【正文】 節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施項目經(jīng)理審核商務(wù)招標(biāo)文件及初審?fù)评寐殑?wù)之便，推薦、選擇有傾向性或薦邀請投標(biāo)廠商務(wù)部相關(guān)人員不合格的供應(yīng)商。商，并與工程部協(xié)商一致中邀請投標(biāo)廠商應(yīng)在公司設(shè)備供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫中選取，同時考慮電廠的申請報告及以往設(shè)備招標(biāo)及使用情況；邀請投標(biāo)廠商不在公司供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫中，則按照權(quán)限由招標(biāo)工作組或招標(biāo)委員會討論確定；推薦廠商名單應(yīng)報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批確定。公司分管領(lǐng)導(dǎo)收受投標(biāo)人好處，進行傾向性的評標(biāo)。組織發(fā)標(biāo)、評標(biāo)工作（基建單位配合）評標(biāo)工作小組成員高收受好處,授意、暗示、影響評標(biāo)人員進行公正評標(biāo)。評標(biāo)委員會成員執(zhí)行公司商務(wù)評標(biāo)的有關(guān)注意事項及規(guī)定；所有評標(biāo)的關(guān)鍵點處邀請公司監(jiān)審部的相關(guān)人員參與監(jiān)督；評標(biāo)過程中建設(shè)單位評標(biāo)人數(shù)的比例不超過有關(guān)規(guī)定；建立評標(biāo)委員會名單保密制度，保證名單在中標(biāo)結(jié)果確定前嚴(yán)格保密；評標(biāo)工作小組成員對某個投標(biāo)人打分異常，應(yīng)做出書面說明；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。招標(biāo)工作組成員以權(quán)謀私，未按評標(biāo)工作小組確定的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人；以權(quán)謀私，招標(biāo)人在評標(biāo)工作小組推薦的候選人以外確定中標(biāo)人。確定中標(biāo)方低招標(biāo)委員會成員招標(biāo)工作組由公司工程部、生產(chǎn)部、技術(shù)部、商務(wù)部、財務(wù)部、法務(wù)辦、監(jiān)審部派員參加，根據(jù)評標(biāo)報告及綜合評標(biāo)表集體討論審議，形成招標(biāo)工作組會議紀(jì)要后報公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽批。招標(biāo)委員會由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工、總會、紀(jì)檢組長、總經(jīng)濟師、及公司各部門負責(zé)人組成，就招標(biāo)工作組的推薦中標(biāo)意見集體討論確定中標(biāo)單位；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行統(tǒng)計分析。醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險標(biāo)識圖公司領(lǐng)導(dǎo)公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組商務(wù)部生產(chǎn)部/信息中心備注本業(yè)務(wù)事項對應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊》物資采購流程之子流程制定采購計劃（）、選擇供應(yīng)商（）、簽訂合同（）部分。本業(yè)務(wù)事項執(zhí)行公司《物資采購辦法》。開始公司已批準(zhǔn)項目立項文件及推薦邀請投標(biāo)廠商清單負責(zé)根據(jù)電廠或分公司立項申請或公司本部需要，辦理項目立項，并推薦邀請投標(biāo)廠家組織審核商務(wù)招標(biāo)文件并初審邀請廠商資質(zhì)，并就邀請廠家與相關(guān)技術(shù)部門取得一致意見分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽報公司分管領(lǐng)導(dǎo)啟動設(shè)備招標(biāo)采購工作招標(biāo)工作組審議（概算1500萬元以下）；招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審議（概算1500萬元以上，含1500萬元）否設(shè)備、推薦廠家是否在公司數(shù)據(jù)庫內(nèi)是組織發(fā)標(biāo)、評標(biāo)工作（電廠配合）分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽報公司領(lǐng)導(dǎo)設(shè)備評標(biāo)結(jié)果下頁28公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險標(biāo)識圖（續(xù)）公司領(lǐng)導(dǎo)公司招標(biāo)工作組/招標(biāo)委員會商務(wù)部基層單位備注上頁招標(biāo)委員會審招標(biāo)工作組根定招標(biāo)工作組1500萬元以上（含1500萬）據(jù)權(quán)限審議評推薦中標(biāo)意見標(biāo)結(jié)果1500萬元以下確定中標(biāo)方合同金額是否超過1000萬元否項目單位簽訂合同是商務(wù)部組織簽訂合同結(jié)束公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員項目經(jīng)理組織審核商務(wù)招標(biāo)文件并初審邀請廠商資質(zhì)，并就邀請利用職務(wù)之便，推薦、選擇有傾向性或商務(wù)部相關(guān)人員廠家與相關(guān)技不合格的供應(yīng)商。