【正文】 ； PPP 項目合同項下義務(wù)； 、股份的征收或征用； ； PPP 項目合同項下義務(wù)的情形。(二)項目公司違約事件。；，且逾期超過一定期限的；，情 節(jié)嚴(yán)重或造成嚴(yán)重后果的； ； PPP 項目或相關(guān)資產(chǎn)購買保險的。四十四、提前終止的事由導(dǎo)致項目提前終止的事由包括：政府方違約事件、項目公司違約事件、政府方選擇終止（合同應(yīng)明確限定）、不可抗力事件。四十五、終止后的處理機(jī)制(一)回購義務(wù)。項目公司違約導(dǎo)致項目終止的，政府有回購的選擇權(quán)。對涉及公共安全和公眾利益的、需要保障持續(xù)供給的 PPP 項目，合同中約定即使項目公司違約，政府仍有回購義務(wù)。(二)回購補(bǔ)償。、政治不可抗力以及政府方選擇終止。原則是確保項目公司不會受損或獲得額外利益。范圍包括：（1）項目公司尚未償還的所有貸款（其中可能包括剩余貸款金和利息、逾期償還的利息及罰息、提前還貸的違約金等）；（2）項目公司股東在項目終止之前投資資金總和；（3）第三方費用或其他費用；（4）項目公司的利潤損失（項目合同中應(yīng)約定利潤損失的界定標(biāo)準(zhǔn)及補(bǔ)償比例）。政府回購，需要提供相應(yīng)補(bǔ)償?；刭徰a(bǔ)償計算方法包括：市場價值方法，即再進(jìn)行項目采購的市場價值計算補(bǔ)償金額。賬面價值方法，即按照項目資產(chǎn)的賬面價值計算補(bǔ)償 金額。根據(jù)上述計算方法計算出的補(bǔ)償金額，通常要扣減政府因該終止而產(chǎn)生的相關(guān)費用和損失。原則是由雙方共同分?jǐn)傦L(fēng)險。（1）補(bǔ)償范圍包括未償還貸款、股東投資及欠付款項；（2）補(bǔ)償會扣除保險理賠金額，且不包括預(yù)期利潤損失。(三)補(bǔ)償?shù)闹Ц?。主張延期支付的利息，并在未繳清補(bǔ)償款前的項目資產(chǎn)所有權(quán)。第十八部分 項目的移交四十六、移交范圍項目設(shè)施；項目土地使用權(quán)及項目用地相關(guān)的其他權(quán)利；與項目設(shè)施相關(guān)的設(shè)備、機(jī)器、裝臵、零部件、備品 備件以及其他動產(chǎn)；項目實施相關(guān)人員；運(yùn)營維護(hù)項目設(shè)施所要求的技術(shù)和技術(shù)信息；與項目設(shè)施有關(guān)的手冊、圖紙、文件和資料（書面文 件和電子文檔）；移交項目所需的其他文件。四十七、移交的條件和標(biāo)準(zhǔn)（一）權(quán)利方面的條件和標(biāo)準(zhǔn)：項目設(shè)施、土地及所涉及的 任何資產(chǎn)不存在權(quán)利瑕疵，其上未處置任何擔(dān)保及其他第三人的 權(quán)利。提前終止下，未清償項目貸款所處置的擔(dān)保除外。（二）技術(shù)方面的條件和標(biāo)準(zhǔn) 四十八、移交程序(一)評估和測試。在PPP 項目移交前，政府方委托獨立專家或者由政府方和項目公司共同組成的移交工作組負(fù)責(zé)項目評估和測試。不符合移交條件和標(biāo)準(zhǔn)的，政府方有權(quán)提取移交維修保函，并要求項目公司進(jìn)行整改。(二)移交手續(xù)辦理。移交相關(guān)的資產(chǎn)過戶和合同轉(zhuǎn)讓等手續(xù)多數(shù)由項目公司負(fù)責(zé)。(三)移交費用（含稅費）承擔(dān)。移交相關(guān)費用的承擔(dān)通常取決于雙方的談判結(jié)果。四十九、轉(zhuǎn)讓(一)項目相關(guān)合同的轉(zhuǎn)讓。項目公司在簽署分包等合同時即與相關(guān)合同方明確約定，在項目移交時同意項目公司將所涉合同轉(zhuǎn)讓給政府或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，包含尚未期滿的相關(guān)擔(dān)保。(二)技術(shù)轉(zhuǎn)讓。