【正文】 室收到“工藝變更申請單”后必須及時了解情況，并于當天將申請?zhí)峤幌鄳剖邑撠熑藢徍??？剖邑撠熑嗽谠u審意見欄批示是否同意，不同意須簡要說明理由；同意則安排《工藝變更實施方案》具體負責人和需要填寫評審意見的其他相關部門，其他部門負責人審核確認后，提交技術部主任審批簽字。，“科室負責人評審意見”和“技術部負責人評審意見”進行后續(xù)評審意見收集。如果評審意見為不可行，則由技術管理科填寫 “工藝變更申請反饋單”駁回申請；如果變更申請具備可行性，則技術管理科根據(jù)《工藝變更實施方案》完成情況，負責組織相關部門參與評審。（研發(fā)、銷售、生產(chǎn)、質量、檢驗、工藝等）對《工藝變更實施方案》進行可行性評審，具體負責人根據(jù)評審意見修改《工藝變更實施方案》，確保評審方案能夠達到顧客要求。 驗證及確認 評審通過后，根據(jù)技術部《工藝變更實施方案》，工藝變更負責人下發(fā) “工藝工作聯(lián)系單”，組織各部門按照要求進行實施驗證。 對于人員的變更，技術部需聯(lián)合管理部的相關人員對變更人員進行技能考評，考評方式可以是提問、考試、現(xiàn)場模擬操作等；關鍵崗位變更人員的考評應包括實際操作及產(chǎn)品評審，考評人員應具備相應知識、技能和經(jīng)驗。技術部對試生產(chǎn)產(chǎn)品進行驗證，以此來驗證變更人員技能水平是否合格。如果考評無法通過，則申請部門必須再次進行人員變更。 對于工裝設備、生產(chǎn)環(huán)境的變更，技術部需聯(lián)系生產(chǎn)部、設備能源科的相關人員對加工產(chǎn)品的參數(shù)進行驗證。如果驗證不通過，設備能源科對設備進行調整，直至驗證通過為止。設備能源科組織完成工裝設備及生產(chǎn)環(huán)境的驗收。 對于制造工藝方法、物料的變更需聯(lián)系汽車研究院的相關人員進行評審。汽車事業(yè)部技術部對工藝變更的實施過程及結果進行監(jiān)督記錄，對小批量試生產(chǎn)過程工藝等進行審查，進行生產(chǎn)線調試，完成生產(chǎn)線的生產(chǎn)節(jié)拍的制定，對試生產(chǎn)進行驗證。如果驗證不通過，工藝設計科對工藝變更實施方案進行調整，直至驗證通過為止。 檢驗科負責產(chǎn)品檢驗和試驗，并根據(jù)《工藝變更實施方案》要求出具變更驗證結果，并協(xié)助完成《工藝變更驗收報告》的會簽工作。需要試生產(chǎn)驗證的,檢驗科負責對試生產(chǎn)產(chǎn)品進行驗證記錄。 質量管理科牽頭組織相關部門對技術部工藝變更驗證的確認，并對工藝變更后的產(chǎn)品質量進行驗證確認，并協(xié)助完成《工藝變更驗收報告》的會簽工作。需要試生產(chǎn)驗證的, 質量管理負責組織對試生產(chǎn)產(chǎn)品進行驗證記錄和過程進行監(jiān)督抽查。 批準《工藝變更驗收報告》會簽后，《工藝變更實施方案》負責人編制《工藝變更通知單》，提報技術部主管領導審核和技術部負責人審批。技術部將《工藝變更驗收報告》和“工藝變更通知單”，送呈汽車事業(yè)部副總經(jīng)理/總經(jīng)理批準。 實施 經(jīng)汽車事業(yè)部副總經(jīng)理/總經(jīng)理批準后，汽車事業(yè)部技術部下發(fā) “工藝變更通知單”，并按照《文件控制程序》完成所有相關文件的更新、發(fā)放和回收。 相關車間或部門按照“工藝變更通知單”中的變更內(nèi)容進行實施。 文件更改工藝文件格式、文字出現(xiàn)錯漏時，汽車事業(yè)部技術部直接下發(fā) “技術文件更改通知單”對文件進行變更，不需要進行變更評估及驗證。 資料管理汽車事業(yè)部技術部對變更過程中產(chǎn)生的文檔或表單進行存檔管理，以 “工藝變更文件匯總表”的形式記錄，并負責對文檔或表單的變更進行跟蹤管理，保存期限等具體依照《質量記錄控制程序》執(zhí)行。