【正文】 國(guó)家股的資金主要來(lái)源于__。A．現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資C．經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資2無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A．股票名稱 B．股票編號(hào)C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利2在申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A．15 B．10 C．3 D．5第五篇：寧夏省基金從業(yè)資格：基金的市場(chǎng)功能模擬試題寧夏省基金從業(yè)資格：基金的市場(chǎng)功能模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）某基金的認(rèn)購(gòu)實(shí)行全額收費(fèi)，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，張先生以70000元認(rèn)購(gòu)該基金，假設(shè)認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為155元，該投資者認(rèn)購(gòu)基金的份額數(shù)量為（）份。A．69510 B．69514 C．69559 D．69462關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說(shuō)法正確的有__。A．ETF可采取場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)方式B．目前我國(guó)的投資者可以采取場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式C．ETF份額的認(rèn)購(gòu)可采用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可采用證券認(rèn)購(gòu)D．場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購(gòu) 2006年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》，要求基金管理公司治理應(yīng)遵循____利益優(yōu)先的原則，體現(xiàn)公司獨(dú)立運(yùn)作的原則，強(qiáng)化制衡機(jī)制，維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性。A：基金管理人 B：基金份額持有人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解基金管理人的基本情況，說(shuō)明基金募集有關(guān)事宜，指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件是指__。A．基金合同 B．基金托管協(xié)議 C．基金招募說(shuō)明書D．基金上市交易公告書基金涉及的稅收包括__。A．營(yíng)業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅關(guān)于定量分析和定性分析，下列說(shuō)法不正確的是__。A．定量分析更多基于客觀數(shù)據(jù)B．根據(jù)定量分析指標(biāo)所得出的綜合結(jié)論大體相同C．在定量分析的過(guò)程中，都體現(xiàn)了某種定性的理論依據(jù) D．在定性分析中，也離不開定量的統(tǒng)計(jì)和歸納關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益衡量指標(biāo)的區(qū)別和局限，說(shuō)法正確的有__。A．當(dāng)投資者只投資一只基金或一類基金時(shí)，比較恰當(dāng)?shù)暮饬恐笜?biāo)是特雷諾指數(shù) B．當(dāng)比較分散程度較差與分散程度較好的組合時(shí)，分散程度差的組合其特雷諾指數(shù)可能較好，但夏普指數(shù)可能較差C．通常，組合中股票數(shù)量多的基金，其夏普指數(shù)會(huì)比組合中股票數(shù)量少的基金高D．特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不能對(duì)基金的分散程度作出考察在股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)分析中，表示基金的總風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是__。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔 D．協(xié)方差在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評(píng)價(jià)的客觀公正性原則的是__。A．存在著虛假信息B．帶有利益傾向的詆毀同行 C．以片面信息作為評(píng)價(jià)依據(jù) D．僅考察基金的短期業(yè)績(jī)表現(xiàn)通過(guò)__，投資者可以對(duì)基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力有一定的了解。A．公司是否有違規(guī)事件發(fā)生B．公司在投資上是否出現(xiàn)過(guò)重大的失誤 C．公司旗下目前的基金業(yè)績(jī) D．公司的一些事件性公告1基金銷售機(jī)構(gòu)制定《投資人權(quán)益須知》，內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括__。A．基金銷售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容和收費(fèi)方式 B．投資人辦理基金業(yè)務(wù)流程C．《證券投資基金法》規(guī)定的基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利 D．基金分類、評(píng)級(jí)等的基本知識(shí)以及投資風(fēng)險(xiǎn)提示1開放式基金的申購(gòu)贖回可以通過(guò)__進(jìn)行。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網(wǎng)1在我國(guó)，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在__年以上。A．3 B．5 C．10 D．151衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括____ A：指數(shù)基金 B：認(rèn)股權(quán)證基金 C：交易所交易基金 D：上市開放式基金1在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意以下__規(guī)范。A．基金銷售重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)實(shí)施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性 B．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品 C．所選擇的合作服務(wù)提供商應(yīng)符合監(jiān)管部門的資質(zhì)要求D．建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致1審慎監(jiān)管原則主要是針對(duì)基金管理人__的監(jiān)管。A．清償能力 B．盈利能力C．資本調(diào)節(jié)能力 D．融資能力1大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條____彎曲的曲線來(lái)表示，而且____的凸性有利于投資者提高債券投資收益。A：向下，較高 B：向下，較低 C：向上，較高 D：向上，較低1__屬于基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則。A．及時(shí)性原則 B．規(guī)范性原則 C．易解性原則 D．易得性原則1關(guān)于在交易所掛牌交易的封閉式基金，下列說(shuō)法不正確的有__。A．封閉式基金的交易時(shí)間比股票交易時(shí)間短B．封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、交易量?jī)?yōu)先”的原則C．買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000份或其整數(shù)倍 D．滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易實(shí)行價(jià)格10%的漲跌幅限制中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)以“__”為自律管理的工作方針。A．公平、公開、公正 B．法制、監(jiān)管、自律 C．自律、服務(wù)、傳導(dǎo) D．效率、嚴(yán)謹(jǐn)、開拓2契約型基金投資者享有基金的__。A．份額所有權(quán) B．投資決策權(quán) C．資產(chǎn)管理權(quán) D．