項目實施專業(yè)性要求較高的 PPP 項目中，需要在項目合同中約定，項目公司應(yīng)在移交時將項目運(yùn)營和維護(hù)所需要的所有技術(shù)，全部移交給政府或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，并確保政府或政府指定的其他機(jī)構(gòu)不會因使用這些技術(shù)而遭受任何侵權(quán)索賠。如果技術(shù)的使用權(quán)在移交日前已期滿，項目公司有義務(wù)協(xié)助取得技術(shù)的使用權(quán)。五十、風(fēng)險轉(zhuǎn)移移交日前，由項目公司承擔(dān)項目設(shè)施的全部或部分損失或損壞的風(fēng)險；移交日及其后，由政府承擔(dān)。第十九部分 適用法律及爭議解決五十一、適用法律在我國境內(nèi)實施的 PPP 項目適用我國法律及解釋。五十二、爭議解決友好協(xié)商、專家裁決（獨立專家可在項目合同中委任）、仲裁（適用民事訴訟程序、合同中應(yīng)明解決爭議機(jī)制）。(四)爭議期間的合同履行。各方對于合同無爭議部分應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。第二十部分 合同附件項目場地范圍、項目所需審批、技術(shù)附件、商務(wù)附件、履約擔(dān)保格式、移交條件。第三章 不同付費機(jī)制下的核心要素第一節(jié) 政府付費一、可用性付費(一)概述。可用性付費與項目的設(shè)施容量或服務(wù)能力相關(guān)，項目公司不需要承擔(dān)需求風(fēng)險。(二)適用條件。，并且政府決定承擔(dān)需求風(fēng)險。(三)可用性付費的設(shè)置 。至項目設(shè)施已建成且全面服務(wù)可用時開始付款，改造項目例外。：可用與不可用的界定。（1）不同比例扣減機(jī)制的處置。處置不同比例扣減機(jī)制可以促使項目公司優(yōu)先保證更為重要的設(shè)施或服務(wù)的可用性。（2）寬限期的處置。項目合同中可設(shè)置在寬限期內(nèi)項目公司沒有糾正“不可用”情形，可用性付費會被扣減。（3）不可用設(shè)施或服務(wù)仍需使用的情形下的處理。一是將受政府使用影響的部分服務(wù)或設(shè)施視為具有可用性；二是僅扣減部分、而非全部比例的政府付費。（4）計劃內(nèi)暫停服務(wù)的認(rèn)定。為避免爭議，項目合同中應(yīng)明確約定計劃內(nèi)的暫停服務(wù)是否認(rèn)定為不可用。政府可以提供合適的替代性服務(wù)；項目設(shè)施或服務(wù)在不可用期間內(nèi)本就未計劃使用；政府違約；政府提出的變更；等等。二、使用量付費(一)概述。政府依據(jù)所提供的項目設(shè)施或服務(wù)的實際使用量來付費，需求風(fēng)險通常主要由項目公司承擔(dān)。(二)使用量付費的設(shè)置。第 1 層為“最低使用量”，第 4 層為“最高使用量”。（1）最低使用量：政府均按約定的最低使用量付費。（2）最高使用量：政府對于超過最高使用量的部分不承擔(dān)付款義務(wù)。三、績效付費(一)概述。政府依據(jù)項目公司所提供的公共產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量付費。(二)績效付費的設(shè)置。績效標(biāo)準(zhǔn)是否客觀；績效標(biāo)準(zhǔn)是否合理?？蹨p政府付費；嚴(yán)重違約致合同終止。四、政府付費的調(diào)價機(jī)制(一)公式調(diào)整機(jī)制。設(shè)定價格調(diào)整公式來建立政府付費價格與某些特定系數(shù)之間的聯(lián)動關(guān)系，當(dāng)系數(shù)變動導(dǎo)致根據(jù)價格調(diào)整公式測算的結(jié)果達(dá)到約定的調(diào)價條件時，將觸發(fā)調(diào)價程序，按約定的幅度自動調(diào)整定價。(二)基準(zhǔn)比價機(jī)制。