【正文】 項目流程圖番禺區(qū)科技計劃項目執(zhí)行情況表二00一年十二月二十三日第五篇：深圳市科技計劃項目管理辦法關(guān)于印發(fā)《深圳市科技計劃項目管理辦法》的通知深科技創(chuàng)新規(guī)〔2012〕9號各有關(guān)單位：為規(guī)范深圳市科技計劃項目管理，提高政府專項資金使用效率，我們制定了《深圳市科技計劃項目管理辦法》，并經(jīng)深圳市人民政府五屆六十九次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。深圳市科技創(chuàng)新委員會 深圳市財政委員會二〇一二年十一月二日深圳市科技計劃項目管理辦法第一章 總 則第一條 為規(guī)范深圳市科技計劃項目管理，提高政府專項資金使用效率，發(fā)揮科技支撐引領(lǐng)作用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，提升深圳質(zhì)量，建設(shè)國家創(chuàng)新型城市和現(xiàn)代化國際化城市，根據(jù)國家、廣東省和我市的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法適用于深圳市科技計劃項目（深圳市科技研發(fā)資金資助項目）的立項、實施、驗收和監(jiān)督管理活動。市科技主管部門會同市財政主管部門負(fù)責(zé)本辦法的實施。第三條 市科技主管部門會同市財政部門根據(jù)國家、省、市有關(guān)政策和規(guī)劃，每年在深圳市科技研發(fā)資金收支計劃中設(shè)定深圳市科技計劃及其項目類別，報市政府批準(zhǔn)后執(zhí)行；市政府有特別規(guī)定的，從－ 1 －其規(guī)定。市科技計劃主要資助研究開發(fā)、科技創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)應(yīng)用推廣、科技交流合作等科技創(chuàng)新活動。深圳市科技計劃項目資助主要采用無償資助、獎勵和投融資資助（科技和金融結(jié)合的貸款貼息、無息借款、科技保險、再擔(dān)保、股權(quán)投資等）方式。第四條 市科技主管部門應(yīng)當(dāng)建立穩(wěn)定支持與競爭擇優(yōu)相結(jié)合、符合科技發(fā)展規(guī)律的深圳市科技研發(fā)資金投入機(jī)制，實現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置和高效利用。第五條 深圳市科技計劃項目管理堅持開放創(chuàng)新、精簡高效、行為規(guī)范的原則。按照權(quán)責(zé)明確的管理機(jī)制，市科技主管部門對深圳市科技計劃項目實行項目專員責(zé)任制。第六條 項目評審評估遵循科學(xué)、公開、公平、公正的原則。市科技主管部門可以組織或者委托第三方組織專家評審評估，逐步完善網(wǎng)絡(luò)評審評估。專家評審評估意見作為決策參考。第二章 項目立項第七條 市科技計劃項目立項包括以下程序：（一）市科技主管部門根據(jù)重點工作以及深圳市科技研發(fā)資金支出結(jié)構(gòu)，發(fā)布項目申請指南；（二）申請單位按照項目申請指南要求向市科技主管部門提交申請；（三）市科技主管部門組織專家評審或者委托審計；（四）市科技主管部門組織答辯或者現(xiàn)場考察；（五）市財政主管部門審核，必要時委托注冊會計師事務(wù)所進(jìn)行鑒證；－ 2 －（六）市科技主管部門向社會公示擬資助項目；（七）市科技主管部門會同市財政主管部門聯(lián)合審定并下達(dá)項目資助計劃；（八）對采取事前資助方式的項目，由市科技主管部門與項目承擔(dān)單位簽訂項目合同書；項目承擔(dān)單位提交撥款材料，市財政主管部門根據(jù)資助計劃辦理撥款手續(xù)。經(jīng)市政府批準(zhǔn)的重大科技計劃項目，可適當(dāng)簡化立項審批程序。第八條 市科技主管部門根據(jù)深圳我市社會、經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況和科技發(fā)展規(guī)劃、戰(zhàn)略，發(fā)布科技計劃及其項目申請指南，明確項目類別、重點領(lǐng)域、項目數(shù)量及方式、申請條件、申請材料、受理方式、審核程序等內(nèi)容。