【正文】 施控制的程序文件）；（7）作業(yè)（工藝）控制（須編制對(duì)其實(shí)施控制的程序文件）；（8）檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制（須編制對(duì)其實(shí)施控制的程序文件）；共6頁(yè)第2頁(yè)（9）設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置控制（須編制對(duì)其實(shí)施控制的程序文件）；（10）不合格品（項(xiàng)）控制（須編制對(duì)其實(shí)施控制的程序文件）；（11）質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)（須編制對(duì)其實(shí)施控制的程序文件）；（12）人員培訓(xùn)、考核及其管理（須編制對(duì)其實(shí)施控制的程序文件）；（13）執(zhí)行特種設(shè)備許可制度（須編制對(duì)其實(shí)施控制的程序文件）。注：對(duì)作業(yè)（工藝）控制程序文件應(yīng)當(dāng)區(qū)分安裝或改造或維修這些作業(yè)過(guò)程可以分別對(duì)其編制控制程序文件，或者將它們合并在一起編制一個(gè)程序文件，但內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括所申請(qǐng)的安裝或改造或維修的控制內(nèi)容。編制以上相關(guān)程序文件的依據(jù)和要求是《特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求》中的附件《特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要素》，并且，應(yīng)當(dāng)結(jié)合所申請(qǐng)?jiān)S可項(xiàng)目的特性和本單位的具體情況。程序文件須經(jīng)編制人、審核人（須為質(zhì)量保證工程師）、批準(zhǔn)人（須為法定代表人）三人本人親筆簽名。作業(yè)指導(dǎo)書（包括為保證有關(guān)程序得以有效實(shí)施控制的管理性作業(yè)指導(dǎo)書，如必需的施工方案管理制度、安全管理制度；為安裝或改造或維修各申請(qǐng)?jiān)S可種特種設(shè)備各作業(yè)得以規(guī)定實(shí)施所編制的技術(shù)性作業(yè)指導(dǎo)書，或者稱之為安裝或改造或維修工藝，其須包括有規(guī)定的如開箱記錄、施工記錄、自檢報(bào)告、交付使用單等）。作業(yè)指導(dǎo)書須經(jīng)編制人、審核人（技術(shù)負(fù)責(zé)人或非技術(shù)負(fù)責(zé)人的技術(shù)人員）、批準(zhǔn)人（法定代表人或技術(shù)負(fù)責(zé)人）三人本人親筆簽名。記錄（為各程序文件或作業(yè)指導(dǎo)書中所引用的各種可溯源的見證）；記錄的樣本須經(jīng)編制人、審核人（須為質(zhì)量保證工程師）、批準(zhǔn)人（須為法定代表人）三人本人親筆簽名。五、質(zhì)量保證體系運(yùn)行質(zhì)量目標(biāo)考核——質(zhì)量目標(biāo)考核過(guò)程及其結(jié)果的見證材料。文件和記錄控制——與文件編制、審核、批準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、借閱、回收、更新、作廢有關(guān)已發(fā)生的客觀證據(jù)；已竣工工程的施工記錄、檢測(cè)檢驗(yàn)試驗(yàn)報(bào)告等技術(shù)記錄與內(nèi)部審核、管理評(píng)審等其他質(zhì)量記錄。為此，文件控制需要提交質(zhì)量保證體系文件、安全技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等與質(zhì)量工作相關(guān)的文件的發(fā)放登記（需要發(fā)放至公司相關(guān)人員），質(zhì)量保證體系文件包括質(zhì)量保證手冊(cè)、程序文件（管理規(guī)定）、作業(yè)(工藝)文件（如作業(yè)指導(dǎo)書、工藝規(guī)程等，下同）、記錄（表、卡）等；需要提交宣貫學(xué)習(xí)上述文件的宣貫學(xué)習(xí)記錄。記錄控制需要提交已竣工工程的施工記錄、檢測(cè)檢驗(yàn)試驗(yàn)報(bào)告等技術(shù)記錄。合同控制——已發(fā)生的標(biāo)書簽署、施工合同的簽訂及其評(píng)審記錄；已發(fā)生的施工合同的修改、批準(zhǔn)、簽署）。材料、零部件控制（供方評(píng)價(jià)記錄、合格供方名錄、采購(gòu)計(jì)劃或合同、采購(gòu)材料的入庫(kù)檢查驗(yàn)收記錄、材料領(lǐng)用單）。