【正文】 該客戶的結(jié)算準(zhǔn)備金余額為（）元。(1):A(2):C(3):B(4):A(5):C(6):D 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(7):C(8):A, B, D(9):D(10):C(11):A(12):B(13):C(14):B(15):A中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：第三篇：2012年期貨考試《期貨法律法規(guī)》臨考押題試卷中大網(wǎng)校中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生2012年期貨考試《期貨法律法規(guī)》臨考押題試卷(1)總分：100分及格：60分考試時(shí)間：120分一、單項(xiàng)選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。 (8)會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。 ，不足的部分以其他客戶的保證金墊付(16)中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，應(yīng)報(bào)（）備案。中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (24)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為（）。 (32)期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(40)下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法不正確的是（）。 (48)期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。 (56)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。 (3)期貨公司有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?（）中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。 、客戶處謀取利益(13)根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。 (10)期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，中國(guó)金融期貨交易所可以采取下列哪些處理措施?（） (11)期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用應(yīng)遵循的原則是（）。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)(1)交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，該責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是（）。 (54)中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(46)期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報(bào)告（）。 (38)侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。 (30)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。 (22)在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中，證券交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為（）。 (14)期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(6)對(duì)期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由（）做出。(1):1(2):1(3):1(4):1(5):0(6):1(7):1(8):0(9):1(10):0(11):1(12):1(13):0(14):1(15):0(16):1(17):0(18):1(19):1(20):1 本題共15個(gè)小題，每題2分，共30分。(12)若目前金融市場(chǎng)上的利率為6%，小麥價(jià)格為2000元/噸，每日的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)為0．5元/噸，保險(xiǎn)費(fèi)為8元/噸，則每月持倉(cāng)費(fèi)為（）元/噸。(10)某投機(jī)者預(yù)測(cè)6月份玉米期貨合約價(jià)格將上漲。中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(3)某客戶在某期貨交易所存入保證金100000元，買入某大豆期貨合約40手（每手10噸），成交價(jià)為2000元/噸，同一天賣出20手大豆合約進(jìn)行平倉(cāng)，成交價(jià)為2050元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為2040元/噸，交易的保證金比例為5%，則該客戶的當(dāng)日盈虧為（）元。（）本題共15個(gè)小題，每題2分，共30分。（）(15)旗形曲線的形狀一定是下傾平行四邊形。（）(8)股指期貨的最后結(jié)算價(jià)均依據(jù)期貨交易的收盤價(jià)來確定。正確試題選“√”，錯(cuò)誤選“”。(54)買入套期保值交易想達(dá)到現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)盈虧完全抵消的效果，要求滿足的條件中包括（）。(45)根據(jù)《鄭州期貨交易所期貨交易細(xì)則）（2008年3月1日實(shí)施）的規(guī)定，交易指令有（）。(36)下列關(guān)于期貨交易保證金的說法，不正確的是（）。該交易所由（）共同發(fā)起設(shè)立的。(20)下列哪些場(chǎng)合可以進(jìn)行買進(jìn)看漲期權(quán)?（）(21)金融期貨的套期保值者大多是（）。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。