市科技主管部門在發(fā)布項目申請指南以前，可以向社會公開征集項目建議、征詢專家意見。第九條 項目申請應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）項目申請單位應(yīng)當(dāng)是在深圳市依法注冊、具有獨立法人資格的企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)和社會組織等單位或者是經(jīng)市政府批準(zhǔn)的市外境內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)；（二）申請項目應(yīng)當(dāng)具有在科學(xué)、技術(shù)上的創(chuàng)新性與可行性，預(yù)期或者已經(jīng)產(chǎn)生良好的社會效益、經(jīng)濟(jì)效益或者科學(xué)價值；屬企業(yè)申請的，申請項目應(yīng)當(dāng)處于研究與試驗開發(fā)期或者產(chǎn)業(yè)化前期；（三）項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在相關(guān)領(lǐng)域和專業(yè)具有一定的學(xué)術(shù)地位或者技術(shù)優(yōu)勢，具有完成項目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力；項目負(fù)責(zé)人為非申請單位全時研究人員的，應(yīng)當(dāng)與項目申請單位約定投入申請項目研究工作量占本人工作量的50%以上；（四）項目申請單位具有項目實施的基礎(chǔ)條件和保障能力，有健全的科研、財務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)管理等制度，擁有申請項目研究成果的知識產(chǎn)權(quán)。－ 3 －（五）申請指南規(guī)定的其他條件。第十條 項目申請單位應(yīng)當(dāng)向市科技主管部門提交以下材料：（一）登錄市科技主管部門財政專項資金管理系統(tǒng)在線填報申請書，提供通過該系統(tǒng)打印的申請書紙質(zhì)文件原件；（二）組織機(jī)構(gòu)代碼證件、營業(yè)執(zhí)照或者事業(yè)單位（社會團(tuán)體）登記證、稅務(wù)登記證復(fù)印件；（三）法人代表身份證復(fù)印件，加蓋申請單位公章；（四）上完稅證明、上財務(wù)審計報告或者通過審查的事業(yè)單位財務(wù)決算報表復(fù)印件；（五）項目可行性研究報告原件；（六）合作協(xié)議復(fù)印件（如有合作單位）；（七）可以選擇提供知識產(chǎn)權(quán)證，查新報告，檢測報告，獲獎證書，國家、廣東省計劃文件等技術(shù)水平證明材料復(fù)印件；（八）申請指南規(guī)定的其他材料。第十一條 市科技主管部門向社會公示擬資助項目期限為10天，接受社會監(jiān)督和意見反饋。公示期間有異議的項目，經(jīng)調(diào)查屬實并需調(diào)整的，由市科技主管部門與市財政主管部門重新審定。對經(jīng)公示無異議或者經(jīng)調(diào)查異議不成立的項目，市科技主管部門會同市財政主管部門下達(dá)項目資助計劃。第十二條 項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在接到立項通知之日起30天內(nèi)與市科技主管部門簽訂項目合同，約定項目的主要目標(biāo)、研究內(nèi)容、量化考核的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、經(jīng)費預(yù)算和使用計劃，并明確實施各方的權(quán)利和義務(wù)。項目實施期限不超過2年。第三章 項目實施第十三條 市科技主管部門應(yīng)當(dāng)按照項目合同對項目進(jìn)行跟蹤管－ 4 －理。市財政主管部門對項目經(jīng)費使用情況進(jìn)行監(jiān)管。第十四條 市科技主管部門在項目實施中履行以下管理職責(zé)：（一）監(jiān)督、檢查項目合同的執(zhí)行情況；（二）協(xié)調(diào)、處理項目執(zhí)行中的有關(guān)問題；（三）審查項目執(zhí)行報告、項目完成總結(jié)報告和項目經(jīng)費決算；（四）組織或者委托第三方進(jìn)行項目檢查、項目驗收；（五）組織或者委托第三方進(jìn)行項目績效評估。