【正文】 內(nèi)容、范圍、條件、環(huán)境、結(jié)論、建議等內(nèi)容，參與評(píng)估人員簽名。評(píng)估報(bào)告書必須報(bào)上一級(jí)業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)審查，不得直接按照評(píng)估報(bào)告結(jié)論進(jìn)行建設(shè)作業(yè)。第十七條 崗位評(píng)估采用評(píng)估表方法時(shí)，可以采用評(píng)估卡片或評(píng)估活頁(yè)表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評(píng)估結(jié)論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長(zhǎng)簽名復(fù)查確認(rèn)。第十八條 單位負(fù)責(zé)人對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確匯報(bào)、處臵程序。經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止作業(yè)或停止運(yùn)行，發(fā)出預(yù)警，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，并報(bào)告上一級(jí)管理部門和單位值班人員，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行評(píng)估；存在中等可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須通知崗位人員，同時(shí)明確整改措施、落實(shí)復(fù)查驗(yàn)收責(zé)任；存在可控風(fēng)險(xiǎn)的，采取預(yù)防性措施直接“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。第十九條 對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的控制應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個(gè)體防護(hù)的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。第二十條 各級(jí)評(píng)估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險(xiǎn)因素能現(xiàn)場(chǎng)公示的應(yīng)在明顯位臵予以公示，不能公示的應(yīng)及時(shí)告知相關(guān)人員。第二十一條 各類評(píng)估報(bào)告、評(píng)估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國(guó)家及行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和上級(jí)規(guī)定制度要求。第二十二條 確定安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式方法和編制規(guī)程措施時(shí)，應(yīng)充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的全面性和防范控制措施的針對(duì)性。第二十三條 單位負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、管理程序、方式方法、管控措施的實(shí)際運(yùn)行效果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，并根據(jù)上級(jí)新要求和實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。第二十四條 單位負(fù)責(zé)人應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專項(xiàng)檔案，各類評(píng)估報(bào)告、安全評(píng)估表以及檢查記錄等文字資料，應(yīng)做到誰(shuí)評(píng)估、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)，根據(jù)實(shí)際需要確定保存期限，存檔備查。第二十五條 單位負(fù)責(zé)人應(yīng)每年至少對(duì)全員進(jìn)行一次以危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為主的教育培訓(xùn)。第五章 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基本要求第二十六條 根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)類型和等級(jí)，從高到低，分為“礦、隊(duì)、班組、崗位”四級(jí)，逐級(jí)分解落實(shí)到每級(jí)崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。第二十七條 由礦長(zhǎng)親自組織實(shí)施，針對(duì)重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)，采取設(shè)計(jì)、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。第二十八條 由礦長(zhǎng)牽頭組織召開專題會(huì)，每月對(duì)評(píng)估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對(duì)管控過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布臵下一月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。第二十九條 由分管副礦長(zhǎng)牽頭組織召開專題會(huì)，每旬各專業(yè)系統(tǒng)針對(duì)本系統(tǒng)存在的每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，組織對(duì)月度安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。第三十條 由安全副礦長(zhǎng)牽頭，“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對(duì)照每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。第三十一條 礦領(lǐng)導(dǎo)帶班過(guò)程中，嚴(yán)格跟蹤安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。第三十二條 各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點(diǎn)，對(duì)重大危險(xiǎn)源和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對(duì)性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。第三十三條 實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，實(shí)時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況等級(jí)，并隨著風(fēng)險(xiǎn)變化而隨時(shí)升降等級(jí)，防止出現(xiàn)評(píng)級(jí)“終身制”，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。