根據(jù)和市場價格的對比，項目公司與政府協(xié)商調(diào)價。(三)市場測試機(jī)制。通過競爭性采購程序，政府和項目公司可能會協(xié)商更換運(yùn)營商或調(diào)整政府付費等。第二節(jié) 使用者付費項目公司直接從最終用戶處收取費用，以回收項目的建設(shè)和運(yùn)營成本并獲得合理收益，項目公司會承擔(dān)需求風(fēng)險。一、使用者付費機(jī)制的適用條件項目使用需求可預(yù)測；向使用者收費具有實際可操作性；符合法律和政策的規(guī)定。使用者付費機(jī)制的優(yōu)勢在于，政府將需求風(fēng)險轉(zhuǎn)移給項目公司，不用提供財政補(bǔ)貼，還可激勵項目公司提高質(zhì)量。二、使用者付費的定價機(jī)制(一)定價方式。根據(jù)《價格法》等相關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定確定；由雙方在 PPP 項目合同中約定；由項目公司根據(jù)項目實施時的市場價格定價。(二)政府參與定價的考慮因素。需求的價格彈性；項目公司的合理收益；能否實現(xiàn)預(yù)期的社會和經(jīng)濟(jì)效益；定價是否超出使用者可承受范圍；是否符合法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定；等等。(三)政府參與定價的方式。，提供一定的補(bǔ)貼。，提供 可行性缺口補(bǔ)助。此外，在三、唯一性條款和超額利潤限制機(jī)制 唯一性條款、超額利潤限制。第三節(jié) 可行性缺口補(bǔ)助一、投資補(bǔ)助政府無償提供部分建設(shè)資金，在項目合同中確定其義務(wù)。投資補(bǔ)助的撥付不與項目公司的績效掛鉤。二、價格補(bǔ)貼為平抑公共產(chǎn)品或服務(wù)的價格水平，政府會實行政府指導(dǎo)價，并給予一定的價格補(bǔ)貼。第四章 不同行業(yè)下的特定條款第一節(jié) 公共交通項目公共交通項目特點是公共服務(wù)性強(qiáng)、投資規(guī)模較大。高速公路項目在世界范圍內(nèi)采用 PPP 模式，主要采用 BOT 和委托運(yùn)營兩種運(yùn)作方式。一、項目的范圍和期限(一)項目的范圍。高速公路的建設(shè)運(yùn)營、沿途服務(wù)設(shè)施和廣告等的開發(fā)和運(yùn)營。(二)項目期限。項目期限要考慮項目的建設(shè)運(yùn)營成本、回報率、融資計劃、風(fēng)險分配以及政策法律規(guī)定等多種因素。高速公路項目收費期限受到我國《收費公路管理條例》以及相關(guān)地方性法律法規(guī)的限定。二、付費和調(diào)價機(jī)制(一)付費機(jī)制。使用者付費；政府按使用量付費；政府按可用性和績效付費 。高速公路成本、車流量、項目期限、使用者的支付意愿、高速公路的性能和技術(shù)條件、高速公路輻射區(qū)內(nèi)的其他交通運(yùn)輸方式及其定價。(二)調(diào)價機(jī)制 。保證合理回報原則、使用者可承受原則、綜合考慮原則(三)唯一性條款。唯一性條款是 PPP 模式下高速公路項目中的重要條款。(四)政府對項目的優(yōu)惠政策。無償劃撥土地、授予周邊土地或商業(yè)開發(fā)收益權(quán)以及優(yōu)先審批、簡化審批等。第二節(jié) 公用設(shè)施項目公用設(shè)施項目具有公益性、自然壟斷性、政府監(jiān)管嚴(yán)、價格彈性較小等特點。一、付費和調(diào)價機(jī)制公共設(shè)施項目通常采用以實際使用量為基礎(chǔ)的付費機(jī)制，價格為政府統(tǒng)一定價，可采用可行性缺口補(bǔ)助機(jī)制。供電項目主要特點是購買主體的唯一性，項目公司與購電方 另行簽署電力購買協(xié)議，或者在 PPP 項目合同中處置具體條款，以明確具體購電安排和定價調(diào)價機(jī)制。(一)購電安排。項目公司達(dá)到該最小凈輸出量的發(fā)電能力，購電方按照該最小凈輸出發(fā)電量支付電費，而不論是否實際生產(chǎn)電量。