定法規(guī)及政策風(fēng)險內(nèi)部控制辦法。預(yù)算科、國庫科牽頭負責(zé)制定預(yù)算編制及預(yù)算執(zhí)行風(fēng)險內(nèi)部控制辦法，其中預(yù)算科牽頭負責(zé)制定預(yù)算編制風(fēng)險部分，預(yù)算科、國庫科按照職責(zé)分工牽頭負責(zé)制定預(yù)算執(zhí)行風(fēng)險部分。辦公室牽頭負責(zé)制定機關(guān)運轉(zhuǎn)及管理風(fēng)險內(nèi)部控制辦法。人教科牽頭負責(zé)制定考核評價指標體系和問責(zé)制度。在擬訂和組織實施中，各牽頭科室之間應(yīng)建立有效的溝通協(xié)調(diào)機制。
各科室(單位)負責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)控管理工作。一是根據(jù)基本制度和相關(guān)風(fēng)險內(nèi)部控制辦法，制訂本部門內(nèi)部控制操作規(guī)程，做好內(nèi)控工作。二是各科室(單位)負責(zé)人對本部門職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)控管理負總責(zé)。三是各科室(單位)內(nèi)控管理聯(lián)絡(luò)員負責(zé)與內(nèi)控辦的工作聯(lián)絡(luò)，配合內(nèi)控辦的有關(guān)工作安排，反映內(nèi)控管理隱患和風(fēng)險事件，提出處理建議。
七、工作要求
(一)加強組織領(lǐng)導(dǎo)。各科室(單位)負責(zé)人是本部門內(nèi)控工作第一責(zé)任人，要將建立和實施內(nèi)部控制作為當(dāng)前和今后一個時期的重要工作來抓，精心籌劃，周密安排，確保內(nèi)控工作有序、有力、有效推進。
(二)認真抓好落實。各科室(單位)要認真查找本部門風(fēng)險并進行評估定級，通過界定各環(huán)節(jié)崗位職責(zé)，完善工作流程，制定完整的內(nèi)部控制操作規(guī)程，并切實抓好落實。
(三)強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。要堅持”。一崗雙責(zé)”。、”。一案雙查”。，各科室(單位)負責(zé)人要牢固樹立內(nèi)控理念，積極引導(dǎo)干部職工將內(nèi)控意識貫穿于日常工作中，由”。要我內(nèi)控”。變?yōu)椤薄Ｎ乙獌?nèi)控”。，營造良好的內(nèi)控氛圍。
(四)加大檢查力度。內(nèi)控辦要對各科室(單位)內(nèi)部控制工作組織開展定期檢查和不定期檢查，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)、查找原因、堵塞漏洞。定期檢查一年一次，檢查的主要內(nèi)容包括各單位內(nèi)控制度建設(shè)、執(zhí)行、風(fēng)險事件應(yīng)對及處理等情況。不定期檢查的內(nèi)容由內(nèi)控辦根據(jù)內(nèi)控管理需要確定。檢查情況向內(nèi)控委報告。
(五)完善問責(zé)機制。將內(nèi)控結(jié)果運用于干部選拔、任用、獎懲，以及年度考核、評先等工作。對于違反內(nèi)控制度規(guī)定，出現(xiàn)風(fēng)險事故的責(zé)任科室(單位)和干部職工必須嚴格執(zhí)紀追責(zé)。
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