遠(yuǎn)程西安交通大學(xué)17年3月課程考試法理學(xué)(高起專)作業(yè)考核試題-資料下載頁
2024-10-21 13:44本頁面
【正文】 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有：.設(shè)立、.證券公司在境外設(shè)立、 標(biāo)準(zhǔn)答案：西安交通大學(xué)17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題二、多選題（共 20 道試題，共 40 分。）V ，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。.. 標(biāo)準(zhǔn)答案：《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得進(jìn)行的行為有（）。.代理委托人從事證券投資. 標(biāo)準(zhǔn)答案：，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。.為公司債券提供保證擔(dān)保的，. 標(biāo)準(zhǔn)答案：，符合規(guī)定的是（）。.提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保..最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保 標(biāo)準(zhǔn)答案：，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。.特定的發(fā)行對(duì)象不超過10名.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓.除控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)、境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認(rèn)購的股份外，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 標(biāo)準(zhǔn)答案：，正確的有（）.認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個(gè)交易日公司股票的均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià).認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間可以超過公司債券的期限.標(biāo)準(zhǔn)答案：，根據(jù)《發(fā)行管理辦法》規(guī)定，下列各項(xiàng)中，不符合上市公司增發(fā)股票條件的是（）。.，發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降35%. 標(biāo)準(zhǔn)答案：（以下簡(jiǎn)稱甲公司）欲收購乙上市公司（以下簡(jiǎn)稱乙公司）。如果甲公司實(shí)施對(duì)乙公司的收購行為，下列各項(xiàng)中，與甲公司構(gòu)成一致行動(dòng)人的是（）。.甲公司的母公司..持有甲公司35％的股份，且同時(shí)持有乙公司5％，其持有甲公司1％的股份 標(biāo)準(zhǔn)答案：，下列屬于免于提出豁免申請(qǐng)直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶事項(xiàng)的情形有（）。.甲投資者已經(jīng)持有上市公司35％的股份，依法持有的事實(shí)發(fā)生起第6個(gè)月，甲增持公司1％的股份.乙投資者已經(jīng)持有 上市公司40％的股份，依法持有的事實(shí)發(fā)生起第三年，乙增持 公司1％的股份.丙投資者在 上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到51%，丙繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益，該增持已經(jīng)影響 公司的上市地位.丁投資者因繼承導(dǎo)致在 上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30% 標(biāo)準(zhǔn)答案：，說法錯(cuò)誤的是（）.基金上市交易后，基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時(shí)不得提前終止.基金投資人申請(qǐng)贖回的，將暫時(shí)停止上市.開放式基金在銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所銷售及贖回，不上市交易 標(biāo)準(zhǔn)答案：《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財(cái)務(wù)指標(biāo)良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項(xiàng)中，符合財(cái)務(wù)指標(biāo)良好的是（）。.最近3個(gè)會(huì)計(jì)凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元..最近一期期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20% 標(biāo)準(zhǔn)答案：，正確的有（）。.上市公司增發(fā)股票應(yīng)由董事會(huì)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn).自證券會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司超過6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效.上市公司發(fā)行股票前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷 標(biāo)準(zhǔn)答案：，正確的是（）。.專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人違反《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯(cuò)的，應(yīng)予免責(zé).發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對(duì)其虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)民事賠償責(zé)任。.證券承銷商、證券上市推薦人對(duì)虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯(cuò)的，應(yīng)予免責(zé).實(shí)際控制人操縱發(fā)行人或者上市公司違反證券法律規(guī)定，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔(dān)賠償責(zé)任 標(biāo)準(zhǔn)答案：，屬于詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書包括的內(nèi)容有（）。.持股目的，、所需資金額、資金來源.未來12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、 標(biāo)準(zhǔn)答案：《證券法》規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的說法，正確的有（）。.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式.證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷業(yè)務(wù).證券公司承銷證券， 標(biāo)準(zhǔn)答案：《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的下列費(fèi)用中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金（）。. 標(biāo)準(zhǔn)答案：《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金財(cái)產(chǎn)不得用于投資或者活動(dòng)的范圍有（）。..購買上市交易的證券 標(biāo)準(zhǔn)答案：，以下各項(xiàng)股份轉(zhuǎn)讓交易中不符合規(guī)定的有（）。.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的人員，，將其持有的本公司股票賣出標(biāo)準(zhǔn)答案：，其中部分采用向配售對(duì)象配售股份的發(fā)行方式，公開發(fā)行股票數(shù)量為2億股，在初步詢價(jià)結(jié)束后，下列情形中應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行的有（）。.提供報(bào)價(jià)對(duì)象為30家，，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為30家 標(biāo)準(zhǔn)答案：，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停其股票上市的有（）。.公司的股票被收購人收購達(dá)到該公司股本總額的30%..公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者 標(biāo)準(zhǔn)答案：
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