如果超出最小凈輸出發(fā)電量的發(fā)電能力，購電方根據(jù)其需求和實際購得的電量支付電費。一般在煤電項目中較為常見。購電方購買該供電項目所發(fā)的全部電量并根據(jù)所發(fā)的電量支付電費，而無論真正需要。風(fēng)力發(fā)電、太陽能發(fā)電等新能源發(fā)電項目中較為常見。(二)電價組成要素。容量電價是可用性付費的一種形式，合同中就發(fā)電機(jī)組的額定功率、可用小時數(shù)等設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)?；诿吭聦嶋H供應(yīng)的電量支付的電價，根據(jù)季節(jié)及用電的峰谷時段處置不同的價格。(三)電價調(diào)整機(jī)制。以燃料價格變動、利率變動、消費者物價指數(shù)等作為主要的調(diào)價系數(shù)。項目建成后實際結(jié)算成本與預(yù)算成本有差，雙方再協(xié)商調(diào)整，也稱成本加成電價模式。饋網(wǎng)電價模式，即雙方在項目采購階段確定一個固定的饋網(wǎng)電價，且不會因?qū)嶋H成本與預(yù)算成本有差進(jìn)行調(diào)整。二、連接設(shè)施建設(shè)(一)全部由政府負(fù)責(zé)建設(shè)。PPP 項目合同中規(guī)定建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、完工時間要求、政府建設(shè)連接設(shè)施的費用承擔(dān)。(二)由項目公司和政府方共同負(fù)責(zé)建設(shè)。PPP 項目合同中規(guī)定各方的義務(wù)和責(zé)任范圍、雙方互相通知和報告的義務(wù)；等等。(三)全部由項目公司負(fù)責(zé)建設(shè)。PPP 項目合同中規(guī)定連接設(shè)施設(shè)計、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和要求。三、原料供應(yīng)(一)由項目公司負(fù)責(zé)?？晒_購買的原料由項目公司自行承擔(dān)。(二)由政府方負(fù)責(zé)。原料無法從公開市場上取得由政府負(fù)責(zé)供應(yīng)原料，合同中對原料的質(zhì)量和數(shù)量予以明確約定。四、環(huán)境保護(hù)責(zé)任（一）按照有關(guān)環(huán)保要求，建設(shè)相應(yīng)的環(huán)保設(shè)施并采取環(huán)境 污染防治措施，確保項目建設(shè)、運(yùn)營期間產(chǎn)生的廢水、廢氣、固 體廢棄物以及噪聲滿足相應(yīng)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)；（二）遵守有關(guān)公共衛(wèi)生和安全生產(chǎn)等法律法規(guī)的規(guī)定；（三）在項目的建設(shè)、運(yùn)營期間應(yīng)采取一切合理的措施盡量 減少對項目設(shè)施周圍建筑物和居民區(qū)的干擾；等等。第三節(jié) 社會公共服務(wù)項目一、付費和調(diào)價機(jī)制(一)付費機(jī)制。采用依可用性和績效付費的政府付費機(jī)制。采用可行性缺口補(bǔ)助彌補(bǔ)服務(wù)定價較低導(dǎo)致付費無法覆蓋項投資成本和合理收益的項目中。(二)調(diào)價機(jī)制。具體操作程序如下：（1）按項目合同約定周期，項目公司就其提供某項特定服務(wù)的價格與市場價格進(jìn)行比較。（2）比價工作應(yīng)在項目合同中約定的比價期限內(nèi)完成。（3）比價高于當(dāng)前定價，調(diào)價以分包合同義務(wù)約定進(jìn)行。（4）比價低于當(dāng)前定價，項目合同規(guī)定調(diào)價必須進(jìn)行。采用市場測試機(jī)制有可能導(dǎo)致服務(wù)提供者的更換。