【正文】 標(biāo)準(zhǔn)配備、使用辦公用房的，對(duì)直接責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者，情節(jié)較重的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)處分。，孫某利用職務(wù)上的便利，讓其兒子駕駛挖掘機(jī)在管理區(qū)進(jìn)行作業(yè)，每年結(jié)算作業(yè)費(fèi)好幾萬(wàn)元。孫某的行為違反了什么規(guī)定，應(yīng)當(dāng)受到何種黨紀(jì)處分。答：孫某的行為違反了條例第九十條的規(guī)定，黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的配偶、子女及其配偶，違反有關(guān)規(guī)定在該黨員領(lǐng)導(dǎo)干部管轄的區(qū)域或者業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事可能影響其公正執(zhí)行公務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)予以糾正，并根據(jù)條例第四十一條之規(guī)定，收繳違紀(jì)行為所獲得的經(jīng)濟(jì)利益，拒不糾正的，給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)處分。，找到長(zhǎng)期給農(nóng)場(chǎng)當(dāng)單位辦公室做裝修工程的張某的裝修公司。裝修結(jié)束后，實(shí)際裝修費(fèi)用總計(jì)在10萬(wàn)元，張某跟吳某說(shuō)，只給裝修材料費(fèi)6萬(wàn)元就行，其他人工勞務(wù)費(fèi)就不用給了，算是義務(wù)幫忙。吳某想到這些年沒(méi)少給張某聯(lián)系工程，便只給了張某6萬(wàn)元。吳某的行為違反了什么規(guī)定，應(yīng)當(dāng)受到何種黨紀(jì)處分。答：吳某的行為違反了條例第九十四條的規(guī)定，利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響，以象征性地支付錢(qián)款等方式侵占公私財(cái)物，或者無(wú)償、象征性地支付報(bào)酬接受服務(wù)、使用勞務(wù)，情節(jié)較輕的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分；情節(jié)較重的，給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除黨籍處分。，在本地?fù)碛凶》恳惶?，另在省?huì)城市和北京分別以丈夫和兒子的名義購(gòu)臵住房?jī)商?，且持有因私護(hù)照，經(jīng)常出境旅游，但孫某一直未向組織報(bào)告持有因 私護(hù)照和出境情況，并瞞報(bào)其在北京的房產(chǎn)。孫某的行為違反了什么規(guī)定，應(yīng)當(dāng)受到何種黨紀(jì)處分。答：孫某的行為違反了條例第八十七條的規(guī)定，違反個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告規(guī)定，不報(bào)告、不如實(shí)報(bào)告的，情節(jié)較重的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分。17。春節(jié)前夕，某管理區(qū)主任李某組織召開(kāi)生產(chǎn)管理委員會(huì)，集體研究決定動(dòng)用管理區(qū)上剩余的自籌自用資金，給全體生產(chǎn)管理委員會(huì)成員和管理人員每人200元的標(biāo)準(zhǔn)購(gòu)臵年貨。李某的行為違反了什么規(guī)定，應(yīng)當(dāng)受到何種黨紀(jì)處分。答：李某的行為違反了條例第九十六條和《關(guān)于嚴(yán)禁元旦春節(jié)期間公款購(gòu)買(mǎi)贈(zèng)送煙花爆竹等年貨節(jié)禮的通知》的規(guī)定，用公款購(gòu)買(mǎi)發(fā)放禮品，對(duì)直接責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者，情節(jié)較輕的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分；情節(jié)較重的，給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除黨籍處分。并根據(jù)條例第四十一條之規(guī)定，收繳違紀(jì)行為所獲得的經(jīng)濟(jì)利益。，一行三人到某市調(diào)研指導(dǎo)工作。期間共調(diào)研了三個(gè)縣，兩個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，一個(gè)企業(yè)。每到一處，臨走之際，當(dāng)?shù)卣蚱髽I(yè)都會(huì)準(zhǔn)備一些禮品和土特產(chǎn)品，林某礙于盛情，又覺(jué)得這些東西價(jià)值不大，就讓基層的同志把東西裝在車(chē)上了?；氐绞±锖?，林某等人也沒(méi)有想組 織報(bào)告和上交。林某的行為違反了什么規(guī)定，應(yīng)當(dāng)受到何種黨紀(jì)處分。答：林某的行為違反了條例第八十三條和《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對(duì)浪費(fèi)條例》的規(guī)定，收手可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品，情節(jié)較輕的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分情節(jié)較重的，給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除黨籍處分。，趁年節(jié)之際，拜訪某市分管農(nóng)業(yè)的副市長(zhǎng)高某，并給高某女兒5000元壓歲錢(qián)，高某執(zhí)意不收，劉某只好悻悻而去。