第六章 考核辦法第三十四條 未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)活動(dòng)的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人各500元；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不認(rèn)真，辨識(shí)內(nèi)容不清晰的，罰主要責(zé)任人300元；第三十五條 各系統(tǒng)針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖并匯總造冊(cè)的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人各500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。第三十六條 各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。第三十七條 本單位作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制不認(rèn)真或弄虛作假的，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元，罰主要責(zé)任人200元。第三十八條 現(xiàn)場(chǎng)值班員、班組長(zhǎng)每班交接班前未組織本班組崗位員工對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估或未嚴(yán)格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場(chǎng)檢查考核表》現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的，罰現(xiàn)場(chǎng)值班員、班組長(zhǎng)各200元。第三十九條 崗位員工上崗前未嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對(duì)上崗區(qū)域進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的，罰責(zé)任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)未及時(shí)處理并匯報(bào)的，罰責(zé)任人100元。第四十條 崗位員工匯報(bào)的安全風(fēng)險(xiǎn)值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當(dāng)班值班干部100元。第四十一條 各業(yè)務(wù)部門對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的結(jié)果未按要求進(jìn)行跟蹤落實(shí)閉合管理的，罰責(zé)任單位正職各500元。第四十二條 各相關(guān)未按規(guī)定在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位臵，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施的，罰責(zé)任單位正職各200元。附件1：常用安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法 附件2：安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程附件1：常用安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法一、定性評(píng)估法定性評(píng)估法也稱經(jīng)驗(yàn)評(píng)估法，是按建設(shè)系統(tǒng)或建設(shè)工藝過(guò)程，對(duì)系統(tǒng)中存在的各種危險(xiǎn)危害因素進(jìn)行定性的分析、研究、評(píng)估，得出定性評(píng)估結(jié)論的評(píng)估方法。本方法通常采用安全評(píng)估表，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)將需要檢查評(píng)估的內(nèi)容以列表的方式逐項(xiàng)列出，現(xiàn)場(chǎng)逐條對(duì)應(yīng)評(píng)估。安全評(píng)估表內(nèi)容還可根據(jù)項(xiàng)目危險(xiǎn)程度，將評(píng)估項(xiàng)目?jī)?nèi)容劃分為安全否決項(xiàng)（不可控危險(xiǎn)）和可控項(xiàng)（中等或可控危險(xiǎn)）兩部分，存在否決項(xiàng)時(shí)，停止評(píng)估，向上一級(jí)管理層報(bào)告；不存在否決項(xiàng)時(shí)，對(duì)可控項(xiàng)進(jìn)行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備安全建設(shè)條件；可控項(xiàng)得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行重新評(píng)估。本方法適用于簡(jiǎn)單系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定的區(qū)隊(duì)開工和崗位的評(píng)估。二、專家評(píng)估法專家評(píng)估法是指集體檢查分析、專家綜合評(píng)估或兩者相結(jié)合的評(píng)估方式，依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)條件、檢測(cè)結(jié)果、臨界指標(biāo)，運(yùn)用類比分析等方法，對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、工藝和人員技術(shù)能力、安全措施、制度、管理水平等方面進(jìn)行評(píng)估的方法。本方法適用于復(fù)雜的系統(tǒng)、工藝、裝臵以及“四新”試驗(yàn)應(yīng)用等方面的評(píng)估。三、危險(xiǎn)與可操作性分析(HAZOP)法該方法是通過(guò)分析建設(shè)運(yùn)行過(guò)程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動(dòng)和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動(dòng)與偏差對(duì)系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，找出出現(xiàn)變動(dòng)及偏差的原因，明確裝臵或系統(tǒng)內(nèi)及建設(shè)過(guò)程中存在的主要危險(xiǎn)、危害因素，并針對(duì)變動(dòng)與偏差產(chǎn)生的后果提出應(yīng)對(duì)安全措施的評(píng)估方法。本方法主要分析步驟是：1．建立研究組，確定任務(wù)、研究對(duì)象。一是建立一個(gè)有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應(yīng)包括設(shè)計(jì)、管理、使用和監(jiān)察等各方面人員。二是明確研究組的任務(wù)，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問(wèn)題，還是產(chǎn)品問(wèn)題、環(huán)境問(wèn)題，或者是綜合問(wèn)題。