(6)國(guó)際結(jié)算機(jī)構(gòu)可分為（）三種形式。(60)漲跌停板一般是以合約上一交易日的（）為基準(zhǔn)確定的。(52)金融期貨產(chǎn)生的順序是（）。(45)國(guó)務(wù)院頒布的《期貨交易管理?xiàng)l例》于（）起施行。(39)在美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)中，（）是指為期貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶交易顧問和商品基金經(jīng)理介紹客源的個(gè)人。(32)期貨交易所及時(shí)把本交易所內(nèi)形成的期貨價(jià)格以及有關(guān)信息向會(huì)員及公眾公布，以便交易者利用這些信息調(diào)整自己的交易行為，達(dá)到（）或者投機(jī)圖利的目的，為相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者提供價(jià)格信息指導(dǎo)。(26)一般來說，執(zhí)行價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的差額（），則時(shí)間價(jià)值就（）；差額（），則時(shí)間價(jià)值就（）。兩條不同參數(shù)的RSI曲線的聯(lián)合使用法則為：短期RSI大于長(zhǎng)期RSI，則屬（）市場(chǎng)。(11)目前的道瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一個(gè)指數(shù)大家庭，該家族擁有（）多個(gè)形形色色的指數(shù)，小到僅反映一個(gè)證券交易所中某個(gè)行業(yè)的情況，大到反映全球證券交易情況的世界指數(shù)。(3)期貨交易實(shí)行保證金制度，交易者只需支付期貨合約一定比例的保證金即可進(jìn)行交易，保證金比例通常為期貨合約價(jià)值的5%～（）%，以此作為合約的履約擔(dān)保。(38):A 按照是否針對(duì)特定環(huán)境或投資者而進(jìn)行個(gè)性化的設(shè)計(jì)，期貨投資分析報(bào)告可以分為分析報(bào)告、投資方案和策略報(bào)告。(31):B 鑒于證券分析師職業(yè)的特殊性，政府不應(yīng)該也不可能對(duì)證券分析師預(yù)測(cè)的正誤負(fù)責(zé)，但是政府有責(zé)任依法監(jiān)管證券分析師的業(yè)務(wù)行為，依法查處違規(guī)者。(25):B 生產(chǎn)者預(yù)期某商品未來價(jià)格要下降，就會(huì)增加該商品當(dāng)前的供給，減少該商品未來的供給。(20):A 期貨專題報(bào)告是針對(duì)某一專門的題材進(jìn)行分析的報(bào)告。而期權(quán)空頭的Theta值為正值，即對(duì)期權(quán)的賣方來說，每天都在坐享時(shí)間價(jià)值的收入。(8):B 日評(píng)是期貨分析師入門和成長(zhǎng)的基本功課，其他定期報(bào)告與日評(píng)內(nèi)容大致相同，而在時(shí)間周期、圖文形式和分析重點(diǎn)上有所不同。(3):B 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)三屆三次常務(wù)理事會(huì)于2004年2月12日通過《關(guān)于推廣國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平考試的議案》，同意在國(guó)內(nèi)水平考試的平臺(tái)上引進(jìn)國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平考試，將其作為高級(jí)證券分析師水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)。非隨機(jī)性時(shí)問序列包括：平穩(wěn)性時(shí)間序列、趨勢(shì)性時(shí)問序列和季節(jié)性時(shí)問序列三種。(20):A, B, C, D 除ABCD外，還包括增值稅、資金利息和倉(cāng)單升貼水。(15):A, B, C 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生財(cái)政政策主要是通過改變利率、匯率的走勢(shì)來直接影響金融期貨市場(chǎng)的運(yùn)行；另外，財(cái)政政策也會(huì)改變實(shí)體經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行環(huán)境，間接影響金融期貨市場(chǎng)。如果原來的趨勢(shì)是上升，那么經(jīng)過一段時(shí)間整理后，會(huì)繼續(xù)原來的趨勢(shì)，多方會(huì)占優(yōu)勢(shì)并采取主動(dòng)，使價(jià)格向上突破矩形的上界。事實(shí)上，技術(shù)分析在本質(zhì)上就是順應(yīng)趨勢(shì)，即以判定和追隨既成趨勢(shì)為目的。(32):C 買期保值基本做法是買進(jìn)看漲期權(quán)和賣出看跌期權(quán)。當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格上漲時(shí)，賺錢效應(yīng)會(huì)使更多人愿意買進(jìn)，暫時(shí)加大了需求，加劇了供不應(yīng)求的局面，引起價(jià)格上漲。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家一般以中央銀行的再貼現(xiàn)率為基準(zhǔn)利率。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(15):B 回歸系數(shù)的顯著性檢驗(yàn)就是檢驗(yàn)回歸系數(shù)β1是否為零。(12):C 除ABD三項(xiàng)外，擴(kuò)張性財(cái)政政策對(duì)期貨市場(chǎng)的影響還包括減少國(guó)債發(fā)行(或回購(gòu)部分短期國(guó)債)；C項(xiàng)是緊縮性的財(cái)政政策對(duì)期貨市場(chǎng)的影響。(6):A 從事基本面分析，熟悉品種背景是第一步。歐佩克(OPEC)的任務(wù)就是調(diào)節(jié)“原油市場(chǎng)的供需平衡”。（）(34)在現(xiàn)實(shí)中，通常是擁有現(xiàn)貨庫(kù)存的企業(yè)為了降低庫(kù)存成本才會(huì)考慮實(shí)施反向期現(xiàn)套利。