具體操作程序如下：（1）約定日期，項目公司進(jìn)行重新采購，原分包商可參與。（2）如替換服務(wù)分包商，更能實現(xiàn)項目目標(biāo)，則可協(xié)議 更換。反之，則不更換。二、績效監(jiān)控機(jī)制(一)績效監(jiān)控方案?？冃ПO(jiān)控方案通常會明確約定項目公司的監(jiān)控義務(wù)，包括： 運(yùn)營情況監(jiān)測；信息發(fā)布；定期報告；保證相關(guān)信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性；等等。(二)政府監(jiān)控措施使用者滿意度調(diào)查；獨立審計；定期或不定期檢查；使用者反饋；等等。(三)運(yùn)營委員會。一些項目會設(shè)立運(yùn)營委員，由政府方和項目公司指派的至 少兩位代表組成。運(yùn)營委員會會定期審議項目的績效情況報告，并處理項目有關(guān)運(yùn)營、管理、媒體關(guān)系等事項。(四)未達(dá)到績效標(biāo)準(zhǔn)的后果。扣減相應(yīng)的付款、提前合同終止。第四篇：PPP項目全操作流程PPP項目全操作流程及全套法律文件綜述政府和社會資本合作模式（“PublicPrivatePartnership”，簡稱“PPP”），于二十世紀(jì)九十年代發(fā)源于英國，泛指在基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域，對符合條件的項目采取政府與社會資本合作經(jīng)營的模式。這種模式是對傳統(tǒng)意義上應(yīng)由政府負(fù)責(zé)并主導(dǎo)的社會服務(wù)體系的補(bǔ)充或替代，如果項目投入、產(chǎn)出規(guī)劃、設(shè)計合理，管理規(guī)范，運(yùn)行良好，這種方式既能在一定程度上解決政府的財政困境，也能提高政府提供社會服務(wù)的效率及效益，也能為公眾創(chuàng)造福祉。為加大城市基礎(chǔ)設(shè)施的投資建設(shè)，實現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化的政策目標(biāo)，轉(zhuǎn)變政府職能，十八屆三中全會明確提出“允許社會資本通過特許經(jīng)營等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營”，隨后國務(wù)院、財政部和國家發(fā)改委于2014下半年至2015年期間密集發(fā)文，積極推動PPP項目的實施，PPP模式在中國迎來新的發(fā)展浪潮已是大勢所趨！由于PPP項目參與主體眾多，法律關(guān)系、交易結(jié)構(gòu)復(fù)雜，涉及到投融資、特許經(jīng)營、招投標(biāo)、政府采購、公司、預(yù)算等的眾多法律門類，如何實現(xiàn)PPP項目全流程規(guī)范運(yùn)作，如何明確、具體的規(guī)范各方權(quán)利、合理分擔(dān)風(fēng)險，需要法律工作者予以認(rèn)真的研究。筆者根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及自己多年來PPP項目的實踐經(jīng)驗，完成了本文，以期對我國PPP項目的規(guī)范運(yùn)作添磚加瓦。PPP項目的操作流程包括項目識別、項目準(zhǔn)備、項目采購、項目執(zhí)行、項目移交五個階段，PPP項目所涉的全套法律文件亦分別體現(xiàn)在這五個階段之內(nèi)。PPP項目的全部操作流程及相關(guān)法律文件的概貌，詳見如下圖表：一、項目識別階段所謂項目識別，即政府在確定一個基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項目是否采用PPP模式時，需綜合評價該項目就是否符合“投資規(guī)模較大、需求長期穩(wěn)定、價格調(diào)整機(jī)制靈活、市場化程度較高”等條件，從而最終決定是否采用政府和社會資本合作模式（PPP模式）。