遠程西安交通大學17年3月課程考試法理學(高起專)作業(yè)考核試題-資料下載頁
2025-10-12 13:44本頁面
【正文】 監(jiān)督管理機構批準的有：.設立、.證券公司在境外設立、 標準答案：西安交通大學17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題二、多選題（共 20 道試題，共 40 分。）V ，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔賠償責任的有（）。.. 標準答案：《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得進行的行為有（）。.代理委托人從事證券投資. 標準答案：，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。.為公司債券提供保證擔保的，. 標準答案：，符合規(guī)定的是（）。.提供擔保的，應當為全額擔保..最近一期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元的公司公開發(fā)行可轉換公司債券，可以不提供擔保 標準答案：，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。.特定的發(fā)行對象不超過10名.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓.除控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)、境內外戰(zhàn)略投資者認購的股份外，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，12個月內不得轉讓 標準答案：，正確的有（）.認股權證的行權價格應不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票的均價和前一個交易日的均價.認股權證的存續(xù)期間可以超過公司債券的期限.標準答案：，根據《發(fā)行管理辦法》規(guī)定，下列各項中，不符合上市公司增發(fā)股票條件的是（）。.，發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降35%. 標準答案：（以下簡稱甲公司）欲收購乙上市公司（以下簡稱乙公司）。如果甲公司實施對乙公司的收購行為，下列各項中，與甲公司構成一致行動人的是（）。.甲公司的母公司..持有甲公司35％的股份，且同時持有乙公司5％，其持有甲公司1％的股份 標準答案：，下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉讓和過戶事項的情形有（）。.甲投資者已經持有上市公司35％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第6個月，甲增持公司1％的股份.乙投資者已經持有 上市公司40％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第三年，乙增持 公司1％的股份.丙投資者在 上市公司中擁有權益的股份達到51%，丙繼續(xù)增加其在該公司擁有的權益，該增持已經影響 公司的上市地位.丁投資者因繼承導致在 上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30% 標準答案：，說法錯誤的是（）.基金上市交易后，基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時不得提前終止.基金投資人申請贖回的，將暫時停止上市.開放式基金在銷售機構的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易 標準答案：《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財務指標良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項中，符合財務指標良好的是（）。.最近3個會計凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元..最近一期期末無形資產（扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不高于20% 標準答案：，正確的有（）。.上市公司增發(fā)股票應由董事會作出決議并提請股東大會批準.自證券會核準發(fā)行之日起，上市公司超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效.上市公司發(fā)行股票前發(fā)生重大事項的，應暫緩發(fā)行，應當由證券公司承銷 標準答案：，正確的是（）。.專業(yè)中介服務機構及其直接責任人違反《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負有責任的部分承擔賠償責任。但有證據證明無過錯的，應予免責.發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔民事賠償責任。.證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔賠償責任。但有證據證明無過錯的，應予免責.實際控制人操縱發(fā)行人或者上市公司違反證券法律規(guī)定，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔賠償責任 標準答案：，屬于詳式權益變動報告書包括的內容有（）。.持股目的，、所需資金額、資金來源.未來12個月內對上市公司資產、業(yè)務、人員、組織結構、 標準答案：《證券法》規(guī)定，下列關于證券承銷的說法，正確的有（）。.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式.證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務.證券公司承銷證券， 標準答案：《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的下列費用中提取一定比例的金額設立風險基金（）。. 標準答案：《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金財產不得用于投資或者活動的范圍有（）。..購買上市交易的證券 標準答案：，以下各項股份轉讓交易中不符合規(guī)定的有（）。.為股票發(fā)行出具審計報告的人員，，將其持有的本公司股票賣出標準答案：，其中部分采用向配售對象配售股份的發(fā)行方式，公開發(fā)行股票數量為2億股，在初步詢價結束后，下列情形中應當中止發(fā)行的有（）。.提供報價對象為30家，，其中有效報價對象為30家 標準答案：，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定暫停其股票上市的有（）。.公司的股票被收購人收購達到該公司股本總額的30%..公司對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者 標準答案：
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