（）(26)參數(shù)較大的移動(dòng)平均線比參數(shù)較小的移動(dòng)平均線具有更好的穩(wěn)定性。（）中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(19)如果價(jià)格原有的趨勢(shì)是向上，遇到上升三角形后，幾乎可以肯定今后是向上突破；如果原有的趨勢(shì)是下降，則出現(xiàn)上升三角形后，也可以肯定今后是向上突破。（）(12)在價(jià)、量歷史資料基礎(chǔ)上進(jìn)行數(shù)學(xué)計(jì)算是技術(shù)分析的主要手段。（）(4)一般來說，反向期現(xiàn)套利比較適合商品的生產(chǎn)廠家和貿(mào)易中間商。(25)國(guó)內(nèi)建立期貨市場(chǎng)以來，企業(yè)運(yùn)用套期保值的技術(shù)取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，但其在實(shí)踐中依然存在一定的問題，具體地表現(xiàn)在（）。(17)下列關(guān)于購(gòu)買力平價(jià)理論說法正確的是（）。(8)我國(guó)（）地區(qū)的燃料油產(chǎn)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他地區(qū)。(40)下列說法錯(cuò)誤的是（）。(32)買入看漲期權(quán)實(shí)際上相當(dāng)于確定了一個(gè)（），從而鎖定了風(fēng)險(xiǎn)。(24)在盤整格局中，比較適合采用（）。(17)波浪理論最大的不足是（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(7)假設(shè)期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)漲跌幅保持一致，直接取套期保值比率為1，假如對(duì)l00000日元進(jìn)行套期保值，每份日元期貨合約的價(jià)值為25000日元，需購(gòu)買（）份日元期貨合約。(2)下列選項(xiàng)中，不屬于持續(xù)整理形態(tài)的是(、)。(11)國(guó)際市場(chǎng)基本金屬等大宗商品價(jià)格均以（）計(jì)價(jià)。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(20)，再以市場(chǎng)價(jià)格797美元盎司買人1份6月份黃金期貨合約。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(27)準(zhǔn)貨幣是指()。(35)在技術(shù)分析的幾點(diǎn)假設(shè)中，從人的心理因素方面考慮的是（）。(3)期貨交易的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)主要應(yīng)該遵循的原則有（）。(11)以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對(duì)期貨市場(chǎng)影響的論述，正確的有（）。(20)正向期現(xiàn)套利的持有成本包括（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(28)非隨機(jī)性時(shí)間序列包括（）(29)一個(gè)完整的交易計(jì)劃一般要考慮的因素有（）。（）(7)分析預(yù)測(cè)是因人而異的，存在一定的主觀性。（）(15)期權(quán)多頭Theta值為負(fù)值，即到期期限減少，期權(quán)的價(jià)值相應(yīng)增加。MA則不具備這個(gè)保持追蹤趨勢(shì)的特性。（）(29)與傳統(tǒng)金融學(xué)不同，行為金融學(xué)認(rèn)為市場(chǎng)中的參與者不是完全理性的。（）(37)次要趨勢(shì)是那些持續(xù)不超過3周的趨勢(shì)，看起來像波浪，是對(duì)主要趨勢(shì)的調(diào)整。OPEC減產(chǎn)的結(jié)果是原油價(jià)格會(huì)慢慢止跌并逐漸回升。25000=4)。這8個(gè)過程完結(jié)以后，就進(jìn)入另一個(gè)周期。(16):B 從2004年開始，隨著黃金ETF基金的陸續(xù)推出，黃金投資需求已經(jīng)成為推動(dòng)黃金價(jià)格上漲的主要?jiǎng)恿?，黃金投資需求已經(jīng)占總用金比例的26%以上。(23):C 技術(shù)分析假設(shè)價(jià)格的變化是有趨勢(shì)的，價(jià)格將沿著趨勢(shì)繼續(xù)運(yùn)動(dòng)。(28):A 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生在現(xiàn)實(shí)期貨交易中，存在基差風(fēng)險(xiǎn)。用公式表示為：(35):C(36):C 世界上的石油產(chǎn)地主要集中在八個(gè)國(guó)家和地區(qū)－中東、俄羅斯、美國(guó)、加勒比海地區(qū)、非洲北部地區(qū)、東南亞地區(qū)、中國(guó)、西歐。(2):A, B, C 除了上述ABC之外，還有LLDPE期貨和天然橡膠期貨。(9):A, B, C (10):A, B, C(11):A, B, D 從總體上來說，寬松的貨幣政策將使得期貨市場(chǎng)價(jià)格上揚(yáng)；緊縮的貨幣政策將使得期貨市場(chǎng)價(jià)格下跌。(17):A, C, D 購(gòu)買力平價(jià)理論的基本思想是，匯率取決于價(jià)格水平，而不是價(jià)格水平取決于匯率。(23):A, B, C 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。(29):A, B, C, D (30):A, C, D 對(duì)期貨投資分析來說，期貨交易是信息量大、信息敏感度強(qiáng)、信息變化頻度高的領(lǐng)域。(5):B 如果從組合投資角度理解套期保值的話，期貨市場(chǎng)發(fā)揮的是“風(fēng)險(xiǎn)管理”的功能，而不是“風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移”的功能。(11):A 我國(guó)原礦品味不高，不能滿足鋼鐵生產(chǎn)需求，鐵礦石的進(jìn)口依存度仍然高達(dá)52%。(17):B 商品屬性反映金屬供求關(guān)系的變化對(duì)價(jià)格走勢(shì)的作用，而金融屬性則主要體現(xiàn)為金融市場(chǎng)對(duì)金屬的投資行為。(22):B RJ/CRB指數(shù)包括19