【正文】 圍 確認(rèn)環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則 確認(rèn)審核計劃 接受審核報告并決定其分發(fā)范圍,2024/10/21,182,XINXIN SUMMER,審核委托方,審核委托方可以是 受審核方 受審核方的上級管理組織 具有法人或合同權(quán)力提出審核委托的其他組織 認(rèn)證機構(gòu),2024/10/21,183,XINXIN SUMMER,第五章：環(huán)境管理體系認(rèn)證審核的策劃和準(zhǔn)備,2024/10/21,184,XINXIN SUMMER,審核的啟動,提出申請 受理申請 組成審核組 初步接觸,2024/10/21,185,XINXIN SUMMER,申請評審,對申請方提交的申請資料進(jìn)行初步評審，以確定申請方是否具備申請認(rèn)證的條件 認(rèn)證機構(gòu)對承擔(dān)認(rèn)證項目的能力進(jìn)行評審,2024/10/21,186,XINXIN SUMMER,申請資料,組織的環(huán)境管理體系文件 許可資料 其它資料,2024/10/21,187,XINXIN SUMMER,審核的策劃與準(zhǔn)備,制定審核計劃 審核任務(wù)分配 編制審核文件,2024/10/21,188,XINXIN SUMMER,審核的策劃與準(zhǔn)備,確定審核范圍 組成審核組 編制審核計劃 審核前溝通 編制檢查表 文件審核,2024/10/21,189,XINXIN SUMMER,確定審核范圍,確定審核范圍的重要性 確定審核范圍考慮的因素 審核范圍的確定,2024/10/21,190,XINXIN SUMMER,確定審核范圍的重要性,是審核準(zhǔn)備和實施審核的依據(jù) 是認(rèn)證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容 是向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù),2024/10/21,191,XINXIN SUMMER,確定審核范圍考慮的因素,申請認(rèn)證所涉及的產(chǎn)品、活動或服務(wù)的類別和性質(zhì) 與產(chǎn)品、活動或服務(wù)有關(guān)的場所及場所的分布狀況和地理位置 受審核方的組織機構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍 環(huán)境因素及其影響的獨立性和關(guān)聯(lián)性 有關(guān)產(chǎn)品、活動或服務(wù)所需的法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其它引用文件； 受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場所和地點,2024/10/21,192,XINXIN SUMMER,審核范圍的確定,組織的管理權(quán)限 組織的產(chǎn)品范圍 組織的活動范圍 組織的現(xiàn)場區(qū)域,2024/10/21,193,XINXIN SUMMER,審核范圍的確定,組織的管理權(quán)限 管理者能夠?qū)M織內(nèi)與環(huán)境管理體系有關(guān)的所有環(huán)境因素及相關(guān)的影響承擔(dān)責(zé)任。對不能承擔(dān)責(zé)任的區(qū)域，不能界定在審核范圍內(nèi) 管理者有權(quán)決定如何通過建立環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案來實現(xiàn)其環(huán)境方針，并有權(quán)配置環(huán)境管理體系建立實施中所需的人、財、物等資源 管理者對其管理范圍內(nèi)的投入（如原材料、合同方的勞動、服務(wù)）和產(chǎn)出（如產(chǎn)品、服務(wù)、廢棄物、污染物）承擔(dān)責(zé)任,2024/10/21,194,XINXIN SUMMER,審核范圍的確定,組織的產(chǎn)品范圍 以某一種產(chǎn)品申請認(rèn)證時，要考慮與申請認(rèn)證產(chǎn)品有關(guān)的所有環(huán)境因素 當(dāng)環(huán)境因素不能夠區(qū)分時，按這種產(chǎn)品申請認(rèn)證一般是不能夠接受的，除非組織對所有的環(huán)境因素都加以控制。