政府融資項目盡職調查資料清單-資料下載頁
2025-10-31 05:39本頁面
【正文】 來對賬、存貨盤點記錄）；主要固定資產項目清單（購建日期、原值、折舊方法、已提取折舊、凈值、技術先進程度、是否存在報廢或更新的可能）及最近的盤點記錄與相關權證，具體包括：（1）自有土地、房屋土地使用權和房產產權（包括擁有的、占有的房產和土地）的清單（請注明地址、面積、用途和使用年限）。劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用證。出讓土地的土地出讓批準文件、土地出讓合同和國有土地使用證。土地使用費和土地出讓金交納憑證。房產的所有權證。有關土地、房產的抵押合同及登記注冊（如有）。對于未領取權屬證明的土地及/或房產，請說明具體情況（包括地址、面積、用途及未能取得權屬證明的原因）。（2）租賃的土地，房產清單。土地，房產租賃協(xié)議及其登記證明。（3）車輛：機動車輛等運輸工具的行駛證；（4）設備：主要設備的購買合同、進口設備的項目批文等；（5）無形資產：公司使用的專利、商標等知識產權明細表及相應年的權屬文件、許可合同等；非專利技術的名稱，有關受讓協(xié)議和使用許可協(xié)議；（6）在建工程：與最近一期審計報告相一致的在建工程明細（名稱、項目批文、投資總額、與在建項目相關的合同、預算、已投資數額及工程進度，已完工的需提供峻工決算報告）；主要資產的賬面形成記錄（主要資產的付款憑證，房屋建筑物的建造合同或買賣合同、主要設備的發(fā)票）；公司在境外是否擁有資產？若有，說明資產金額、所在地、資產形成過程、對其經營管理和獲利的情況；上述資產是否設有質押、抵押及其他權利限制的說明及相關合同、協(xié)議；公司主要資產項目投保情況。五、公司負債與權益項目情況主要負債項目明細科目賬面余額，負債項目與債權人賬目核對記錄；截至審計基準日為止，公司（合并會計報表范圍內）簽訂的銀行貸款合同及相應的擔保、抵押合同；公司（合并會計報表范圍內）雖未取得銀行貸款但存在為其他單位提供的擔保、抵押合同；銀行貸款證（卡）記錄清單；公司將要履行、正在履行（包括雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的標的額占公司最近一期經審計凈資產5%以上）的重大合同；公司正在履行的或有負債（對外擔保、抵押、票據貼現等）情況；對公司內部人員（董事、股東、職工）的負債或債權的說明；已到期合同的履行情況及有無糾紛或未了事項的說明及相關合同文件；公司和董事及其他高級管理人員之間是否存在相互擔保的情況說明；上述合同之外，對公司生產經營活動或財務狀況具有重要影響的其他合同；公司欠繳政府稅金及費用情況。六、關聯方及其交易公司的關聯方（公司的控股股東，其他持股5%以上的股東，此類股東控制或參股的企業(yè)，對控股股東有實質影響的法人或自然人）明細；公司與關聯方之間的關聯交易協(xié)議，包括但不限于購銷商品、買賣有形或無形資產、收購兼并、提供或接受勞務、代理、租賃、管理（如委托經營）、提供資金、許可協(xié)議、擔保抵押、關鍵管理人員報酬等，上述關聯交易協(xié)議是否續(xù)簽的說明。七、稅收政策與地方政府管理稅務登記證（含國稅和地稅）；公司目前執(zhí)行的稅收種類、稅率及相關稅收政策依據；公司歷史享受的稅收優(yōu)惠政策或財政補貼政策的說明、批文（文件）和數額；公司近三年是否依法納稅、有無未繳納稅金及被主管稅務機關處罰的說明八、公司的訴訟、仲裁和行政處罰情況公司及公司高管人員是否存在尚未了結的或可預見的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件的說明；公司股份（包括本公司及本公司對外投資形成的股份）是否存在被凍結、質押、其他第三者權利或權屬爭議的說明及相關證明文件；公司及控股子公司近三年有無重大違法、違規(guī)行為（包括但不限于被工商、環(huán)保、稅務、勞動、技術監(jiān)督等主管機關處罰）的說明和證明文件。九、公司人員情況員工（包括離退休人員）情況說明，包括員工總數及構成情況（名單、年齡、學歷結構等）、待遇情況、與員工的勞動糾紛(如有)；標準勞動合同文本；公司與部門經理級別以上高級管理人員的勞動合同；請?zhí)峁┕締T工身份情況的說明，例如是否存在保留“全民所有制企業(yè)員工”身份的員工，如有，請說明這部分員工的數量；員工的社會保險情況公司所在地地方法規(guī)關于公司應當為員工購買、提取的社會統(tǒng)籌保險的種類、保險費金額或提取比例的相關規(guī)定及說明，提取及繳納情況；公司高級管理人員名單、任期（包括董事、監(jiān)事、財務總監(jiān)、總會計師、總工程師、總經理、副總經理等）；公司與董事、高級管理人員、核心技術人員簽訂的協(xié)議（如借款、擔保、保密協(xié)議等）；注：上述事項或當期數據應以財務盡職調查約定的基準日要求予以提供，相關復印件請以A4紙復印，謝謝合作。
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