術(shù)部門取得一致意見公司分管領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險等級主要防控措施中邀請投標(biāo)廠商應(yīng)在公司設(shè)備供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫中選取，同時考慮電廠的申請報告及以往設(shè)備招標(biāo)及使用情況；邀請投標(biāo)廠商不在公司供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫中，則按照權(quán)限由招標(biāo)工作組或招標(biāo)委員會討論確定；推薦廠商名單應(yīng)報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批確定。收受投標(biāo)人好處，進行傾向性的評標(biāo)。組織發(fā)標(biāo)、評標(biāo)工作（電廠配合）評標(biāo)工作小組成員高收受好處,授意、暗示、影響評標(biāo)人員進行公正評標(biāo)。評標(biāo)委員會成員執(zhí)行公司商務(wù)評標(biāo)的有關(guān)注意事項及規(guī)定；所有評標(biāo)的關(guān)鍵點處邀請公司監(jiān)審部的相關(guān)人員參與監(jiān)督；評標(biāo)過程中建設(shè)單位的評標(biāo)人數(shù)的比例不超過有關(guān)規(guī)定；建立評標(biāo)委員會名單保密制度，保證名單在中標(biāo)結(jié)果確定前嚴(yán)格保密；評標(biāo)工作小組成員對某個投標(biāo)人打分異常，應(yīng)做出書面說明；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。招標(biāo)工作組成員以權(quán)謀私，未按評標(biāo)工作小組確定的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人；以權(quán)謀私，在評標(biāo)工作小組推薦的候選人以外確定中標(biāo)人。招標(biāo)委員會成員確定中標(biāo)方低招標(biāo)工作組由公司工程部、生產(chǎn)部、技術(shù)部、商務(wù)部、財務(wù)部、法務(wù)辦、監(jiān)審部派員參加，根據(jù)評標(biāo)報告及綜合評標(biāo)表集體討論審議，形成招標(biāo)工作組會議紀(jì)要后報公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽批。招標(biāo)委員會由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工、總會、紀(jì)檢組長、總經(jīng)濟師及公司各部門負責(zé)人組成，就招標(biāo)工作組的推薦中標(biāo)意見集體討論確定中標(biāo)單位；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行統(tǒng)計分析。醫(yī)院新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項公司新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖公司領(lǐng)導(dǎo)公司商務(wù)部初審部門詳審部門備注開始分管領(lǐng)導(dǎo)審批根據(jù)平臺報名情況提交評估申請本業(yè)務(wù)事項執(zhí)行公司《供應(yīng)商管理規(guī)定》。初審是由商務(wù)部組織，會同工程部、法務(wù)辦依據(jù)初審標(biāo)準(zhǔn)對申請的供應(yīng)商進行資質(zhì)初步審核，初審?fù)ㄟ^后進入詳審。詳審是由商務(wù)部組織，會同財務(wù)部、技術(shù)部、工程部、生產(chǎn)部、法務(wù)辦依據(jù)詳審標(biāo)準(zhǔn)對初審入庫的供應(yīng)商資質(zhì)進行詳細審核。整理匯總初審信息初審平臺通知通過初審的供應(yīng)商交詳審資料通過整理匯總參加詳審的供應(yīng)商信息和資料詳審匯總通過詳審的供應(yīng)商清單通過招標(biāo)工作組審核匯總詳審意見并上報招標(biāo)委員會批準(zhǔn)頒布新版供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫結(jié)束31公司新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施初審故意隱瞞供應(yīng)商的不良信息，導(dǎo)致不合商務(wù)部有關(guān)人員格供應(yīng)商進入供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。中商務(wù)部對供應(yīng)商的初審應(yīng)會同工程部、法務(wù)辦相關(guān)人員進行，并形成初審記錄。詳審商務(wù)部、工程部、法務(wù)辦、生產(chǎn)故意隱瞞供應(yīng)商的不良信息，導(dǎo)致不合部、技術(shù)部、財格供應(yīng)商進入供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。務(wù)部有關(guān)人員中候選供應(yīng)商由公司有關(guān)部門按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及程序由兩人及以上進行詳細評審；詳審之后經(jīng)招標(biāo)工作組審核、招標(biāo)委員會審批；定期或不定期對供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫內(nèi)的供應(yīng)商進行評價、考核，發(fā)現(xiàn)不合格供應(yīng)商從數(shù)據(jù)庫中刪除；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。基層醫(yī)院物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項基層企業(yè)物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖招標(biāo)組織機構(gòu)物資管理部門企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)備注開始本業(yè)務(wù)事項對應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊》“物資采購流程”?