,2024/10/21,195,XINXIN SUMMER,審核范圍的確定,組織的活動范圍 與產(chǎn)品直接有關(guān)的生產(chǎn)和管理活動 與產(chǎn)品間接有關(guān)的活動 不在組織現(xiàn)場的相對獨立的活動，可以不在審核范圍之內(nèi) 由相關(guān)方協(xié)助的活動但需組織對其進(jìn)行控制或施加影響，應(yīng)列審核范圍,2024/10/21,196,XINXIN SUMMER,審核范圍的確定,組織的現(xiàn)場區(qū)域 該場所應(yīng)在組織的管理權(quán)限控制范圍內(nèi) 或按組織的活動領(lǐng)域確定的審核范圍中包含的有關(guān)活動領(lǐng)域在該場所發(fā)生,2024/10/21,197,XINXIN SUMMER,審核范圍的確定,組織的現(xiàn)場區(qū)域 不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，其現(xiàn)場應(yīng)進(jìn)行審核 臨時現(xiàn)場只要受控于組織的環(huán)境管理體系之下，就可以進(jìn)行審核 當(dāng)無法確定現(xiàn)場區(qū)域時（如服務(wù)），認(rèn)證應(yīng)考慮組織總部的活動及其服務(wù)的傳遞性。審核可在組織提供服務(wù)的范圍內(nèi)進(jìn)行,2024/10/21,198,XINXIN SUMMER,多現(xiàn)場審核,組織有幾個相似的現(xiàn)場，可以對有相似的環(huán)境因素并在相同的行政管理機構(gòu)的控制下運行的現(xiàn)場進(jìn)行抽樣審核 由具備不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，因其從事的活動和伴隨的環(huán)境影響不同，應(yīng)對所有現(xiàn)場和相關(guān)的環(huán)境影響進(jìn)行分別審核。,2024/10/21,199,XINXIN SUMMER,多現(xiàn)場審核,在環(huán)境管理體系中包含有重要環(huán)境因素的每一個現(xiàn)場或部門都要進(jìn)行審核 若一個組織的環(huán)境管理體系證書覆蓋了多個現(xiàn)場，一旦發(fā)現(xiàn)了不符合，不論是在總部，還是在一個單一現(xiàn)場，其糾正措施程序都應(yīng)適用與證書所覆蓋的全部現(xiàn)場,2024/10/21,200,XINXIN SUMMER,審核組的組成,審核組應(yīng)有滿足規(guī)定級別要求的審核員 審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員 審核組中實習(xí)審核員不能獨立承擔(dān)審核任務(wù) 審核組成員不應(yīng)與受審核方組織存在利害關(guān)系 審核組成員應(yīng)協(xié)調(diào)合作 兩個階段的審核組組成可以不同,2024/10/21,201,XINXIN SUMMER,審核組長的條件,審核組長應(yīng)為注冊的環(huán)境管理體系審核員 具備組織、管理、協(xié)調(diào)和處理問題的能力 具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識 具有對管理體系的整體有效性作出判斷的能力,2024/10/21,202,XINXIN SUMMER,審核組長的職責(zé),組建審核組 與委托方商定審核準(zhǔn)則和范圍 獲取實現(xiàn)審核目的所需的背景資料 負(fù)責(zé)體系文件的審查 負(fù)責(zé)制定審核計劃，分配審核任務(wù) 協(xié)調(diào)工作文件的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編制審核檢查表,2024/10/21,203,XINXIN SUMMER,審核組長的職責(zé),主持現(xiàn)場審核 對審核過程進(jìn)行有效的控制 及時與受審核方領(lǐng)導(dǎo)的溝通 組織編寫和提交審核報告 組織跟蹤審核,2024/10/21,204,XINXIN SUMMER,審核組成員的職責(zé),服從審核組長的指導(dǎo) 支持審核組長開展工作 編制分工范圍內(nèi)的工作文件 獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù) 進(jìn)行內(nèi)部交流，報告審核結(jié)果 保管好與審核有關(guān)的文件 驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性,2024/10/21,205,XINXIN SUMMER,審核計劃的內(nèi)容,審核的目的和范圍 審核準(zhǔn)則 審核日期和地點 審核組成員 審核日程安排 保密要求 審核報告 其它,2024/10/21,206,XINXIN SUMMER,第一階段審核計劃,審核目的：評價公司的環(huán)境管理體系是否具備第二階段審核條件，為第二階段審核做準(zhǔn)備 審核范圍：公司名稱：環(huán)球食品制粉（鎮(zhèn)江）公司 產(chǎn)品與活動范圍：食品制粉的生產(chǎn)與銷售 現(xiàn)場范圍：江蘇鎮(zhèn)江北環(huán)路10號 審核準(zhǔn)則：a. ISO14001標(biāo)準(zhǔn) b. 