【正文】 聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，定期向報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。A：監(jiān)事會 B：全體股東 C：董事會 D：監(jiān)事1申請設立期貨公司，應當具備的條件有（）。A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D．主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄客戶下達的交易指令雖然不明確，但仍可依有關規(guī)則確定的事項為（）。A．有效期限 B．買賣方向 C．開倉方向 D．成交價格2下列關于成交量和持倉量關系的說法，正確的是__。A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期B．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加2利用期權交易投機的特點包括。A：投入資本相對較小 B：具有投資的杠杠效應C：買人期權建倉投機和賣出建倉投機所面臨的收益和風險不對稱． D：買人期權建倉投機和賣出建倉投機所面臨的收益和風險是對稱的2的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役． A：期貨交易所 B：期貨經紀公司 C：證券交易所 D：保險公司2滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為（）A：100點 B：1000點 C：2000點 D：3000點2在期貨交易中，每次報價的最小變動數(shù)值必須是其合約規(guī)定的__。A．交易單位B．最小變動價位的整數(shù)倍 C．報價單位D．最大波動限制第五篇：云南省2015年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請考試試卷云南省2015年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）期貨公司應當按__繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。A．月度 B．季度 C．半 D．下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是__。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權下列關于持倉限額的說法，不正確的是。A：交易所可以根據不同的期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額 B：套期保值交易頭寸的持倉不受限制C：同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額D：會員、客戶持倉達到或者超過持倉限額的，可以同方向開倉交易期貨糾紛案件由（）管轄。A．高級人民法院 B．中級人民法院 C．基層人民法院 D．仲裁委員會題干：下面關于交易量和持倉量一般關系描述正確的是__。A．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時交易量下降 B．當買賣雙方有一方作平倉交易時，持倉量和交易量均增加C．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，交易量增加 D．當雙方合約成交后，以交割形式完成交易時，一旦交割發(fā)生，持倉量不變申請設立期貨公司，注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于。A：50％ B：60％ C：85％ D：75％按照一般性資金管理要求，在任何一個市場群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的__以內。A．5%～10% B．10%～15% C．15%～20% D．20%～25%董事會秘書行使下列（）職責。A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調專門委員會的工作在期貨交易中，投資者可采取的風險防范措施包括__。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司C．制定正確投資戰(zhàn)略，將風險降至可以承受的程度 D．規(guī)范自身行為，提高風險意識和心理承受力可以根據市場情況對投資者適當性標準進行調整。A：期貨公司 B：期貨交易所C：中國期貨業(yè)協(xié)會D：國務院期貨監(jiān)督管理機構1期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個月未還的，構成（）。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務侵占罪 D．貪污罪1期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，期貨公司首席風險官（）不參加培訓，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A．兩次 B．三次 C．連續(xù)兩次 D．連續(xù)三次1以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報價方法的有__。A．CME 3個月期國債 B．CME 3個月期歐洲美元 C．CBOT 5年期、國債 D．CBOT 10年期國債1關于對沖基金，下列描述正確的是__。A．對沖基金發(fā)起人可以是機構，但不可以是個人 B．對沖基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人兩種C．一般合伙人不需投入自己的資金或只投入很少比例的資金 D．有限合伙人不參加基金的具體交易和日常管理活動1客戶開立賬戶，應當出具（）等證件。A．中國公民身份證明 B．中國法人資格合法證件 C．中國某大學的學生身份證明D．中國其他經濟組織資格的合法證件1某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于__。A．200萬元 B．50萬元 C．160萬元 D．240萬元1投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（）年內的商品期貨交易結算單，作為商品期貨交易經歷證明。A．2 B．3 C．4 D．51鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動價位是（）元/噸。A．1 B．5 C．10 D．1001期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日E1終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣。