【正文】 。公司各部門應按照公司內(nèi)部組織結(jié)構建立各自獨立的報告系統(tǒng)，對業(yè)務執(zhí)行結(jié)果、業(yè)務風險或存在的風險隱患及時報告。此外，為了防止因部門之間業(yè)務協(xié)調(diào)不及時而造成的風險，公司各業(yè)務相關部門還應就業(yè)務配合與支持情況制定信息反饋制度，在公司內(nèi)部形成明晰的反饋路線和高效的反饋機制。第五十二條 監(jiān)察稽核制度是指監(jiān)察稽核人員對公司各業(yè)務部門工作進行稽核檢查，并保證監(jiān)察稽核的獨立性和客觀性的系統(tǒng)和制度。具體包括：（一）建立不同層次的監(jiān)察稽核體系，各層次依據(jù)各自的授權范圍實施監(jiān)察稽核工作；（二）強化內(nèi)部監(jiān)察稽核職能，從公司不同角度對公司不同層面進行持續(xù)監(jiān)督，檢查公司各部門執(zhí)行內(nèi)部管理制度的情況，確保公司各項經(jīng)營管理活動有效運行；（三）風險控制制度和公司各部門作業(yè)流程的合規(guī)性與有效性的檢查、監(jiān)督、評價及建議；（四）任何部門和人員不得拒絕、阻撓、破壞內(nèi)部監(jiān)督工作。第六章 風險控制制度的保障和評價第五十三條 為保障風險控制制度的持續(xù)性和有效性，公司內(nèi)部必須形成良好的控制環(huán)境，建立持續(xù)的風險控制檢驗制度和獨立的風險控制報告制度。第五十四條 控制環(huán)境是與風險控制制度相關的各種因素相互作用的綜合效果及其對業(yè)務、員工的影響。良好的控制環(huán)境可為其他風險控制制度要素提供規(guī)則和架構，主要包括各項風險控制制度對各項業(yè)務的牽制力，公司管理層、員工對風險控制制度的重視程度。公司致力于從公司文化、組織結(jié)構、管理制度等方面營造良好的控制環(huán)境。第五十五條 公司致力于營造一個濃厚的風險文化氛圍，使得風險控制意識能在公司內(nèi)部廣泛分享，并能擴展到公司所有員工，確保內(nèi)控機制的建立、完善和各項管理制度的執(zhí)行。第五十六條 風險控制檢驗制度是公司根據(jù)市場環(huán)境、金融工具、技術應用、法律法規(guī)的變化和發(fā)展情況，不斷測試和調(diào)整風險控制制度，以確保風險控制制度持續(xù)運作并充分有效的制度。第五十七條 風險控制報告制度是指合規(guī)部及時將風險控制制度的實質(zhì)性缺陷或失控向公司總經(jīng)理和負責合規(guī)的合規(guī)風控總監(jiān)報告的制度。公司應具備完善的信息系統(tǒng)確保報告程序的有效性，以保證總經(jīng)理和負責合規(guī)的副總經(jīng)理及時可靠地取得準確詳細的信息。第五十八條 合規(guī)風控部應定時檢查和指導各部門的風險控制工作，形成風險管理報告書與建議書，上報公司決策層，并堅持重點管理的原則，對投資管理部等重要的業(yè)務部門和人員進行重點監(jiān)督與防范。第五十九條 公司各級人員均應認真履行工作職責，準確、及時地反映情況，對風險控制工作不力或隱瞞不報、上報虛假情況，給公司造成巨大風險和損失的，依公司規(guī)定追究其責任。第六十條 對因風險控制工作出色，防止了某些重大風險的發(fā)生，為公司挽回了重大損失，業(yè)績特別突出的人員，公司應予以表彰和獎勵。第六十一條 對于各項規(guī)章制度完善、風險防范工作積極主動并卓有成效的部門，公司應給予適當表彰與獎勵。第六十二條 對于部門制度不完備、工作程序不合理或管理混亂而造成較大風險并給公司帶來損失的，應追究部門負責人的責任。第七章 附則第六十三條 本制度依據(jù)現(xiàn)行的法律法規(guī)的有關規(guī)定而制定，公司將適時根據(jù)有關法規(guī)的要求和公司業(yè)務的發(fā)展做進一步的調(diào)整和完善；如遇有關法律、法規(guī)作出調(diào)整與本制度不一致時，公司依據(jù)新的法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第六十四條 第六十五條本制度由公司董事會批準后生效。本制度自發(fā)布之日起實行。第四篇：《倉庫風險控制制度》倉庫風險控制制度一、目的為對倉庫風險進行識別、分析與衡量，并采取損失控制措施，以最少的成本使風險引起的損失降到最低程度，降到風險成本，在保證食品存儲安全的原則下，實現(xiàn)企業(yè)利潤最大化需采取一系列的決策和措施，特制訂本制度。二、適用范圍適用于倉庫食品安全風險管理的各項工作范圍。三、食品安全風險管理細則?；加辛〖病?、病毒性肝炎、活動性肺結(jié)核、化膿性或者滲出性皮膚病等有礙食品安全的疾病的人員,不得從事食品倉庫管理工作。，取得健康證方后參加工作，同時由人事部門建立健康證人員動態(tài)備案管理。，以備檢查。，過期、筆記不清無效。