公司的環(huán)境管理體系文件 c. 適用的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求 審核組：審核組長： 李 x x 審核組成員： 劉 x x 審核日期：1999.12.2 審核日程安排：,2024/10/21,207,XINXIN SUMMER,第一階段審核計劃,日期及時間 審核內(nèi)容 8:30~9:30 與管理者代表交談 （4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4, 4.4.1, 4.6 ) 9:30~12:00 生產(chǎn)現(xiàn)場、動力現(xiàn)場、倉庫及廠內(nèi)區(qū)域 （4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4,) 12:00~13:00 午餐 13:00~14:00 污水處理站 （4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4,) 14:00~17:00 環(huán)境管理辦公室 （4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4 , 4.4.4, 4.4.5, 4.5.1, 4.5.4 ) 17:00~18:00 與公司有關(guān)人員交流,2024/10/21,208,XINXIN SUMMER,案例練習(xí)二,用時：1小時30分鐘 根據(jù)環(huán)球食品制粉（鎮(zhèn)江）有限公司的申請資料編制審核計劃 一，三兩組編制第一階段審核計劃； 二，四兩組編制第二階段審核計劃，其中 第二組按部門編制審核計劃 第四組按要素編制審核計劃,2024/10/21,209,XINXIN SUMMER,編寫檢查表,檢查表的作用 檢查表的內(nèi)容 檢查表的編制方法 檢查表示例,2024/10/21,210,XINXIN SUMMER,檢查表的作用,指導(dǎo)審核整個過程的路線圖 明確審核要點和方法 確保審核的系統(tǒng)和完整 減少組員之間不必要的重復(fù) 保持審核的方向和節(jié)奏 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性 作為審核的記錄檔案,2024/10/21,211,XINXIN SUMMER,編制的準(zhǔn)備,了解審核的范圍 確定審核的重點 確定審核的策略 文件收集和審查,2024/10/21,212,XINXIN SUMMER,檢查表的基本內(nèi)容,審核的依據(jù) 審核區(qū)域/部門 檢查要點 驗證方法 抽樣數(shù) 驗證結(jié)果(記錄),2024/10/21,213,XINXIN SUMMER,檢查表的四要素,去哪查 地點 找誰查 被審核人 查什么 檢查要點 怎么查 驗證方法,2024/10/21,214,XINXIN SUMMER,設(shè)計檢查表應(yīng)注意：,1. 以ISO1400相關(guān)法律法規(guī)及環(huán)境管理體系文件為依據(jù) 2. 以部門審核為主時,應(yīng)列出有關(guān)的主要要素的審 核內(nèi)容和審核方法 3. 以要素審核為主時,要說明到哪些部門去查 4. 注意要素的邏輯順序,明確審核步驟 5. 抓住重點,抽樣應(yīng)有代表性 6. 注意可操作性,2024/10/21,215,XINXIN SUMMER,案例練習(xí)三,用時：1小時40分鐘 根據(jù)提供的資料，分組編制檢查表 第一組針對鍋爐房編制檢查表 第二組根據(jù)環(huán)境監(jiān)測管理程序編制檢查表 第三組針對目標(biāo)和指標(biāo)要素編制檢查表 第四組根據(jù)環(huán)境因素要素編制檢查表,2024/10/21,216,XINXIN SUMMER,第六章：第一階段審核,2024/10/21,217,XINXIN SUMMER,第一階段審核的目的,了解受審核方環(huán)境管理體系的基本情況確定審核范圍。 確定第二階段審核的可行性 確定第二階段審核的重點,2024/10/21,218,XINXIN SUMMER,第一階段審核的內(nèi)容和程序,文件審核 制定第一階段現(xiàn)場審核計劃 現(xiàn)場審核 審核報告,2024/10/21,219,XINXIN SUMMER,第一階段審核重點,組織的環(huán)境管理體系文件，重點是：環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案、組織機構(gòu)與職責(zé)以及各主要程序文件； 環(huán)境因素的識別與重要環(huán)境因素的評價程序及環(huán)境因素與重要環(huán)境因素清單； 組織對相關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的遵守情況及相關(guān)記錄； 組織的內(nèi)審程序及執(zhí)行情況。