A：30萬元 B：50萬元 C：60萬元 D：80萬元具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬__年。A．1 B．2 C．3 D．52根據期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為__。A．期貨套利者 B．期貨投機者 C．風險承擔者 D．套期保值者2期貨公司或者客戶由于違規(guī)超倉被交易所或期貨公司強行平倉時，如因超量平倉造成損失，那么這部分損失應． A：由客戶自行承擔B：由強行平倉的交易所或者期貨公司承擔賠償責任 C：由客戶承擔主要責任 D：由超倉者承擔2《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的解釋權由負責。A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：中國金融期貨交易所 C：中國證監(jiān)會D：中國證券業(yè)協(xié)會2期貨投機交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高2上海期貨交易所的交割結算價是__。A．期貨合約交割月第一個交易日起至最后交易日所有結算價格的加權平均價 B．期貨合約交割月第一個交易日起連續(xù)10個交易日所有結算價格的加權平均價C．期貨合約最后交易日的結算價 D．配對日結算價二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）The mittee did their best to ______ the situation, but the damage was already ．certify B．exemplify C．justify D．rectify期貨市場風險中的不可控風險包括__。A．政策性風險B．計算機故障等技術風險 C．交易所的管理風險 D．宏觀環(huán)境變化的風險套期保值的基本做法是__。A．持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約 B．持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約 C．持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約 D．持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約期貨公司變更法定代表人時，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括__。A．變更法定代表人中請書B．股東會關于變更法定代表人的決議文件 C．擬任法定代表人的任職資格證明 D．擬任法定代表人的個人財產證明當交易所經紀會員頭寸達到交易所報告界限時，應向交易所提交__材料。A．填寫完整的“經紀會員大戶報告表” B．資金來源說明 C．其持倉量前10名投資者的名稱、交易編碼、持倉量、開戶資料及當日結算單據D．交易所要求提供的其他材料一個完整的期貨交易流程應包括__。A．開戶與下單 B．競價 C．結算 D．交割會員大會是會員制期貨交易所的____ A：權力機構 B：監(jiān)管機構 C：常設機構 D：管理機構客戶可以采用__來防范期貨市場風險。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風險控制在自己可以承受的范圍內 D．規(guī)范自身行為，提高風險意識和心理承受能力修改單位客戶的以下信息，期貨公司應當同時上傳該單位客戶的組織機構代碼證(副本)掃描件和營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。A：客戶名稱 B：客戶住所C：組織機構代碼 D：營業(yè)執(zhí)照號碼公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，對其職權表述錯誤的是（）。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況1會員制期貨交易所的具體組織結構各不相同，但一般說來均設有。A：會員大會 B：理事會C：專業(yè)委員會 D：業(yè)務管理部門1期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以對其__。A．書面警示 B．行政處罰 C．公開譴責 D．通報批評 15月份。一周后，美元貶值，該投資者將合約賣出乎倉，其獲利為__美元。A．15000 B．20000 C．55000 D．700001期貨投資基金的主要管理人是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM1__是交易所每周信息公布的內容。A．周收盤價 B．最新價 C．持倉量D．標準倉單量1期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎B．減緩和消除期貨市場和社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求1期貨投機入市時機主要看。A：可以通過基本分析法，仔細研究市場是處于牛市還是熊市 B：權衡風險和獲利前景 C：確定入市的具體時間 D：確定期貨合約價格1早期的期貨市場對于需求方來講，起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．鎖住生產成本 C．穩(wěn)定產銷D．鎖住經營成本1某投資者以68000元/噸賣出1手8月銅期貨合約，同時以166500元/噸買入1手10月銅合約，當8月和10月合約價差為__元/噸時，該投資者獲利。A．1000 B．1300 C．1800 D．2000期貨交易的履約方式包括__。A．到期交割 B．對沖平倉 C．背書轉讓 D．分期付款2期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．本人 B． 父母 C．配偶 D．子女2期貨市場規(guī)避風險的功能是通過__實現(xiàn)的。A．賣空 B．套期保值 C．建倉 D．買空2期貨合約的標準化主要體現(xiàn)在__的標準化。A．商品品質 B．商品計量 C．交割月份 D．交割地點2反向市場牛市套利的市場特征有__。A．獲利潛力巨大，風險有限 B．只要價差擴大，就可獲利 C．現(xiàn)貨價格高于期貨價格D．遠期合約價格相對于近期合約跌幅較小2證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列（）信息。A．受托從事的介紹業(yè)務范圍B．從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 D．客戶開戶和交易流程、出入金流程