；鶎悠髽I(yè)應(yīng)根據(jù)公司《采購管理辦法（試行）》，制定相應(yīng)的實施細則。批準(zhǔn)的物資采購 計劃否是否符合直接采購條件是是是否在招標(biāo) 限額以上否執(zhí)行直接采購流程詢價下頁是否日常消耗性、通用性、標(biāo)準(zhǔn)性等物資結(jié)束是參照使用部門專工的專業(yè)技術(shù)意見否詢價表 詢價比價是否低于3家是物資管理部門負責(zé)人審核否企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)按授權(quán)審批物資管理部門負責(zé)人審核否金額是否在限額以上是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)按授權(quán)審批確定供應(yīng)商簽訂采購合同結(jié)束基層企業(yè)物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖（續(xù)）招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組評標(biāo)小組招標(biāo)工作小組物資管理部門備注上頁成立招標(biāo)小組編制招標(biāo)文件和資質(zhì)預(yù)審文件選擇投標(biāo)單位是否三家以上否書面說明原因報招標(biāo)小組審批，進行比價或直接采購招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo) 小組審批是發(fā)售招標(biāo)文件招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo) 小組審批確定評標(biāo)小組名單開標(biāo)評標(biāo)評標(biāo)小組報告綜合評標(biāo)報告推薦預(yù)中標(biāo)單位定標(biāo)發(fā)中標(biāo)通知書簽訂采購合同存檔結(jié)束基層企業(yè)物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員需求部門有關(guān)人員高物資部門有關(guān)人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施利用職務(wù)之便，以緊急采購、原廠家采是否符合直接購等理由直接采購應(yīng)招標(biāo)或比價物資，采購條件為個人和請托人謀取私利。進行直接采購的情況應(yīng)符合公司《內(nèi)部控制手冊》規(guī)定的情形；直接物資采購計劃應(yīng)經(jīng)單位分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。利用職務(wù)之便,向供應(yīng)商透露預(yù)算價執(zhí)行直接采購格，謀取個人私利；物資部門有關(guān)人流程故意未組織有效的價格談判，導(dǎo)致員采購價格增高。中對于直接采購物資的價格應(yīng)提供同類物資的歷史采購價格或其他電廠同類產(chǎn)品的采購價格進行比較。利用職務(wù)之便,泄露預(yù)算價格。需求部門有關(guān)人員物資部門有關(guān)人員中詢價向與有利益關(guān)系的供應(yīng)商泄露其他供應(yīng)商報價內(nèi)容，明示或暗示壓低或抬高價物資部門有關(guān)人格，謀取個人私利。員在公司電子商務(wù)平臺上采用密封模式詢價，或利用本單位供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫選擇廠商詢價；未采取上述方式詢價，應(yīng)作出書面說明，并經(jīng)批準(zhǔn)；明確詢價管理規(guī)定，防止供應(yīng)商串通或泄露供應(yīng)商報價。確定供應(yīng)商以權(quán)謀私，比價方式下未按合理最低報物資部門有關(guān)人價確定供應(yīng)商。員中部門負責(zé)人、單位領(lǐng)導(dǎo)進行審核、審批。違規(guī)設(shè)置不合理的投標(biāo)資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款,排斥潛在的投標(biāo)人,限制投標(biāo)人之間的公平競爭，為與有利益關(guān)系的投標(biāo)編制招標(biāo)文件人創(chuàng)造投標(biāo)條件，謀取私利。招標(biāo)文件編制和和資質(zhì)預(yù)審文資質(zhì)預(yù)審人員件中按照規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件,文件中的特殊條款應(yīng)經(jīng)招標(biāo)工作小組集體討論,履行招標(biāo)文件評審或?qū)彶橹贫?做好相關(guān)記錄；標(biāo)準(zhǔn)文件之外的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動說明，所有廢標(biāo)條款應(yīng)以醒目的方式匯總,并明確提示；招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。有意制定有利于有利益關(guān)系的投標(biāo)人的評標(biāo)細則或評價指標(biāo)。評標(biāo)細則或評價指標(biāo)由招標(biāo)工作小組集體審議通過；招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審定?；鶎悠髽I(yè)物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施利用職務(wù)之便,推薦、選擇有傾向性或不合格的供應(yīng)商。招標(biāo)工作小組成員在合格供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫內(nèi)擇優(yōu)選擇投標(biāo)單位；定期進行供應(yīng)商資質(zhì)審查，防止選入不合格的供應(yīng)商；招標(biāo)小組審批，確保投標(biāo)單位的選擇符合要求。中按照“三重一大”事項決策制度要求，對重大物資采購事項集體研究決定；大額采購作為廠務(wù)公開事項進行公開；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。