【正文】 業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(45):A, B, C(46):A, C(47):A, B, C, D(48):A, B, C(49):B, C, D(50):A, B, C, D(51):A, C, D(52):A, B, C(53):A, B, C(54):A, B, D(55):C, D(56):A, B(57):A, B, D(58):B, C, D(59):A, B(60):A, B, C 本題共20個小題，共10分。正確試題選“√”，錯誤選“”。(1):1(2):1(3):1(4):1(5):0(6):1(7):1(8):0(9):1(10):0(11):1(12):1(13):0(14):1(15):0(16):1(17):0(18):1(19):1(20):1 本題共15個小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有1項是正確的。(1):A(2):C(3):B(4):A(5):C(6):D 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(7):C(8):A, B, D(9):D(10):C(11):A(12):B(13):C(14):B(15):A中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：第三篇：2012年期貨考試《期貨法律法規(guī)》臨考押題試卷中大網(wǎng)校中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生2012年期貨考試《期貨法律法規(guī)》臨考押題試卷(1)總分：100分及格：60分考試時間：120分一、單項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)(1)期貨公司首席風(fēng)險官向（）負(fù)責(zé)。 ． (2)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近（）內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。 (3)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計（）被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。 (4)依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)（）審核同意后，由（）批準(zhǔn)。；國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) ；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(5)證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于（）。 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(6)對期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由（）做出。 (7)負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員是指（）。 (8)會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。 (9)依據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）。 (10)期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時問距投資者通過知識測試的時間不得超過（）。 (11)《期貨公司管理辦法》的施行時間是（）。 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(12)設(shè)立期貨交易所，負(fù)責(zé)審批的機(jī)構(gòu)是（）。 (13)期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 (14)期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。% % % %(15)客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。 ，不足的部分以其他客戶的保證金墊付(16)中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，應(yīng)報（）備案。 (17)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。；10萬元以上30萬元以下 ；50萬元以上100萬元以下中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生；10萬元以上50萬元以下 ；20萬元以上50萬元以下(18)客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失（）。 ，期貨公司依據(jù)公平原則承擔(dān)適當(dāng)責(zé)任(19)《(期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容和格式由（）制定。 (20)依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。 (21)期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。 (22)在投資者投資經(jīng)歷評估中，證券交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）。 (23)（）對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (24)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為（）。 (25)期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。 (26)期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。 (27)國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。 (28)依據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計（）交易日、（）以上的股指期貨仿真交易成交記錄。；10筆 ；20筆 ；10筆 ；20筆中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(29)公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。 (30)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。；20 ；20 ；30 ；30(31)期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。 (32)期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 (33)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。 (34)期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起（）工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (35)任何機(jī)構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并且實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標(biāo)的額（）的，為變相期貨交易。% % % %(36)期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 (37)期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更住所申請書等申請材料。 (38)侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。 (39)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(40)下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法不正確的是（）。，對會員大會負(fù)責(zé) 、副理事長1～2人 (41)期貨公司首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，有權(quán)責(zé)令更換的機(jī)構(gòu)是（）。 (42)證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。 (43)在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。 (44)申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）。；3年 ；2年 ；5年 ；5年(45)期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(46)期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報告（）。 (47)非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于（）所有。 (48)期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。% % % %(49)期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（）工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金，并按照法定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。 (50)未經(jīng)（）許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。 (51)期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(52)證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前（）月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 (53)不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。 (54)中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 (55)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。 (56)期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。 (57)中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(58)期貨交易所向會員收取的保證金中的結(jié)算準(zhǔn)備金是指（）。 (59)申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為（）。 (60)期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當(dāng)（）。 二、多項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)(1)交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，該責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是（）。，賠償額不超過損失的80% ，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任 ，有權(quán)向交割倉庫追償(2)實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金包括（）。 (3)期貨公司有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告?（）中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。、總經(jīng)理 、穿倉(4)交割倉庫有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款?（），限制交割商品的入庫、出庫 (5)期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。%繳納%繳納 (6)不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，賠償損失的范圍包括（）。 (7)期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 (8)會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會有（）。． 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(9)根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審理期貨糾紛案件應(yīng)堅持的原則有（）。 (10)期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，中國金融期貨交易所可以采取下列哪些處理措施?（） (11)期貨投資者保障基金的管理和運用應(yīng)遵循的原則是（）。 (12)在我國，期貨交易所工作人員不得（）。 、客戶處謀取利益(13)根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制?（）、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事 ，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人(14)全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起的法定工作日內(nèi)向（）報告。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(15)期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外?（）、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的 ，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的(16)期貨保證金安全存