北京營(yíng)業(yè)部周末期貨沙龍會(huì)議紀(jì)要-資料下載頁(yè)
2024-11-04 18:09本頁(yè)面
【正文】 的方法了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分類管理。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力較差或者賬戶交易異常的客戶，重點(diǎn)監(jiān)督，并作出合理提示。營(yíng)業(yè)部風(fēng)控負(fù)責(zé)人組織賬戶檢查活動(dòng)。主要排查是否存在透支交易情況，以及洗錢等非法交易情況。對(duì)客戶賬戶進(jìn)行核對(duì)，審查客戶姓名或名稱、身份的真實(shí)性，確保客戶開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰，資金賬戶與期貨賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系明確。依法為客戶開立的賬戶保密并妥善管理客戶開戶資料。嚴(yán)密監(jiān)視客戶賬戶可能出現(xiàn)的異常交易和可疑交易，對(duì)資金級(jí)別偏高的客戶重點(diǎn)監(jiān)視，對(duì)其交易頻率、交易額度是否存在操縱期貨價(jià)格行為進(jìn)行排除。經(jīng)過(guò)這一系列檢查排除活動(dòng)，并未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為存在。由總部技術(shù)部為核心，營(yíng)業(yè)部分析師為輔助，開展了幾輪市場(chǎng)分析視頻研討會(huì)，對(duì)幾個(gè)重點(diǎn)品種例如：糖、棉、橡膠加大研判分析。然后通過(guò)短信、等方式，對(duì)客戶作出風(fēng)險(xiǎn)提示。提高了對(duì)客戶短信提示的頻率。（主要內(nèi)容就是按照信息技術(shù)設(shè)備的日常運(yùn)維表作每日定期定時(shí)檢查)。，排除違規(guī)交易現(xiàn)象，未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為存在。金友期貨青島營(yíng)業(yè)部 20101203第五篇：期貨公司營(yíng)業(yè)部反洗錢自查報(bào)告檢查結(jié)果：整體工作情況：各崗位工作人員均能堅(jiān)持落實(shí)反洗錢規(guī)定，在日常工作中貫徹反洗錢工作要求。具體情況如下：一、客戶身份識(shí)別工作情況身份識(shí)別方面：第一季共新增6戶，全為自然人客戶。分別對(duì)自然人客戶的身份進(jìn)行審查，進(jìn)行客戶身份證、銀行結(jié)算賬戶原件掃描存檔，同時(shí)對(duì)客戶進(jìn)行影像采集，確保實(shí)名制的落實(shí)，并指導(dǎo)客戶填寫開戶投資調(diào)查表。我營(yíng)業(yè)部根據(jù)《客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理制度》規(guī)定，配合總部開展客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理工作。營(yíng)業(yè)部本季度中，共新增客戶6個(gè)，全部屬于低風(fēng)險(xiǎn)類客戶，中風(fēng)險(xiǎn)客戶0個(gè)，高風(fēng)險(xiǎn)類客戶0個(gè)。二、業(yè)務(wù)存續(xù)期客戶身份識(shí)別及終止業(yè)務(wù)關(guān)系客戶身份識(shí)別工作情況。本季度持續(xù)對(duì)營(yíng)業(yè)部所有客戶的身份證件有效期進(jìn)行登記與檢查，其中：1自然人戶身份證明文件有效期小于1年，客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別由低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整為中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，我公司密切關(guān)注該客戶交易行為；1法人戶提供最新的組織機(jī)構(gòu)代碼證年檢資料，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔；更新結(jié)算帳戶1人次，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔；變更聯(lián)系方式1人次，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔；恢復(fù)初始密碼5人次，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔；撤銷被授權(quán)人1人次，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔。本季度自然人戶銷戶3戶，已對(duì)所有銷戶資料進(jìn)行了整理，符合銷戶要求。三、可疑交易報(bào)告營(yíng)業(yè)部風(fēng)控人員對(duì)本季度的客戶交易情況進(jìn)行了嚴(yán)格的監(jiān)控和分析，未發(fā)現(xiàn)我營(yíng)業(yè)部客戶有可疑交易。四、存在的問(wèn)題：，內(nèi)容不夠充實(shí)，沒(méi)有留下相關(guān)人員簽名；2.《可疑交易分析記錄》關(guān)于交易情況的簡(jiǎn)述不規(guī)范；，沒(méi)有獨(dú)立保存，而且不便于查詢。五、整改措施：，增加營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名、檢查人員簽名、各崗位工作人員簽名項(xiàng)目；2.《可疑交易分析記錄》關(guān)于交易情況的簡(jiǎn)述按照《公司反洗錢內(nèi)部控制制度》第六章第三十六條的可疑交易的表現(xiàn)形式來(lái)表述。，獨(dú)立保存反洗錢會(huì)議和學(xué)習(xí)記錄。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名：檢查人員簽名：各崗位工作人員簽名：
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