共6頁(yè)第3頁(yè)作業(yè)（工藝）控制——（可以但不限于做以下劃分，但至少應(yīng)包括以下內(nèi)容）（1）施工組織準(zhǔn)備——安裝、維修作業(yè)指導(dǎo)書的發(fā)放及其記錄、現(xiàn)場(chǎng)使用、實(shí)物保存；已發(fā)生工程項(xiàng)目的安裝施工方案或重大維修施工方案的編制（施工隊(duì)長(zhǎng)或技術(shù)人員本人親筆簽名）、審核（技術(shù)負(fù)責(zé)人本人親筆簽名）、批準(zhǔn)（法定代表人本人親筆簽名）、發(fā)放、執(zhí)行；施工人員的組織、分工；設(shè)備、工具、器具、物資的配備；施工計(jì)劃及進(jìn)度安排等；（2）安全管理——施工方案中對(duì)施工安全員的確定、安全要求的規(guī)定、安全要求交底、施工作業(yè)中的安全管理措施；施工安全守則及電工、焊工、起重工、高空作業(yè)、架子工、安裝、維修等各類安全操作規(guī)程；安全責(zé)任人崗位責(zé)任制度；施工場(chǎng)地安全檢查制度及相應(yīng)記錄；安裝改造維修過(guò)程中事故報(bào)告、處理制度；勞動(dòng)保護(hù)用品使用規(guī)定及相關(guān)記錄；進(jìn)場(chǎng)安全交底制度及相應(yīng)記錄；安全考核獎(jiǎng)懲制度；施工應(yīng)急救援制度；事故報(bào)告制度；事故處理制度（3）施工作業(yè)過(guò)程——已發(fā)生工程的設(shè)備開箱清點(diǎn)記錄、施工記錄、自檢記錄或報(bào)告；對(duì)施工合同中的土建、起重、腳手架架設(shè)等規(guī)定可以專項(xiàng)業(yè)務(wù)委托其承擔(dān)并已發(fā)生委托的分承包方的評(píng)價(jià)記錄；合格分承包方名錄；分承包工程委托協(xié)議或合同；分承包工程檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告；分承包工程檢查驗(yàn)收記錄或報(bào)告）。檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制——已竣工工程的施工記錄及其檢測(cè)檢驗(yàn)試驗(yàn)報(bào)告。設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置控制——現(xiàn)場(chǎng)核查施工設(shè)備、工具、計(jì)量器具和檢驗(yàn)檢測(cè)儀器設(shè)備實(shí)物及其檢定證書（為強(qiáng)制檢定時(shí)）或校準(zhǔn)記錄。不合格品（項(xiàng)）控制——已發(fā)生的不合格施工項(xiàng)目的識(shí)別、標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、返工記錄、返工復(fù)檢試驗(yàn)記錄或報(bào)告、監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告。質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制——內(nèi)部審核見證材料、管理評(píng)審見證材料、質(zhì)量會(huì)議記錄、出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題記錄及其所采取糾正或預(yù)防措施的記錄、日常維護(hù)保養(yǎng)記錄、服務(wù)用戶書面意見反饋、走訪用戶聽取服務(wù)反映。人員培訓(xùn)、考核及其管理——專業(yè)技術(shù)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員（可含其他相關(guān)人員）培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)考核記錄、專業(yè)技術(shù)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員檔案（按照一人一檔建立，需各包括目錄、專業(yè)技術(shù)職稱資格證書復(fù)印件、畢業(yè)證書復(fù)印件、特種設(shè)備作業(yè)人員證復(fù)印件、培訓(xùn)學(xué)習(xí)記錄等）。1執(zhí)行特種設(shè)備許可制度——許可證保管、使用記錄；接受安全監(jiān)察和監(jiān)督檢查的記錄及其見證材料；單位有關(guān)情況發(fā)生重大變更應(yīng)當(dāng)向省、市特種設(shè)備安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)報(bào)告的見證材料；向相應(yīng)的特種設(shè)備安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)了解以上執(zhí)行情況。1施工業(yè)績(jī)——提交持證至本次換證期間每一共計(jì)安裝電梯臺(tái)數(shù)、維修電梯臺(tái)數(shù)和日常維護(hù)保養(yǎng)電梯臺(tái)次。共6頁(yè)第4頁(yè)六、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》《機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則》（試行）《特種設(shè)備制造安裝改造維修質(zhì)量保證體系基本要求》現(xiàn)行有效所申請(qǐng)?jiān)S可的各類電梯的定期檢驗(yàn)規(guī)則和監(jiān)督檢驗(yàn)規(guī)則?，F(xiàn)行有效所申請(qǐng)?jiān)S可的各類電梯的主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)(電梯標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)匯編第二版上下冊(cè))七、試安裝改造維修設(shè)備安全性能抽查通過(guò)抽查所申請(qǐng)?jiān)S可且經(jīng)同意試安裝或試改造或試維修且已竣工的機(jī)電類特種設(shè)備的部分安全性能，考察其施工能力（其并不代表對(duì)被抽查設(shè)備的監(jiān)督檢驗(yàn)）。