20xx深圳企業(yè)股權(quán)質(zhì)押條件及流程-資料下載頁
2025-10-19 22:20本頁面
【正文】 須提供其所持股份所屬股份公司董事會(huì)同意股權(quán)質(zhì)押貸款的決議、股東名冊(cè)和股東大會(huì)授權(quán)書。實(shí)踐中有的非上市股份公司的股權(quán)被托管在托管中心或者產(chǎn)權(quán)交易中心，對(duì)于這些股份公司，股權(quán)托管機(jī)構(gòu)本身就是公司股份交易的指定場(chǎng)所，而股份出質(zhì)實(shí)際上也是一種交易行為，將來實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)，必然涉及股份轉(zhuǎn)讓的問題，因此，需由股權(quán)托管機(jī)構(gòu)向工商登記部門提交出質(zhì)股份的查詢（核對(duì)）要求?！段餀?quán)法》規(guī)定非上市股份公司在工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記并在合同約定的期限內(nèi)將股權(quán)交由工商行政管理部門托管，即股份出質(zhì)記載于保存在工商行政管理部門的公司股東名冊(cè)后，股份質(zhì)押合同生效。對(duì)于上市公司的股權(quán)質(zhì)押，《物權(quán)法》規(guī)定：以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。另外《證券法》規(guī)定：股份公司上市之前必須將股東名冊(cè)統(tǒng)一托管到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。這樣上市交易和托管是聯(lián)動(dòng)的，由深、滬兩市的證券登記公司改組而來的中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)《公司法》規(guī)定的股東名冊(cè)制度起到了完全的替代作用。由于上市公司的股份（股票）質(zhì)押登記的操作性強(qiáng)，運(yùn)作成熟，所以因質(zhì)押登記引起的相關(guān)爭(zhēng)議很少。以外商投資的公司的股權(quán)出質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原公司設(shè)立審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后方可辦理出質(zhì)登記。外商投資企業(yè)，包括中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè)，.這些企業(yè)在中國(guó)設(shè)立。外商投資企業(yè)一般采取有限責(zé)任公司形式，也有采取股份有限公司的形式。另外，以國(guó)有資產(chǎn)投資的中方投資者股權(quán)質(zhì)押，實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)必須經(jīng)有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，并經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)管理部門確認(rèn)，經(jīng)確認(rèn)的評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為該股權(quán)的作價(jià)依據(jù)。三、股權(quán)質(zhì)押融資的程序（1）股權(quán)出質(zhì)的企業(yè)召開董事會(huì)或者股東會(huì)并作出股權(quán)質(zhì)押決議。（2）股權(quán)質(zhì)押貸款的借款人向貸款人申請(qǐng)質(zhì)押貸款需提供下列資料：1）股權(quán)質(zhì)押貸款申請(qǐng)書。2）質(zhì)押貸款的借款人上一季度末的財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、損益表等）。3）股權(quán)出質(zhì)公司上一個(gè)會(huì)計(jì)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。4）股權(quán)出質(zhì)公司同意質(zhì)押貸款證明。股份公司股權(quán)出質(zhì)的，需提交董事會(huì)或者股東會(huì)同意質(zhì)押的決議。有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)的，需出具股權(quán)出質(zhì)記載于股東名冊(cè)的復(fù)印件。5）貸款人要求提供的其他材料。（3）股權(quán)質(zhì)押貸款的借款人和貸款人雙方應(yīng)以書面形式簽訂貸款合同。（4）出質(zhì)人和貸款人雙方應(yīng)以書面形式訂立股權(quán)質(zhì)押合同；股權(quán)質(zhì)押合同可以單獨(dú)訂立，也可以是貸款合同中的擔(dān)保條款。（5）股權(quán)質(zhì)押合同簽訂之日起15日內(nèi)，股權(quán)質(zhì)押貸款當(dāng)事人須憑股權(quán)質(zhì)押合同到工商管理機(jī)關(guān)登記辦理股權(quán)出質(zhì)登記，并在合同約定的期限內(nèi)將股權(quán)交由工商管理機(jī)關(guān)登記保管。