三是充分了解分析對(duì)象，準(zhǔn)備有關(guān)資料。2．劃分單元，明確功能。將分析對(duì)象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說(shuō)明其運(yùn)行狀態(tài)和過(guò)程。在連續(xù)過(guò)程中單元應(yīng)以管道為主，在間歇過(guò)程中單元應(yīng)以設(shè)備為主。3．定義關(guān)鍵詞表，按關(guān)鍵詞，逐一分析每個(gè)單元可能產(chǎn)生的偏差。4．分析發(fā)生偏差的原因及后果。5．制定對(duì)策。本方法適用于地面建設(shè)及工藝作業(yè)線、化工工藝裝臵等評(píng)估。四、預(yù)先危險(xiǎn)分析（PHA）法該方法是在危險(xiǎn)物質(zhì)和裝臵設(shè)計(jì)、施工和建設(shè)前，對(duì)系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)性類別、出現(xiàn)條件、導(dǎo)致事故的后果進(jìn)行分析評(píng)估的方法。本方法主要步驟： 1．危害辨識(shí)通過(guò)經(jīng)驗(yàn)判斷、技術(shù)診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)、有害因素。2．確定可能事故類型根據(jù)過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，分析危險(xiǎn)、有害因素對(duì)系統(tǒng)的影響，分析事故的可能類型。3．針對(duì)已確定的危險(xiǎn)、有害因素，制定預(yù)先危險(xiǎn)性分析表。4．確定危險(xiǎn)、有害因素的危害等級(jí)，按危害等級(jí)排定次序，以便按計(jì)劃處理。5．制定預(yù)防事故發(fā)生的安全對(duì)策措施。本方法適用于固有系統(tǒng)中采取新的方法，接觸新的物料、設(shè)備和設(shè)施的危險(xiǎn)性評(píng)估。五、故障假設(shè)分析法（WI）該方法是由熟悉工藝的人員對(duì)系統(tǒng)工藝過(guò)程或操作過(guò)程，通過(guò)提問(wèn)（故障假設(shè)）的方式來(lái)發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患（實(shí)際上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴(yán)重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導(dǎo)致事故的可能性）的分析評(píng)估法。本方法適用于工程項(xiàng)目的各個(gè)階段的評(píng)估。六、“五步”評(píng)估法本方法是作業(yè)人員按照“停、想、評(píng)、定、做”五個(gè)步驟，對(duì)本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施和自身上崗條件進(jìn)行安全評(píng)估的方法。本方法中的“?！奔赐Ｖ棺鳂I(yè)，實(shí)施評(píng)估；“想”即辨識(shí)、排查危險(xiǎn)危害因素；“評(píng)”即評(píng)估危險(xiǎn)程度，及時(shí)匯報(bào)；“定”即制定安全措施，消除或管控危險(xiǎn)；“做”即按照規(guī)程、措施和“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。本方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評(píng)估。七、“三位一體”評(píng)估法該方法是基層隊(duì)的跟班人員（值班人員）、班組長(zhǎng)、瓦斯安全員三人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全建設(shè)條件評(píng)估的方法。煤礦單位一般由跟班值班員、安全員、班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)，通常采用安全評(píng)估表，對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估。本方法適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評(píng)估。附件2 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控工作流程分為準(zhǔn)備、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定并執(zhí)行管控措施、月或旬檢查分析5個(gè)步驟，見圖1。具體步驟如下：第一步：準(zhǔn)備工作，煤礦成立工作組，制定工作制度。對(duì)礦領(lǐng)導(dǎo)成員進(jìn)行責(zé)任劃分，根據(jù)業(yè)務(wù)分工劃分各自的辨識(shí)單元，組織工作組人員學(xué)習(xí)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估相關(guān)知識(shí)，收集資料（國(guó)家及地方相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)；煤礦生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃、相關(guān)規(guī)章制度、操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程、事故案例、隱患排查記錄及檔案等）。第二步：安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，各分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織對(duì)分管范圍內(nèi)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。第三步：安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。根據(jù)發(fā)生可能性及后果嚴(yán)重性等評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定重大風(fēng)險(xiǎn)。第四步：制定并執(zhí)行管控措施，依據(jù)《煤礦安全規(guī)程》等制定技術(shù)、工程、管理措施，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控。第五步：月或旬檢查分析。礦長(zhǎng)每月、分管礦領(lǐng)導(dǎo)每旬對(duì)管控措施的執(zhí)行情況和效果進(jìn)行檢查分析，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不全面、評(píng)估不準(zhǔn)確應(yīng)及時(shí)進(jìn)行完善，管控措施執(zhí)行不到位、執(zhí)行效果不好及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。準(zhǔn)備工作安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制定并執(zhí)行管控措施月或旬檢查分析否辨識(shí)評(píng)估是否全面準(zhǔn)確是否管控措施是否有效是結(jié)束圖1 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控工作流程