、防鼠害管理、防鼠工作由倉庫主管負責落實。，各產(chǎn)品擺放區(qū)域放置防蠅和防鼠黏貼紙、防鼠夾、防蚊蠅紫外線燈及防鼠微波等工具。，若有應及時維修；同時檢查防蚊蠅和防鼠黏貼紙是否需要及時更換，行政部至少每周抽查一次放蚊蠅、防鼠工作是否落實執(zhí)行?！斗老?、防鼠害檢查記錄表》執(zhí)行。、防盜管理、防盜竊。，非倉管員不得任意進入食品倉儲區(qū)，發(fā)現(xiàn)外來人員進入應立即制止，上下班期間應仔細檢查門窗是否關系，防止人為投毒和盜竊事件的發(fā)生。，保持環(huán)境整潔，消除衛(wèi)生安全隱患。，做好安全防范工作。，倉管員應定時查看昨日各庫區(qū)出入口24小時監(jiān)控記錄，如發(fā)現(xiàn)非法人員闖入事件，庫區(qū)應立即關閉停止作業(yè)，保證現(xiàn)場完整，立即向倉庫主管匯報，情形嚴重可向當?shù)鼐綀蟀福娫?10。每日監(jiān)控記錄如無異常，應定期刪除記錄，保障各監(jiān)視器記錄處于存儲狀態(tài)。倉庫主管至少每周抽查一次防毒和防盜工作是否落實執(zhí)行?！斗蓝?、防盜竊檢查記錄表》執(zhí)行。防火、防爆管理，按照布置圖張貼在各出入口明顯位置，同時各倉庫門口設置安全標志，動用明火必須倉庫主管授權批準，并做好相應安全防火措施。，防火設備應配置滅火器材，消防器材放置明顯和便于取用的地點。，需穿非燃性塑料管保護。應在庫房外單獨安裝電源開關箱，倉管員離開庫區(qū)時應拉閘斷電；禁止使用不合規(guī)格的保險裝置。、電爐、取暖器等電熱器具和電視機、電冰箱等家用電器，以及液化器具等易燃易爆物品。、設備等。叉車除正常在庫區(qū)外加油，其他人員工作使用汽油時須提前上報部門主管。、電源和易燃易爆物品的安全管理和值班巡邏機制，落實各級人員防火責任制。、業(yè)務培訓和考核，考試合格方可上崗，以提高全員的消防安全意識和消防器材使用技能。、同時滅火器材由倉管員管理，負責檢查、維護、保養(yǎng)、更換和添置、保障完好有效，消除火險隱患。，倉庫人員在火焰的初期階段應迅速采取措施，將火撲滅或控制火勢的蔓延，并立即向本部門領過報告。部門領導接到火警報告后，立即向公司領導報警（同時講清起火地點、部位及燃燒的物品）。如火勢較大有蔓延趨勢，滅火人員可直接撥打消防報警電話119，后再告知公司領導。，任何人不得私自破壞現(xiàn)場，待有關部門同意后，方可繼續(xù)進入和工作?！斗阑鸱辣瑱z查記錄表》執(zhí)行。、防汛管理，門窗、四壁完整不漏雨，食品包裝箱擺放木棧板上，與地面直接隔離1020CM。、干燥，避免陽光直射。，做好防汛防潮管理工作。，要放在木棧板上。疊放時要做到“上小下大，上輕下重”。堆放貨物不宜過高，防止紙箱變形倒塌。，要注意輕拿輕放，注意保持食品箱的清潔要求。，重物要放在下面，貨物過高時要纏綁繩子或膠帶。使用液壓叉車時要勻速拉動，不能超高、超快、超載。，要有安全防范意識和接受過安全培訓，（防蠅、防鼠、防毒、防火、防爆、防盜、防汛、防事故、防倒塌）的要求，倉庫人員全面落實執(zhí)行?！叭h離，一嚴禁”的原則：遠離火源、遠離水源、遠離電源，嚴禁混合堆放，嚴禁帶火種進入倉庫。，加強電線、電器和排水設施管理。遇到惡劣天氣，要檢查倉庫是否安全。，不能堆放雜物。，關好門窗。，把工作落實執(zhí)行到位，消除和降低發(fā)生意外事故隱患，消除和降低公司因意外事故而帶來的經(jīng)濟損失。四、附則。有限公司。—END—第五篇：15風險控制制度寧波市鄞州寧一睿吉投資管理有限公司風險控制制度第一條 為了最大保護投資人和公司股東的權益，確保公司及公司管理的基金的運作符合國家有關法律、法規(guī)的規(guī)定與行業(yè)最佳操守，保障公司平穩(wěn)、持續(xù)的發(fā)展，特制訂本管理制度。第二條 本制度依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）等相關法律、法規(guī),中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，以及《寧波市鄞州寧一睿吉投資管理有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”），并結(jié)合公司業(yè)務開展需要而專門制訂。第三條 當國家有關法律、法規(guī)與市場狀況發(fā)生變化時，公司應及時調(diào)整管理制度的相關內(nèi)容，并報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。第四條 本辦法所稱風險控制，是指對基金運營和項目投資中的各種投資風險進行識別、評估，并在基金運營、項目管理、項目退出中實施動態(tài)風險監(jiān)控，提出解決方案。