5相關文件《產(chǎn)品變更控制程序》 《工藝變更實施方案》 6相關表式 第五篇：工程變更管理辦法范文工程變更管理辦法 總則（1）為了有效控制我公司鐵路專用線建設期的工程變更，規(guī)范工程變更工作的程序，控制工程變更的費用，保證建設項目總投資控制在省發(fā)改委批準的概算以內(nèi)，保證變更工程的質量和進度，保障建設、設計、施工、監(jiān)理單位的合法權益，公司工程管理部特制定本辦法。（2）本辦法適用于內(nèi)蒙古珠江投資有限公司和在新建青春塔煤礦鐵路專用線從事設計、施工、監(jiān)理的所有單位和個人。（3）內(nèi)蒙古珠江投資有限公司工程管理部及鐵路項目部負責設計變更的管理和工程變更的審核。工程變更的分類和變更原則 工程變更的分類（1）工程變更是指工程實施過程中由于工程項目自身的性質和特點，或設計圖紙的深度不夠，或不可預見的自然因素與環(huán)境情況的變化，對第三方的干預和要求或合同雙方當事人處于對工程進展有利著想，對合同中部分工程項目進展形式、工程數(shù)量、工程質量要求及標準方面的變更。（2）根據(jù)提出變更申請和變更要求的不同部門，將工程變更劃分為三種。即公司變更、施工單位變更、監(jiān)理單位變更。（3）第一種變更公司變更（包括上級部門變更、公司變更、設計單位變更）。上級部門變更：指上級交通行政主管部門提出的政策性變更和由于國家政策變化引起的變更。公司變更：內(nèi)蒙古珠江投資有限公司根據(jù)現(xiàn)場實際情況，為提高質量標準、1 加快進度、節(jié)約造價等因素綜合考慮而提出的工程變更。設計單位變更： 指設計單位在工程實施中發(fā)現(xiàn)工程設計中存在的設計缺陷或需要進行優(yōu)化設計而提出的工程變更，設計變更要慎重研究、要經(jīng)過周密考慮和詳細論證。（4）第二種變更 監(jiān)理單位變更：監(jiān)理工程師根據(jù)現(xiàn)場實際情況提出的工程變更、新增工程變更等。（5）第三種變更 施工單位變更： 指施工單位在施工過程中發(fā)現(xiàn)的設計與施工現(xiàn)場的地形、地貌、地質構造等情況不一致而提出來的工程變更。 工程變更的原則（1）設計文件是安排建設項目和組織施工的主要依據(jù)，設計一經(jīng)批準，不得任意變更。只有當工程變更按本辦法的審批權限得到批準后，才可組織施工。（2）工程變更各有關單位應對變更工作高度負責和嚴格把關。（3）工程變更的圖紙設計要求和深度等同原設計文件。（4）設計文件一經(jīng)批準，不得任意變更，符合下列條件之一的，可以考慮工程變更。① 因自然條件包括水文、地形、地質情況與設計文件出入較大的。因施工條件所限，材料規(guī)格、品種、質量難以達到設計要求的；② 不降低原設計技術標準，而能節(jié)省原材料，或者可少占用耕地，并便于施工，縮短工期和節(jié)省投資的；③ 能提高技術標準，減少工程病害，便于采用新技術，提高工程使用年限或者提高服務等級，而不增加投資或者增加較小數(shù)量投資的；④ 由于鐵路、水利、農(nóng)田、礦工、環(huán)保、文物以及地方工作等方面不可預見的因素，需要變更設計的；⑤ 上級交通行政主管部門對工程提出新的要求的。（5）工程變更后單價的確定遵循下列原則① 合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有價格確定變更價格。② 合同中已有類似于變更工程的價格，可以參照此價格確定變更價格。③ 合同中沒有適用的或類似于變更工程價格，由承包方通過單價分析計算后上報變更單價，按照第四章的規(guī)定報駐地監(jiān)理工程師辦公室（以下簡稱駐地辦）、總監(jiān)理工程師辦公室（以下簡稱總監(jiān)辦）、籌建處按審批權限批準。