請(qǐng)簡(jiǎn)要評(píng)判劉某和高某的行為。答：劉某的行為不正確，與條例第八十四條的精神相違背，向從事公務(wù)的人員及其配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關(guān)系人贈(zèng)送明顯超出正常禮尚往來(lái)的禮品、禮金、消費(fèi)卡等，是要受到黨紀(jì)處分的。高某的行為正確，因?yàn)楦鶕?jù)黨紀(jì)第八十三條規(guī)定，收受其他明顯超出正常禮尚往來(lái)的禮品、禮金、消費(fèi)卡等的，要追究其黨紀(jì)責(zé)任。，經(jīng)常在高檔會(huì)所玩到凌晨?jī)扇c(diǎn)，喝高檔紅酒，吃高檔菜肴，還頻頻初入該市其他私人會(huì)所，多次被網(wǎng)友偷拍傳到了網(wǎng)上，引發(fā)了嚴(yán)重不良社會(huì)影響。周某的行為違反了什么規(guī)定，應(yīng)當(dāng)受到何種黨紀(jì)處分。答：周某的行為違反了條例第八十七條和第一百二十六條的規(guī)定，根據(jù)紀(jì)律處分運(yùn)用規(guī)則，一個(gè)違紀(jì)行為同時(shí)觸犯本條例兩個(gè)以上（含兩個(gè)）條款的，依照處分較重的條款定性處理，建議給予周某撤銷黨內(nèi)職務(wù)或留黨察看處分。第三篇：金融法規(guī)知識(shí)競(jìng)賽題庫(kù)一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)（一）13．世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是(A)。A．道瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù) B．金融時(shí)報(bào)指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù) D．納斯達(dá)克指數(shù) 14．證券投資基金嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明特點(diǎn)的表現(xiàn)不包括(D)。A．對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管 B．對(duì)各種有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊 C．強(qiáng)制基金定期進(jìn)行充分及時(shí)的信息披露D．基金投資收益應(yīng)依據(jù)各投資者所持有的基金份額按比例進(jìn)行分配 16．在我國(guó)，(A)負(fù)責(zé)對(duì)基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)管。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．中國(guó)保監(jiān)會(huì) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)17．基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)、足額向(D)支付基金收益。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門(mén) C．基金托管人 D．基金份額持有人 25．封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后(C)退還基金投資人。A．10日內(nèi) B．10個(gè)工作日內(nèi) C．30日內(nèi) D．30個(gè)工作日內(nèi) 27．負(fù)責(zé)辦理開(kāi)放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是(D)。A．商業(yè)銀行 B．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) C．證券公司 D．基金管理人33．我國(guó)開(kāi)放式基金的贖回方式是(C)。A．?dāng)?shù)量贖回 B．金額贖回 C．份額贖回 D．批量贖回 42．基金管理公司最高的決策機(jī)構(gòu)是(D)。A．研究部 B．交易部 C．投資部 D．投資決策委員會(huì) 43．下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是(A)。A．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B．管理水平風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 48．基金的各項(xiàng)資產(chǎn)利息的計(jì)提方式為(C)。A．按周計(jì)提 B．按月計(jì)提 C．按日計(jì)提 D．按季計(jì)提50．(C)是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決策。A．虛假記載 B．誤導(dǎo)性陳述 C．重大遺漏 D．欺詐客戶52．基金銷售由(A)負(fù)責(zé)辦理，該機(jī)構(gòu)可以委托其他合格機(jī)構(gòu)代為辦理。A．基金管理人 B．商業(yè)銀行 C．證券公司 D．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)53．下列不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性的是(D)。A．專業(yè)性 B．適用性 C．服務(wù)性 D．一次性54．下列各項(xiàng)中，不屬于當(dāng)前我國(guó)基金營(yíng)銷渠道的是(B)。A．證券公司 B．保險(xiǎn)公司 C．證券咨詢機(jī)構(gòu) D．基金管理公司直銷中心64．基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不得對(duì)同一分類中包含基金少于(A)只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名。A．10 B．12 C．15 D．20 76．