選擇投標(biāo)單位利用職務(wù)便利，授意選擇有利益關(guān)系的供應(yīng)商，謀取私利。單位領(lǐng)導(dǎo)接受請托，進行傾向性的評標(biāo)。評標(biāo)收受好處,授意、暗示、影響評標(biāo)人員進行公正評標(biāo)。評標(biāo)工作小組成員中招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組成員建立評標(biāo)委員會名單保密制度，保證名單在中標(biāo)結(jié)果確定前嚴(yán)格保密；評標(biāo)工作小組成員對某個投標(biāo)人打分異常，應(yīng)做出書面說明；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。定標(biāo)以權(quán)謀私，未按評標(biāo)工作小組確定的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人；以權(quán)謀私，在評標(biāo)工作小組推薦的候選人以外確定中標(biāo)人。招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組成員中中標(biāo)單位的確定由招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組集體確定；對中標(biāo)結(jié)果有重大爭議或重大改變的項目,請示上級單位決定。利用職務(wù)之便，與供應(yīng)商簽訂背離招標(biāo)簽訂采購合同文件或比價、直購時承諾的實質(zhì)性內(nèi)容的合同。實施采購部門有關(guān)人員中合同文本（包括價格、質(zhì)量、數(shù)量、交貨時間、技術(shù)要求等內(nèi)容）經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門審核并經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)審批。備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行統(tǒng)計分析。1基層醫(yī)院物資采購預(yù)付款、驗收、付款業(yè)務(wù)事項基層企業(yè)物資采購預(yù)付款、驗收、付款業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)財務(wù)部門物資管理部門備注開始辦理預(yù)付款支付手續(xù)本業(yè)務(wù)事項對應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊》“物資采購流程”、?；鶎悠髽I(yè)應(yīng)制定物資采購管理辦法，規(guī)范預(yù)付款、驗收入庫、付款及質(zhì)保金支付工作。審批負責(zé)人審核負責(zé)人審核編制憑證審核付款合同履行否是否是日常消耗性、通用性、標(biāo)準(zhǔn)性物質(zhì)是需求部門人員參與驗貨驗收入庫入賬辦理物資款支付手續(xù)審批負責(zé)人審核負責(zé)人審核付款質(zhì)保金期滿，辦理質(zhì)保金支付手續(xù)審批負責(zé)人審核負責(zé)人審核付款結(jié)束37基層企業(yè)物資采購預(yù)付款、驗收、付款業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施預(yù)付款申請單經(jīng)部門負責(zé)人、財務(wù)部門有關(guān)人員審核，并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；財務(wù)部由物資采購核算員、專職稽核人員和負責(zé)人進行三級審核；財務(wù)部往來核算員定期對預(yù)付款進行檢查。倉庫保管人員和需求部門人員等共同驗收，驗貨單由物資倉庫保管人員、經(jīng)辦人員、物資主管簽字確認(rèn)，倉庫保管人員有權(quán)拒收與合同不符的物資；定期進行物資盤點，如發(fā)現(xiàn)差異組織人員進行調(diào)查。物資管理部門采購人員填制付款通知單，并附合同、入庫單、驗收單發(fā)票，經(jīng)部門負責(zé)人、財務(wù)部門負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字；財務(wù)部由物資采購核算員、專職稽核人員和負責(zé)人進行三級審核；財務(wù)部出納在已付款記賬憑證上加蓋“付訖”戳記；財務(wù)部等有關(guān)部門定期對質(zhì)保金留取情況進行檢查。質(zhì)保期滿物資管理部門采購人員根據(jù)使用人員出具的質(zhì)量驗收合格書面證明，編制質(zhì)保金付款審批單，經(jīng)物資管理部門負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后付款；定期進行物資盤點，如發(fā)現(xiàn)已損壞的物資，要驗證其是否在質(zhì)保期內(nèi)。辦理預(yù)付款支付蓄意違規(guī)支付預(yù)付款，造成資金損失。手續(xù)物資管理部門相關(guān)人員中物資管理部門相關(guān)人員驗收入庫故意允許數(shù)量、質(zhì)量不符合合同規(guī)定的物資入庫。需求部門相關(guān)人員中重復(fù)付款；蓄意向虛假的供應(yīng)商付款；辦理物資款支付蓄意重復(fù)支付同一張發(fā)票的款項，以騙手續(xù)取款項；蓄意不留質(zhì)保金。物資管理部門相關(guān)人員低質(zhì)保金期滿，辦理質(zhì)保金支付手蓄意對不符合質(zhì)量要求的物資支付質(zhì)保續(xù)金，造成損失。物資管理部門相關(guān)人員低使用部門相關(guān)人員1基層醫(yī)院報廢物資出售業(yè)務(wù)事項基層企業(yè)報廢物資出售業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)示圖公司基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)財務(wù)部基層企業(yè)策劃部基層企業(yè)物資管理部門備注開始提出報廢申請擬報廢物資集中管理本業(yè)務(wù)事項對應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊》“存貨管理——物資報廢”流程，流程編號：。本業(yè)務(wù)事項執(zhí)行公司《報廢物資處置管理