需要提交垂直電梯的試安裝和試維修各一臺(tái)樣機(jī)的相關(guān)材料，以及自動(dòng)扶梯或自動(dòng)人行道的試安裝和試維修各一臺(tái)樣機(jī)的相關(guān)材料。相關(guān)材料包括安裝合同（維修合同）、施工方案（安裝或維修）、經(jīng)受理同意的施工告知書、施工記錄及自檢報(bào)告、當(dāng)?shù)靥貦z機(jī)構(gòu)驗(yàn)收檢驗(yàn)報(bào)告，與用戶辦理的電梯交付使用單。試改造電梯（及今后所有改造電梯）在改造竣工后必須在轎廂內(nèi)適當(dāng)位置粘貼硬質(zhì)板材制作的電梯改造銘牌（詳見《檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序》和《執(zhí)行特種設(shè)備許可制度控制程序》）。九、相應(yīng)特種設(shè)備施工技術(shù)文件及資料特種設(shè)備施工技術(shù)文件及資料一般應(yīng)包括有合同、合同評(píng)審記錄（小項(xiàng)目安裝、維修工程合同可不要求）；施工方案、改造設(shè)計(jì)技術(shù)文件（當(dāng)申請(qǐng)改造時(shí)）、重大維修技術(shù)方案；特種設(shè)備安裝改造維修告知書；特種設(shè)備合格證、產(chǎn)品總圖、主要部件圖、電氣原理圖、電器接線圖、液壓原理圖、液壓元件連接圖、施工相關(guān)圖樣、安裝及使用說(shuō)明書、主要部件與安全部件合格證、型式試驗(yàn)報(bào)告副本、調(diào)試證書副本等產(chǎn)品出廠隨機(jī)技術(shù)文件；改造（當(dāng)申請(qǐng)改造時(shí)）或維修所用主要部件與安全部件合格證、型式試驗(yàn)報(bào)告副本、調(diào)試證書副本、安裝及使用說(shuō)明書；施工記錄、自檢報(bào)告、檢測(cè)檢驗(yàn)試驗(yàn)報(bào)告；特種設(shè)備施工所在地特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)督檢驗(yàn)（驗(yàn)收檢驗(yàn)）報(bào)告；特種設(shè)備施工竣工交付使用記錄、日常維護(hù)保養(yǎng)記錄、用戶書面意見反饋等。十、考評(píng)相關(guān)人員對(duì)評(píng)審時(shí)應(yīng)到場(chǎng)的法定代表人、質(zhì)量保證工程師、技術(shù)負(fù)責(zé)人、施工班長(zhǎng)（安裝隊(duì)長(zhǎng)）、質(zhì)量檢驗(yàn)人員應(yīng)分別進(jìn)行考核評(píng)價(jià)；考核評(píng)價(jià)內(nèi)容分別如下：（1）法定代表人——是否了解與所申請(qǐng)?jiān)S可特種設(shè)備相關(guān)的法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范；（2）質(zhì)量保證工程師——是否掌握與所申請(qǐng)?jiān)S可特種設(shè)備相關(guān)的法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范；共6頁(yè)第5頁(yè) 能否對(duì)本單位質(zhì)量保證體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)負(fù)責(zé)；（3）技術(shù)負(fù)責(zé)人——是否掌握與所申請(qǐng)?jiān)S可特種設(shè)備相關(guān)的法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；；能否承擔(dān)本單位所申請(qǐng)?jiān)S可特種設(shè)備施工相應(yīng)的技術(shù)審核工作；（4）施工班長(zhǎng)（安裝隊(duì)長(zhǎng)）——是否基本掌握與所申請(qǐng)?jiān)S可特種設(shè)備相關(guān)的法規(guī)、規(guī)章；是否掌握與所申請(qǐng)?jiān)S可特種設(shè)備相關(guān)的安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和施工技術(shù)；能否承擔(dān)本單位所申請(qǐng)?jiān)S可特種設(shè)備相應(yīng)的施工作業(yè)；（5）質(zhì)量檢驗(yàn)人員——是否基本掌握與所申請(qǐng)?jiān)S可特種設(shè)備相關(guān)的法規(guī)、規(guī)章；是否掌握與所申請(qǐng)?jiān)S可特種設(shè)備相關(guān)的安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和檢測(cè)檢驗(yàn)試驗(yàn)技術(shù)；能否承擔(dān)本單位所申請(qǐng)?jiān)S可特種設(shè)備施工相應(yīng)的檢驗(yàn)檢測(cè)試驗(yàn)工作。蕪湖市特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)中心 2012年8月31日共6頁(yè)第6頁(yè)