【正文】 業(yè)依照內(nèi)部規(guī)章制度處理違法、違紀(jì)職工情況的調(diào)查報(bào)告原國(guó)務(wù)院《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》在實(shí)施近26年后，于2008年1月15日被廢止，條例中處理違紀(jì)、違規(guī)的職工方面的法律依據(jù)已不適用。隨著2008年1月1日《勞動(dòng)合同法》實(shí)施，企業(yè)如何正確處理違紀(jì)、違規(guī)職工，保證處理的程序、實(shí)體合法有效，在企業(yè)的管理工作中很重要。根據(jù)電大的學(xué)習(xí)實(shí)踐安排，2011年3月20日，我到有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行了調(diào)查。公司以前處理違法、違紀(jì)干部、職工依據(jù)的主要法規(guī)、制度有以下3個(gè)：原國(guó)務(wù)院《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》；《中鐵十六局集團(tuán)公司管理人員違紀(jì)違規(guī)行為處分規(guī)定（試行）》，于2005年1月27日頒布施行；《中鐵十六局集團(tuán)公司員工獎(jiǎng)懲暫行規(guī)定》于2009年頒布施行。公司在處理違法、違紀(jì)干部、職工時(shí)遇到的主要問題有：一是《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》廢止后，企業(yè)就能否再對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行處分；二是企業(yè)是否有權(quán)依照內(nèi)部的規(guī)章制度對(duì)違法、違紀(jì)干部、職工進(jìn)行處分；三是如何才能使企業(yè)對(duì)違法、違紀(jì)干部、職工的處分有效。針對(duì)以上問題，我們首先了解了原國(guó)務(wù)院《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》產(chǎn)生、作用和廢止的原因?！镀髽I(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》的產(chǎn)生是以公有制經(jīng)濟(jì)為背景，在當(dāng)時(shí)涵蓋了社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面，處于絕對(duì)主導(dǎo)的地位，發(fā)揮了重要作用。公有制企業(yè)的顯著特征是政企不分、產(chǎn)權(quán)不明，因此，公有制企業(yè)也一定程度上被賦予了“準(zhǔn)行政機(jī)關(guān)的性質(zhì)”，公有制企業(yè)與勞動(dòng)者之間的關(guān)系也就參照了行政機(jī)關(guān)與公務(wù)員之間的管理模式，勞動(dòng)者與企業(yè)之間是不平等的行政隸屬關(guān)系，國(guó)務(wù)院頒布了《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》，以行政法規(guī)的形式賦予了企業(yè)對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行處分的特權(quán)?！镀髽I(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》中對(duì)職工的懲罰方式具有行政處分的性質(zhì)，包括警告、記過、記大過、降級(jí)、降職、撤職、留用察看、開除八種方式，還可以附加罰款。廢止《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》的主要原因是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立、企業(yè)改制、勞動(dòng)用工方式的改變以及其內(nèi)容與新的國(guó)家法律《勞動(dòng)合同法》不符等多種原因。通過對(duì)《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》產(chǎn)生、作用和廢止的原因的了解，大家認(rèn)識(shí)到在國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革穩(wěn)步發(fā)展的形勢(shì)下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得以鞏固，國(guó)家法制建設(shè)逐漸完善。企業(yè)作為市場(chǎng)主體參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展應(yīng)當(dāng)享有一定的權(quán)利和承擔(dān)一定的義務(wù)。我結(jié)合現(xiàn)行法律、法規(guī)對(duì)存在的問題簡(jiǎn)要分析如下：一、《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》廢止后，企業(yè)有權(quán)依照內(nèi)部勞動(dòng)規(guī)章制度對(duì)違紀(jì)、違規(guī)的職工進(jìn)行處分并有充分的法律依據(jù)公司中有人認(rèn)為《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》廢止后，公司就不能再對(duì)職工進(jìn)行處分，這種理解是錯(cuò)誤的。理由如下：（一）企業(yè)在法律上有擬人化特征?！睹穹ㄍ▌t》第三十六條規(guī)定“法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。法人的民事權(quán)利能力和民事行為能力，從法人成立時(shí)產(chǎn)生，到法人終止時(shí)消滅”。由此可見，公司是獨(dú)立的法人，作為企業(yè)法人享有除自然人生命健康權(quán)外的所有民事權(quán)利。（二）法律賦予了企業(yè)制定規(guī)章制度的權(quán)利。現(xiàn)行《勞動(dòng)法》第四條規(guī)定“用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善規(guī)章制度保障勞動(dòng)者享有勞動(dòng)權(quán)利和履行勞動(dòng)義務(wù)”?！秳趧?dòng)合同法》第四條第一款也規(guī)定“用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善勞動(dòng)規(guī)章制度，保障勞動(dòng)者享有勞動(dòng)權(quán)利、履行勞動(dòng)義務(wù)。”規(guī)章制度包括勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律等?？梢钥闯觯婪ㄖ朴唲趧?dòng)規(guī)章制度既是法律賦予用人單位的權(quán)利，也是用人單位應(yīng)履行的義務(wù)。