我國(guó)基金銷售法規(guī)體系中的核心法律是(C)。A．《證券法》 B．《公司法》C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》 80．從事基金銷售的人員參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為(D)，通過(guò)者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 B．《證券投資基金》C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》 (A)的投資公司為代表。(A)被稱為“共同基金”。 (D)公布基金單位資產(chǎn)凈值。 ，每個(gè)有效證件允許開(kāi)設(shè)【 A 】個(gè)基金賬戶。 (B)。 92.(B)通常又被稱為交易所交易基金。 (B)。，不得要求贖回基金份額，辦理基金開(kāi)戶要求的個(gè)人投資者年齡范圍是(D)周歲?！?0 ～70～60 ～70 ，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，其中不包括投資者的(A)。 100.(A)是指基金銷售部門(mén)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的基金投資人。 ，保存期限不得少于(D)年。 (B)。 (B)。 （二）依照《公司法》，以下不屬于有限責(zé)任公司法定設(shè)立條件的是：D 下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的： A 有限責(zé)任公司簽發(fā)的股東出資證明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明： D 下列不屬于有限責(zé)任公司股東名冊(cè)必要記載事項(xiàng)的是：C 有限責(zé)任公司股東有權(quán)查閱、復(fù)制下列哪項(xiàng)資料： A 有限責(zé)任公司股東查閱會(huì)計(jì)賬簿必須遵守下列哪項(xiàng)要求： B ，說(shuō)明目的 以下屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)行使的職權(quán)有： C 以下有權(quán)提議召開(kāi)有限責(zé)任公司臨時(shí)股東會(huì)議的是： B 1下列事項(xiàng)不屬于必須經(jīng)有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)的是： C 1下列哪項(xiàng)不屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)： D 1下列有關(guān)國(guó)有獨(dú)資公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有： D ，不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職 2股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)必須有（C），方可舉行。、認(rèn)股人出席、認(rèn)股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上3公司董事、高級(jí)管理人員下列行為,法律不禁止的是： B ，或者經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保 3發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng)（B）核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。 3下列哪一項(xiàng)規(guī)定不屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券必備的條件： C 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的發(fā)行條件4公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司（A） 4公司的資本公積金不得用于： A 4股份有限公司的清算組由(A)組成。 4公司登記機(jī)關(guān)對(duì)不符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請(qǐng)予以登記，或者對(duì)符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請(qǐng)不予登記的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法（A）。 以下幾種出資形態(tài)中，符合《公司法》規(guī)定的是(D)A、勞務(wù)出資 B、管理技能出資 C、信用出資 D、非專利技術(shù)出資除法定情形外，公司不得收購(gòu)分本公司的股票。這是(B)A、資本確定原則的要求 B、資本維持原則的要求C、資本不變?cè)瓌t的要求 D、資本獨(dú)立原則的要求1公司接受捐贈(zèng)的資產(chǎn)價(jià)值應(yīng)計(jì)入(A)A、資本公積金 B、法定公積金 C、任意公積金 