第十五條 項目承擔(dān)單位在項目實施中履行以下義務(wù)：（一）嚴(yán)格執(zhí)行合同，完成項目目標(biāo)任務(wù)；（二）保證項目經(jīng)費專款專用；（三）按市科技主管部門要求如實填報項目完成情況、經(jīng)費決算、以及相關(guān)統(tǒng)計調(diào)查表；（四）接受市科技主管部門、市財政主管部門對項目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查；（五）配合市科技主管部門或者其委托機(jī)構(gòu)對項目進(jìn)行檢查、驗收及績效評估；（六）及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項；（七）報告項目執(zhí)行中知識產(chǎn)權(quán)管理情況并提出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)建議。第十六條 建立項目執(zhí)行情況報告制度。項目實施中發(fā)生目標(biāo)調(diào)整、內(nèi)容更改、項目負(fù)責(zé)人及場地變更、關(guān)鍵技術(shù)方案變更、不可抗拒因素等對項目執(zhí)行產(chǎn)生重大影響情況的，項目承擔(dān)單位必須及時報告市科技主管部門。第十七條 項目執(zhí)行期內(nèi)，項目合同內(nèi)容一般不作調(diào)整；確需變更合同內(nèi)容的，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)提出書面申請，經(jīng)市科技主管部門會同市財政主管部門審查同意后方可變更，否則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。－ 5 －第十八條 對因客觀環(huán)境發(fā)生變化，項目承擔(dān)單位不能不能按照合同規(guī)定實施的，市科技主管部門可中止項目并停撥經(jīng)費，視情況追回已撥付的市科技研發(fā)資金。對擅自停止項目實施、變更項目合同內(nèi)容、無正當(dāng)理由不按期如實填報科技計劃項目執(zhí)行情況表等科技統(tǒng)計報表的，市科技主管部門可中止項目實施、撤銷項目，并追回已撥付的市科技研發(fā)資金，并對項目承擔(dān)單位或者項目責(zé)任人予以通報批評；情節(jié)嚴(yán)重的，3年內(nèi)不受理該項目承擔(dān)單位或者項目責(zé)任人的項目申請。第四章 項目驗收第十九條 對事前資助的項目，在項目按合同到期完成后，由市科技主管部門組織進(jìn)行項目驗收。第二十條 項目驗收以項目合同為依據(jù)，對項目實施的技術(shù)路線方案、項目產(chǎn)生的科技成果、應(yīng)用效果、經(jīng)濟(jì)社會效益、知識產(chǎn)權(quán)的形成和管理、科技人才隊伍培養(yǎng)、經(jīng)費使用合理性等做出評價。第二十一條 項目驗收采用現(xiàn)場驗收或者會議驗收方式。項目驗收按照下列程序進(jìn)行：（一）項目承擔(dān)單位向市科技主管部門提出驗收申請；（二）市科技主管部門組織或者委托第三方組織進(jìn)行專家評審或者審計；（三）市科技主管部門認(rèn)為需要現(xiàn)場驗收的，組織到項目實施現(xiàn)場進(jìn)行驗收；（四）市科技主管部門對擬驗收通過項目進(jìn)行公示；（五）市科技主管部門出具項目驗收通過、重新復(fù)核或者驗收不通過文件。項目驗收工作需在合同到期后半年內(nèi)完成；如半年內(nèi)不能進(jìn)行驗收的，項目實施單位應(yīng)當(dāng)在合同到期前30天向市科技主管部門提出延－ 6 －遲驗收申請。市科技主管部門向社會公示擬驗收通過項目的期限為10天，接受社會監(jiān)督和意見反饋；公示期間有異議的項目，經(jīng)調(diào)查屬實并需調(diào)整的，由市科技主管部門重新復(fù)核。