（6）工程變更后工程數(shù)量的確定遵循下列原則和程序新增項目的工程量由變更方根據(jù)公司變更通知、設計圖紙和實際施工情況，如實計算工程量，變更后工程量、單價、費用由駐地、總監(jiān)辦審查，報公司審批。工程變更的審批權限和責任（1）由于工程變更導致單項工程增加費用不大于30萬元的變更，由公司鐵路項目部直接負責審批。對于單項工程增加費用超過30～100萬元的，由公司鐵路項目部進行審核后公司工程管理部負責審批。單項工程增加費用超過100萬元以上的，由公司工程管理部審查后上報集團公司進行審批。無論是現(xiàn)場確定還是經(jīng)論證確定的工程變更，均應有公司的批復，才能予以支付。（2）監(jiān)理、設計、施工單位未經(jīng)公司審批，擅自決定工程變更的變更單位和個人應承擔由此造成的一切費用和損失，情節(jié)特別嚴重的，公司可訴諸法律。（3）工程變更的實施過程中，公司、監(jiān)理、設計、施工由哪一方面原因造成的變更失敗和損失的，由該方承擔一切責任。工程變更的程序（1）內(nèi)蒙古珠江投資有限公司的工程變更管理實行工程變更申請審批制度和工程變更令申請審批制度，所有工程變更項目都要執(zhí)行工程變更申請和工程變更令申請審批制度，兩種審批制度均采用書面審批?？偙O(jiān)辦負責對各施工標段的工程變更項目的變更申請報告、所有工程變更令申請進行統(tǒng)一編號管理。（2）公司將變更申請和工程變更令申請的審批結果抄送總監(jiān)辦?？偙O(jiān)辦按監(jiān)理有關支付程序和規(guī)定執(zhí)行。①所有工程變更文件（申請報告和變更令申請單）均為一式5份，公司保留兩份（工程管理部、鐵路項目部），監(jiān)理保留兩份（總監(jiān)辦、駐地辦），施工單位保留1份。②所有工程變更令申請單未經(jīng)公司審批的均不能支付。③公司和總監(jiān)辦對工程變更的申請不同意的，應以書面形式通知變更單位。（6）一般變更（增加費用不大于30萬元）根據(jù)現(xiàn)場實際情況，由鐵路項目部組織相關單位到現(xiàn)場辦公，變更方案征得公司同意后，施工單位可先行組織施工，而后補辦報批手續(xù)。（7）根據(jù)對工程變更種類的劃分，分別對三類工程變更程序規(guī)定如下： 第一類變更：公司變更的程序公司接到了上級變更批示和有關變更意向后，經(jīng)認真核實后，將《內(nèi)蒙古珠江投資有限公司工程變更通知》主送總監(jiān)辦，抄送駐地辦、施工單位執(zhí)行。待變更完成后，變更單位根據(jù)公司通知和實際發(fā)生的變更工程量和單價，填寫工程變更令申請及其附件上報駐地辦、總監(jiān)辦，駐地辦應在3日內(nèi)、總監(jiān)辦在7日內(nèi)完成審查并簽字確認后報公司工程管理部審批。公司工程管理部如無特殊情況應在14日內(nèi)將工程變更令申請審批結果通知總監(jiān)辦，總監(jiān)辦通知變更單位計入中間計量表。第二類變更： 監(jiān)理單位變更的程序監(jiān)理單位將擬變更的工程項目填寫《工程變更申請報告》，上報公司工程管理部（≥30萬元）或公司鐵路項目部（≤30萬元），公司應在接到申請書審批同意后發(fā)布《內(nèi)蒙古珠江投資有限公司工程變更通知》給總監(jiān)辦。總監(jiān)辦澄清、核實、校對后指示施工單位變更。變更完成后變更單位按公司變更通知和實際完成的變更工程量和單價填寫《工程變更令申請及其附件》，經(jīng)駐地辦、總監(jiān)辦簽字確認后上報公司工程管理部或鐵路項目部，公司工程管理部或鐵路項目部如無特殊情況應在14日內(nèi)做出審批。并將審批結果通知總監(jiān)辦，總監(jiān)辦通知變更單 4 位計入中間計量表。