D、公益金1某有限責(zé)任公司打算與另一公司合并，該合并方案必須經(jīng)(B)A、代表1/2以上表決權(quán)的股東通過(guò)B、代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)C、全體股東通過(guò)D、出席股東會(huì)的全體股東通過(guò)1下面列舉的事項(xiàng)中屬于破產(chǎn)債權(quán)的是(D)A、破產(chǎn)宣告前成立的設(shè)定了抵押權(quán)的債權(quán)B、有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保，其數(shù)額超過(guò)擔(dān)保物的價(jià)款而受清償?shù)牟糠謧鶛?quán)C、罰款D、破產(chǎn)宣告時(shí)未到期亦未設(shè)定財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)1某公司因債權(quán)人的申請(qǐng)進(jìn)入破產(chǎn)程序，人民法院召集債權(quán)人會(huì)議時(shí)，應(yīng)通知(A)A、全體債權(quán)人參加B、有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人參加C、無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人參加D、債權(quán)人推選的代表參加有限責(zé)任公司不同于合伙企業(yè)的特點(diǎn)之一是(B)A、以營(yíng)利為目的B、具有法人資格C、有獨(dú)立的名稱D、獨(dú)立對(duì)外簽訂合同（四）在下列全體股東的出資方式中，不得低于公司注冊(cè)資本30％的是（A）A、貨幣出資B、土地使用權(quán)出資 C、實(shí)物出資D、非專利技術(shù)出資按我國(guó)《公司法》規(guī)定，成立后的公司，其增資決定權(quán)屬于（B）A、發(fā)起人B、股東會(huì)C、董事會(huì)D、總經(jīng)理公司向社會(huì)公開(kāi)募集股份，依法應(yīng)當(dāng)由下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)承銷?（C）A、銀行B、證券交易所C、證券公司D、全體發(fā)起人若要召開(kāi)股份有限公司的董事會(huì)會(huì)議，正確的做法是（A）A、應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行B、應(yīng)有全體董事出席方可舉行C、應(yīng)有三分之二以上的董事出席方可舉行D、出席人數(shù)可由公司章程決定1破產(chǎn)案件的受理，依法應(yīng)當(dāng)由（B）A、申請(qǐng)人住所地的人民法院管轄B、債務(wù)人住所地的人民法院管轄 C、債權(quán)人住所地的人民法院管轄D、債務(wù)人營(yíng)業(yè)地的人民法院管轄1下列主體中，最有可能被批準(zhǔn)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的是（D）A、有限責(zé)任公司B、一人公司 C、股份有限公司D、上市公司1股東大會(huì)是股份有限公司的必設(shè)機(jī)構(gòu)，其特征為（C）A、由有表決權(quán)的全體股東所組成B、是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu) C、是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)D、屬于常設(shè)機(jī)構(gòu)1不記名公司債券持有人享有的權(quán)利是（D）A、股東大會(huì)的出席權(quán)B、選舉董事的權(quán)利C、股息分配權(quán)D、要求公司按期還本付息的權(quán)利（五）根據(jù)《公司法》的規(guī)定，設(shè)立的有限責(zé)任公司，其股東人數(shù)不得超過(guò)一定數(shù)額，該數(shù)額是（D）A、5人B、20人C、25人D、50人有限責(zé)任公司的“有限責(zé)任”是指（B）A、公司以其全部資產(chǎn)對(duì)債權(quán)人承擔(dān)責(zé)任B、股東僅以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任 C、公司以其注冊(cè)資本對(duì)債權(quán)人承擔(dān)責(zé)任D、股東以其認(rèn)繳額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任股份有限公司董事會(huì)須有（C）的董事出席方可舉行。A、1/3以上B、1/2C、1/2以上D、2/3有限責(zé)任公司的成立日期是（C）A、股東全部繳納出資之日B、法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資之日C、營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日D、分公司設(shè)立之日有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（A）A、股東會(huì)B、董事會(huì)C、經(jīng)理D、監(jiān)事會(huì)公司將法定公積金轉(zhuǎn)增公司資本時(shí)，公司所留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的（B）A、20B、25C、30%D、40%三、判斷題（正確為A,錯(cuò)誤為B）（一）1．境內(nèi)上市外資股稱為H股。(B)2．債券的流動(dòng)性主要取決于債券收益的穩(wěn)定性。(B)3．認(rèn)沽權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬于看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)基礎(chǔ)資產(chǎn)。(B)4．按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，證券承銷方式有包銷和代銷兩種。(A)5．證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，由基金托管人管理和運(yùn)用資金，由基金管理人保管資金的一種集合投資方式。(B)6．在我國(guó)，基金管理人由基金管理公司和符合有關(guān)規(guī)定的證券公司擔(dān)任。(B)7．平衡型基金又被稱為“混合型基金”。(B)8．封閉式基金是目前全球證券投資基金的主流產(chǎn)品。(B)9．封閉式基金發(fā)行成功后，基金管理人可以向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出上市申請(qǐng)。(B)10．在投資交易過(guò)程中，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。(A)11．