股權(quán)出質(zhì)登記事項(xiàng)包括：出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的姓名或名稱；出質(zhì)股權(quán)所在公司的名稱；出質(zhì)股權(quán)的數(shù)額。（6）企業(yè)應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：1）申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請(qǐng)書》。2）記載有出質(zhì)人姓名（名稱）及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊(cè)復(fù)印件或者出質(zhì)人持有的股份公司股票復(fù)印件（均需加蓋公司印章）。3）質(zhì)權(quán)合同。4）出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件（出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由本人簽名，屬于法人的加蓋法人印章，下同）。5）國(guó)家工商行政管理總局要求提交的其他材料。指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人指定代表或者共同委托代理人的證明。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、質(zhì)權(quán)合同的合法性和有效性、出質(zhì)股權(quán)權(quán)能的完整性承擔(dān)法律責(zé)任。（7）貸款人根據(jù)貸款合同和《股權(quán)質(zhì)押登記證明書》辦理貸款。（8）股權(quán)質(zhì)押貸款的利率、期限根據(jù)中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定確定。四、股權(quán)質(zhì)押融資案例某省產(chǎn)權(quán)交易所除為托管企業(yè)進(jìn)行股權(quán)托管服務(wù)外，還多層面地開展股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，為托管企業(yè)開辟新的融資渠道，促進(jìn)托管企業(yè)更好、更快地發(fā)展。自2007年以來，為托管企業(yè)開展的股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)，共有以下幾種類型的質(zhì)押方式。（一）將公司股權(quán)質(zhì)押給創(chuàng)業(yè)投資公司案例1：A公司90%股權(quán)質(zhì)押該公司是一家注冊(cè)資金1 000萬元，以生產(chǎn)制藥添加劑為主的高科技公司。公司為了擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，欲對(duì)外進(jìn)行融資，但由于沒有任何高附加值的實(shí)物資產(chǎn)可用來向金融機(jī)構(gòu)作實(shí)物抵押，故融資一直沒有成功。2007年2月，某省產(chǎn)權(quán)交易所與某創(chuàng)業(yè)投資有限公司合作，以該公司第一大股東的90%股權(quán)（900萬元）作為質(zhì)押，成功為企業(yè)融資500萬元人民幣。2007年9月該制藥公司主要股東發(fā)生變故，需轉(zhuǎn)換股東及法人代表，產(chǎn)權(quán)交易所配合該制藥公司完成前述股權(quán)的解除凍結(jié)，等該公司股權(quán)調(diào)整后，又重新辦理股權(quán)質(zhì)押。因此，產(chǎn)權(quán)交易所開展的股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)，既可促進(jìn)股權(quán)流動(dòng)，又可合理防范風(fēng)險(xiǎn)。（二）將公司股權(quán)質(zhì)押給商業(yè)銀行案例2：B集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押B集團(tuán)公司是一家資產(chǎn)規(guī)模大、頗具實(shí)力的集團(tuán)公司，旗下有一家國(guó)內(nèi)A股的上市公司及多家有實(shí)力的公司。公司為了盤活集團(tuán)資產(chǎn)，補(bǔ)充流動(dòng)資金，將持有的某商業(yè)銀行3 000萬股股權(quán)在某省產(chǎn)權(quán)交易所辦理了質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，將3 000萬股的股權(quán)質(zhì)押給另一家銀行，成功融資2 000萬元人民幣。（三）將公司股權(quán)質(zhì)押給自然人或股東案例3：C實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司該集團(tuán)是一個(gè)大型集團(tuán)有限公司，旗下?lián)碛幸患褹股的上市公司和多家公司。為了解決集團(tuán)新項(xiàng)目融資問題，于2007年7月在某省產(chǎn)權(quán)交易所辦理了股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)，%的股權(quán)（計(jì)6 440萬元）質(zhì)押給了內(nèi)部職工，完成了內(nèi)部融資2 ，盤活了集團(tuán)資產(chǎn)。
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