資產(chǎn)保管權(quán)2根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東會(huì)做出決議之日起__日內(nèi)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提出變更申請(qǐng)。A．5 B．10 C．15 D．202可以從__等方面分析基金產(chǎn)品特征。A．基金類型 B．投資理念 C．投資策略 D．業(yè)績(jī)基準(zhǔn)2編制和發(fā)布報(bào)告在基金營(yíng)銷活動(dòng)中屬于__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營(yíng)業(yè)推廣 D．公共關(guān)系2下列各項(xiàng)，會(huì)直接或間接影響基金業(yè)績(jī)的有__。A．基金公司的綜合實(shí)力 B．市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．基金經(jīng)理個(gè)人的能力D．基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制流程二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）____是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為____ A：網(wǎng)上發(fā)售 B：網(wǎng)下發(fā)售 C：回?fù)軝C(jī)制 D：回購(gòu)機(jī)制____即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會(huì)計(jì)復(fù)核 D：投資監(jiān)督下面對(duì)基金的限定錯(cuò)誤的是____ A：封閉式基金事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限B：封閉式基金條件下，管理人沒有基金份額持有人隨時(shí)要求贖回的壓力 C：開放式基金具有法人資格 D：契約型基金不具有法人資格____又被稱為“傘形基金”，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A：交易型開放式指數(shù)基金 B：系列基金C：貨幣市場(chǎng)基金 D：保本基金與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是__。A．債券 B．股票C．銀行活期存款單 D．金融衍生工具股票基金和債券基金的申購(gòu)、贖回原則是__。A．金額申購(gòu)，金額贖回 B．金額申購(gòu)，份額贖回 C．份額申購(gòu)，金額贖回 D．份額申購(gòu)，份額贖回基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的——。贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的——，并應(yīng)當(dāng)歸人基金財(cái)產(chǎn)。____ A：10%.25% B：5%，25% C：10%，30% D：5%，30%基金銷售監(jiān)管的監(jiān)管與自律并重原則是指__。A．針對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)能力的監(jiān)管，旨在促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B．在加強(qiáng)基金市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理C．要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化 D．對(duì)監(jiān)管對(duì)象給予公正的待遇__是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決策。A．虛假記載 B．誤導(dǎo)性陳述 C．重大遺漏 D．欺詐客戶1目前，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在__以下。A．% B．1% C．% D．2%1股票具有的特征包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)性 B．永久性 C．流動(dòng)性 D．參與性1____是通過(guò)計(jì)算投資組合在不同時(shí)期的所有現(xiàn)金流，然后計(jì)算使現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于投資組合市場(chǎng)價(jià)值的利率，即投資組合內(nèi)部收益率。A：加權(quán)平均投資組合收益率 B：投資組合內(nèi)部收益率 C：現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率 D：到期收益率1目前，對(duì)基金進(jìn)行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有__。A．投資者大多不能對(duì)基金進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià) B．諸多因素都會(huì)直接或間接影響基金的業(yè)績(jī)C．在同樣市場(chǎng)環(huán)境下各基金間業(yè)績(jī)會(huì)產(chǎn)生很大的差別 D．不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同1在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每__秒提供一個(gè)基金凈值報(bào)價(jià)。A．10 B．15 C．30 D．451以下關(guān)于時(shí)間加權(quán)收益率指標(biāo)的說(shuō)法，正確的有__。A．計(jì)算比較簡(jiǎn)便，并考慮到分紅的時(shí)間價(jià)值B．其假設(shè)前提是基金的分紅金額全部進(jìn)行紅利再投資 C．可以視為基金收益率的一種近似計(jì)算D．可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資能力1證券交易所在基金的自律管理中的作用表現(xiàn)在__。A．封閉式基金需要通過(guò)證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則 B．上市開放式基金需要通過(guò)證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則C．交易型開放式指數(shù)基金需要通過(guò)證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則D．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，證券交易所對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)1具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，通常專注于投資的長(zhǎng)期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)的投資者屬于__。A．保守型 B．穩(wěn)健型 C．積極型 D．成長(zhǎng)型1根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．60% B．70% C．80% D．90%在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金是指__。A．ETF基金 B．LOF基金 C．QFII基金 D．QDII基金2根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，在申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A．2 B．5 C．10 D．152某證券投資基金發(fā)行募集的資金，80%投資于可流通的國(guó)債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于__型證券投資基金。A．貨幣市場(chǎng) B．債券 C．期貨 D．股票2基金分紅的大小會(huì)受到下列__的影響。A．基金分紅政策 B．已實(shí)現(xiàn)收益 C．留存收益D．基金的貝塔值2基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書，定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的____原則。A：真實(shí)性原則 B：準(zhǔn)確性原則 C：完整性原則 D：及時(shí)性原則2下列關(guān)于基金營(yíng)銷中目標(biāo)市場(chǎng)分析的說(shuō)法，正確的有__。A．目標(biāo)市場(chǎng)可以分為主要市場(chǎng)和次要市場(chǎng)B．任何基金銷售機(jī)構(gòu)都應(yīng)全力進(jìn)入規(guī)模最大的細(xì)分市場(chǎng) C．目標(biāo)市場(chǎng)拓展策略可以分為無(wú)差異營(yíng)銷和差異性營(yíng)銷 D．市場(chǎng)定位的實(shí)質(zhì)就是公司在所有市場(chǎng)進(jìn)行全方位的營(yíng)銷