第二十二條 申請項目驗收應(yīng)當(dāng)向市科技主管部門提交以下材料：（一）登錄市科技主管部門項目驗收管理系統(tǒng)在線填報申請書，提供通過該系統(tǒng)打印的申請書紙質(zhì)文件原件；（二）項目實施總結(jié)報告；（三）項目所獲科技成果、專利等證明文件；（四）產(chǎn)品測試、檢測及用戶使用證明文件；（五）購置的儀器、設(shè)備等固定資產(chǎn)清單；（六）經(jīng)濟(jì)效益、社會效益或者科學(xué)價值的證明材料；（七）項目經(jīng)費的決算表；（八）可以選擇提供其他項目完成情況的證明材料。第二十三條 被驗收項目存在下列情況之一的，不予通過驗收：（一）未完成合同任務(wù)中主要技術(shù)指標(biāo)，或者完成合同任務(wù)中經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為80%以下的；（二）項目研究過程或者提交的研究成果侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的；（三）提供虛假驗收材料、文件或者者數(shù)據(jù)的；（四）擅自修改合同規(guī)定的考核目標(biāo)、技術(shù)路線等內(nèi)容的；（五）未經(jīng)市科技主管部門批準(zhǔn)，超過合同規(guī)定完成期限半年以上未完成任務(wù)的；（六）其他不通過驗收的情況。第二十四條 未通過驗收的項目，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在收到未通過驗收通知之日起半年內(nèi)，對項目進(jìn)行整改，經(jīng)整改并完成項目合同目標(biāo)后，再次提出驗收申請；如再次未通過驗收或者項目完成后不按－ 7 －期申請驗收的，項目承擔(dān)單位三年內(nèi)不得再申請項目，市科技主管部門不再推薦其申報國家、廣東省科技計劃項目。第二十五條 需要復(fù)核的驗收項目，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在接到通知之日起30日內(nèi)提出復(fù)核申請。項目承擔(dān)單位在項目到期未通過驗收以前不得申請新的項目。第五章 監(jiān)督管理第二十六條 市科技主管部門可會同市財政部門、市監(jiān)察部門聘請社會監(jiān)督員，加強(qiáng)對項目的管理和監(jiān)督。第二十七條 單位或者個人有下列行為之一的，五年內(nèi)不得申請科技計劃項目，市科技主管部門可向社會公示并通報單位和個人信用信息記錄系統(tǒng)，并依法追究法律責(zé)任：（一）在申請、實施或者驗收市科技計劃項目中提供虛假材料，騙取市科技研發(fā)資金的；（二）非法挪用、侵占、冒領(lǐng)、截留市科技研發(fā)資金的；（三）阻撓或者故意規(guī)避政府有關(guān)部門依法對科技計劃項目的監(jiān)督、檢查和驗收，情節(jié)嚴(yán)重的。有前款規(guī)定情形的單位法定代表人、董事、主要股東、實際控制人以及個人設(shè)立或者控股的其他單位，在申請科技計劃項目時，適用前款規(guī)定處理。第二十八條 參加項目評審、評估的專家在項目評審、評估過程中，負(fù)有保密義務(wù)；對外泄密、損害有關(guān)單位權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。專家利用評審、評估以權(quán)謀私或者弄虛作假的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消專家資格并依法追究法律責(zé)任。第二十九條 市科技主管部門、市財政主管部門及其工作人員違反本辦法規(guī)定，不履行職責(zé)，或者與相關(guān)人員串通、弄虛作假，騙取市科技研發(fā)資金，或者利用職務(wù)之便，吃拿卡要、收受他人財物的，－ 8 －依法追究行政責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。第六章 附 則第三十條 除市科技主管部門有特別規(guī)定外，實施項目所產(chǎn)生科技成果的知識產(chǎn)權(quán)歸項目承擔(dān)單位所有。第三十一條 本辦法由市科技主管部門會同市財政部門解釋。第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起實施?！蛾P(guān)于印發(fā)深圳市科技計劃項目管理暫行辦法的通知》（深府〔2004〕195號）已由深府〔2012〕127號文件廢止。－ 9 －