第三類： 施工單位變更的程序施工單位應首先填寫《變更設計建議書》上報駐地辦、總監(jiān)辦、公司鐵路項目部（≤30萬元）或工程管理部（≥30萬元），工程管理部或鐵路項目部在接到申請書后立即組織有關科室、駐地辦、總監(jiān)辦、設計代表、施工單位有關人員進行現(xiàn)場辦公，做出處理方案并形成會議紀要。變更單位根據(jù)會議紀要和實際完成的變更工程量和單價填寫工程變更令申請及附件上報駐地辦、總監(jiān)辦，總監(jiān)辦根據(jù)審批權限提出審查意見上報公司工程管理部或鐵路項目部，公司工程管理部或鐵路項目部如無特殊情況應在接到變更令的14日內(nèi)完成審批，并將工程變更令申請審批結果通知總監(jiān)辦，總監(jiān)辦通知變更單位計入中間量表。（8）緊急變更是指施工現(xiàn)場突然發(fā)生的、難以預料的事件，或遇到不可遇見因素或大的自然災害時需緊急變更時，需要立即做出變更決定，推遲變更，將給國家和社會造成重大損失。當這幾種情況發(fā)生時，總監(jiān)辦在征得公司領導口頭同意的情況下，立即主持現(xiàn)場的變更工作，待變更開始后，必須在十日內(nèi)補辦變更申請書手續(xù)，并附相關的影像資料說明緊急搶險的情形。工程變更令申請的審批制度、工程變更會議協(xié)調和會議檢查制度 工程變更令申請的審批制度為保證工程變更費用批復的公正性、公開性和權威性，公司對工程變更令申請采用審批制度，詳見工程變更令申請審批單。 工程變更的會議協(xié)調制度當遇到重大變更或變更工作遇到困難時，公司召集各科室參加會議共同研究討論決定有關事宜。 工程變更的會議檢查制度為了加強對工程變更的監(jiān)督檢查，公司每2個月舉行1次聯(lián)合會議檢查，檢查項目由公司領導根據(jù)變更情況決定。工程管理部、鐵路項目部、財務部、和其它有關部門參加檢查。檢查的范圍：1）所有變更項目。公司領導可對每個變更項目提出檢查意見，會議共同研究處理決定。2）檢查通過的變更項目費用是該項目的最終費用，如果監(jiān)理單位批復結果和檢查結果不一致，總監(jiān)辦應按公司檢查結果執(zhí)行。3）行政人事部負責監(jiān)督會議檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和會議決定的落實情況。工程變更工作的獎懲 獎責：公司將對下列情況工程變更的當事人給予獎勵。① 監(jiān)理、設計、施工單位提出的在不降低工程質量標準、不降低使用功能的條件下，設計變更要求經(jīng)濟合理，避免了重大技術經(jīng)濟損失，能給公司帶來顯著的經(jīng)濟效益的工程變更；②監(jiān)理工程師對工程變更的批復準確、及時，對變更的工程量和單價審核認真負責的；③施工單位如實上報工程變更的工程量和單價的；④公司工作人員在工程變更工作中堅持公正立場、認真負責，并給籌公司節(jié)省大量變更費用的； 罰則：公司將對下列情況工程變更的當事人和變更單位給予批評教育、通報、經(jīng)濟處罰；① 工程變更的施工單位，偷工減料，施工質量低劣，或給公司造成損失的；對上報的變更工程量和單價弄虛作假的；②設計單位提出的變更圖紙粗糙、錯誤遺漏較多，拖延工期的；③監(jiān)理工程師故意拖延，吃、拿、卡、要，接受賄賂的，故意多報變更工程量和單價的；④公司工作人員玩忽職守，故意拖延，對施工單位提出無理要求的； 處罰細則：一、通報批評：違規(guī)情節(jié)不太嚴重的由公司進行全線范圍內(nèi)通報；二、對通報兩次以上的單位和個人給予以下經(jīng)濟處罰： ①扣除施工單位 標段總標價的3﹪； ②扣除監(jiān)理單位監(jiān)理費用的3﹪； ③扣除設計單位設計總費用的1﹪； ④扣除違規(guī)的公司工作人員的三個月工資。