第五條 風險控制原則（一）全面性原則：風險控制制度應覆蓋基金運營和投資業(yè)務的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；（二）審慎性原則：內(nèi)部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；（三）獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到基金運營和業(yè)務的各具體環(huán)節(jié)；（四）有效性原則：風險控制制度應當符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執(zhí)行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權力；（五）適時性原則：應隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風險管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務的發(fā)展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；第六條 公司應根據(jù)基金運營、投資業(yè)務流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為三個層次：執(zhí)行董事、投資決策委員會及合規(guī)風控部（以下簡稱“合規(guī)風控部”）。第七條 投資決策委員會職責：對投資項目的投資和退出作出決策，對篩選的投資項目進行初步判斷，對投資項目立項進行決策，對投資項目的相關執(zhí)行事項進行審議，負責基金的設立工作，提出基金募集方案、基金解散及清算方案；負責基金具體事務的管理，并負有識別、評估基金運營過程中的風險隱患和風險問題的職責；負責投資項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風險控制。投資總監(jiān)作為投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內(nèi)部的風險控制執(zhí)行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風險隱患和風險問題的職責。第八條 合規(guī)風控部職責：為保證基金和投資業(yè)務合法、合規(guī)，制定、審查相關的管理制度和業(yè)務流程；制訂、審閱投資業(yè)務的相關合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；監(jiān)督基金和投資業(yè)務管理制度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；跟蹤基金和投資項目的實施情況，及時進行數(shù)據(jù)分析并做出風險提示，每半年提交每一投資項目的實施情況報告。風險控制經(jīng)理為投資項目風險管理的第二責任人并分管合規(guī)風控部，對投資項目上報投資決策委員會之前有一票否決權。第九條 基金事項審批流程：投資管理部立項→合規(guī)風控部審核→投資決策委員會評審第十條 為建立健全內(nèi)控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理。第十一條 基金和投資業(yè)務面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規(guī)風險等多種風險。第十二條 基金運營和投資業(yè)務過程中，相關部門應當在職責范圍內(nèi)對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關的風險控制職責。第十三條 公司制定專門的投資管理制度，對基金設立、退出、處置及清算的風險進行控制，對投資項目立項、投資、投資管理及退出的各個階段的風險進行控制；第十四條 公司建立獨立的財務核算體系，制定規(guī)范的財務會計核算制度，配備專職的財務核算人員。第十五條 公司按照有關規(guī)定及要求使用資金、單獨開立銀行賬戶。第十六條 公司投資管理部應定期對風險管理工作進行自查，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，其自查報告應及時報送公司領導及綜合管理部。第十七條 公司員工由于工作失職或違反本辦法規(guī)定，給公司帶來嚴重影響或損失的，公司將根據(jù)具體情況給予責任人批評、警告、降薪、賠償、罰款、調(diào)職直至解除勞動合同等處分。對于違反法律的，公司將追究相關責任人的法律責任。第十八條 本辦法由合規(guī)風控部制定，經(jīng)執(zhí)行董事批準后生效。第十九條 本辦法自下發(fā)之日起實施。寧波市鄞州寧一睿吉投資管理有限公司2017年3月1日