,2024/10/21,220,XINXIN SUMMER,不進(jìn)行第一階段審核的條件,受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，環(huán)境因素簡單 審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其環(huán)境因素與影響，認(rèn)為具備認(rèn)證審核的條件 審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核的全部要求。,2024/10/21,221,XINXIN SUMMER,文件審核,文件審核的目的 文件審核的內(nèi)容 文件審核的方法 文件審核應(yīng)注意的事項,2024/10/21,222,XINXIN SUMMER,文件審核的目的,審查文件的符合性，確定能否進(jìn)行現(xiàn)場審核 了解組織的環(huán)境管理體系情況，為后續(xù)審核活動作準(zhǔn)備,2024/10/21,223,XINXIN SUMMER,文件審核的內(nèi)容,環(huán)境管理體系文件手冊及程序文件 環(huán)境背景資料如：環(huán)境影響評價報告，三同時驗收報告，環(huán)境監(jiān)測報告、工藝流程簡介及簡圖、使用 的化學(xué)品及有害材料清單等。,2024/10/21,224,XINXIN SUMMER,文件的審核方法,依據(jù)組織的文件層次，按編制的“文件審核檢查表”逐級進(jìn)行審查，每一層次文件應(yīng)從兩個方面來審核： 文件內(nèi)容的審核 符合性 系統(tǒng)性 協(xié)調(diào)性 文件格式的審核 有效性 統(tǒng)一性,2024/10/21,225,XINXIN SUMMER,環(huán)境管理體系手冊審核,對照標(biāo)準(zhǔn)逐一審查，不應(yīng)有遺漏 手冊與程序應(yīng)有對應(yīng)關(guān)系 要素間接口邏輯關(guān)系清楚,2024/10/21,226,XINXIN SUMMER,程序文件審核,標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序文件 每一程序文件的內(nèi)容完整 與其它文件協(xié)調(diào),2024/10/21,227,XINXIN SUMMER,文件格式審核,有效版本 審批 文件受控標(biāo)識 發(fā)布日期和版本變更 編號一致 修改標(biāo)識 文件格式,2024/10/21,228,XINXIN SUMMER,文件審核結(jié)論,合格 局部不合格，需修改,2024/10/21,229,XINXIN SUMMER,文件審核的注意事項,要了解組織的規(guī)模、歷史情況、組織機構(gòu)、產(chǎn)品特點 現(xiàn)場審核前的文件審核一般限于手冊和程序文件的審核，如符合性不夠充分，應(yīng)要求提供補充文件 文件審核不限于現(xiàn)場審核前的審核 收集適用的法律法規(guī)和其他要求 監(jiān)督審核和復(fù)評也要進(jìn)行文件審核,2024/10/21,230,XINXIN SUMMER,案例練習(xí)四,用時：2小時50分 分組練習(xí) 作為審核組長，請審查環(huán)球食品制粉（鎮(zhèn)江）公司的環(huán)境管理手冊,試說明手冊的符合性.指出不符合之處.并給出審核結(jié)論.,2024/10/21,231,XINXIN SUMMER,第一階段現(xiàn)場審核,現(xiàn)場審核的內(nèi)容和方法 現(xiàn)場審核注意事項 審核結(jié)論和報告,2024/10/21,232,XINXIN SUMMER,第一階段現(xiàn)場審核的內(nèi)容和方法,了解組織情況 對體系文件進(jìn)行補充審查 收集評審有關(guān)信息 評價自我完善和持續(xù)改進(jìn)機制 現(xiàn)場調(diào)查 其他關(guān)注的問題,2024/10/21,233,XINXIN SUMMER,了解組織基本情況,組織機構(gòu)和職能； 產(chǎn)品或服務(wù)的流程和特點； 生產(chǎn)或服務(wù)活動場所分布情況； 原材料、資源、能源消耗情況； 化學(xué)品的保管和使用情況； 重要環(huán)境控制點設(shè)置情況。,2024/10/21,234,XINXIN SUMMER,對體系文件進(jìn)行補充審核,現(xiàn)場對程序和作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行補充調(diào)查： 著重審查可操作性、合理性； 文件審核中有疑問之處，可在補充審查中查證； 辦公室方式+現(xiàn)場驗證。,2024/10/21,235,XI