法律并未對(duì)勞動(dòng)規(guī)章制度的具體內(nèi)容作出明確的規(guī)定，這主要是由用人單位千差萬別的特點(diǎn)決定的。勞動(dòng)規(guī)章制度中完全可以包含獎(jiǎng)懲的內(nèi)容，這是勞動(dòng)紀(jì)律的一部分，也是“保障勞動(dòng)者享有勞動(dòng)權(quán)利、履行勞動(dòng)義務(wù)”的有效措施，并不違反國(guó)家現(xiàn)行法律、法規(guī)和政策，勞動(dòng)規(guī)章制度只能由用人單位根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況和工作特點(diǎn)具體制訂。二、如何才能使公司制定的規(guī)章制度具有法律效力勞動(dòng)規(guī)章制度不是在企業(yè)制定后下發(fā)就能產(chǎn)生法律效力，要想使規(guī)章制度具有法律效力，要同時(shí)達(dá)到以下三個(gè)條件：（一）規(guī)章制度的內(nèi)容不違反法律規(guī)定任何企業(yè)、個(gè)人都沒有超越法律或凌駕于法律之上的特權(quán)。因此，規(guī)章制度在制定時(shí)必須遵守《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》以及《勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》等法律中的相關(guān)規(guī)定。否則，由于違反而無效。（二）訂立程序合法《勞動(dòng)合同法》第四條第二款也規(guī)定，“用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定”。規(guī)章制度必須要經(jīng)過職工代表大會(huì)或者全體職工討論，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定保留會(huì)議通過的記錄（可作證據(jù)使用），才符合法律規(guī)定的程序。否則，違反相應(yīng)規(guī)定而無效，規(guī)章制度的內(nèi)容無法約束員工的行為。（三）公示或告知?jiǎng)趧?dòng)者《勞動(dòng)合同法》第四條第四款規(guī)定“用人單位應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定公示，或者告知?jiǎng)趧?dòng)者”?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問題的解釋法釋》第十九條也規(guī)定“用人單位根據(jù)《勞動(dòng)法》第四條之規(guī)定，通過民主程序制定的規(guī)章制度，不違反國(guó)家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動(dòng)者公示的，可以作為人民法院審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)”?？梢?，向勞動(dòng)者公示或告知是規(guī)章制度有效與否的重要條件。只有完全達(dá)到上述三個(gè)條件，公司的規(guī)章制度才具有法律效力，依照具有法律效力的規(guī)章制度對(duì)公司員工進(jìn)行管理才合法、合規(guī)。三、公司目前在處理違紀(jì)違規(guī)干部、職工時(shí)存在的問題和不足《中鐵十六局集團(tuán)公司管理人員違紀(jì)違規(guī)行為處分規(guī)定（試行）》、《中鐵十六局集團(tuán)公司員工獎(jiǎng)懲暫行規(guī)定》存在規(guī)章制度通過方式和公示方面的問題和漏洞，主要是規(guī)章制度未經(jīng)職工代表大會(huì)通過和未全面采取措施進(jìn)行公示。企業(yè)制定的規(guī)章制度是否通過經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論、是否與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定、是否公示或通知?jiǎng)趧?dòng)者是規(guī)章制度有效與否的關(guān)鍵。公示的目的是讓職工知道規(guī)章制度的內(nèi)容，公示的方式有很多種，可以組織學(xué)習(xí)、宣傳欄等，但是在出現(xiàn)糾紛時(shí)員工通常會(huì)推說不知相關(guān)規(guī)定，規(guī)章制度沒有公示，由于實(shí)踐中不好界定，特別容易造成企業(yè)的被動(dòng)。四、根據(jù)上述分析提出如下建議：（一）公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位的特點(diǎn)盡快制定適用于包括本單位所有干部、職工的勞動(dòng)紀(jì)律方面以及直接涉及職工切身利益方面的重要規(guī)章制度，并與工會(huì)協(xié)商確定；（二）在公司召開的職工代表大會(huì)上予以通過，可以考慮采用公證機(jī)構(gòu)會(huì)場(chǎng)公證（公證書的效力強(qiáng)于普通證據(jù)）的方法來保證通過的規(guī)章制度具有較強(qiáng)的法律效力；（三）完成公示或告知職工規(guī)章制度內(nèi)容。便于公司完成公示的具體操作辦法：對(duì)已簽訂勞動(dòng)合同的老員工和新簽訂勞動(dòng)合同的員工采取不同的公示方式。已簽訂勞動(dòng)合同的老員工，公司基礎(chǔ)單位上報(bào)公司固定格式的對(duì)規(guī)章制度閱讀或?qū)W習(xí)后員工簽字進(jìn)行備案（原件），且只能由員工本人親自簽字或按手印。對(duì)新招聘員工簽訂勞動(dòng)合同時(shí)可以采取增加合同條款的方式來完成告知義務(wù)。綜上，在《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》廢止后，公司仍然能對(duì)職工進(jìn)行處分。不同之處在于，《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》廢止前，公司對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行處分的權(quán)利來源是國(guó)家行政法規(guī)，企業(yè)可以直接援引該行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行處分；在《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》廢止后，公司若再對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行處分，則需要公司“依法制訂”勞動(dòng)規(guī)章制度，并在勞動(dòng)規(guī)章制度中對(duì)有關(guān)處分的事項(xiàng)予以明確。在這里，強(qiáng)調(diào)的是制定勞動(dòng)規(guī)章制度的程序合法、內(nèi)容合法和已經(jīng)向勞動(dòng)者公示或告知，如果公司都做到了，公司對(duì)職工違紀(jì)、違規(guī)行為進(jìn)行處分就是合法、合理的。