西安交通大學(xué)17年5月課程考試管理信息系統(tǒng)作業(yè)考核試題-資料下載頁
2024-10-21 13:14本頁面
【正文】 款滿分：2 分，哪項(xiàng)是正確的？，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，公告其收購要約 ，并不得超過九十日滿分：2 分 《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項(xiàng)措施： 滿分：2 分《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯誤的？ 滿分：2 分二、多選題（共 20 道試題，共 40 分。）V ，正確的有（） 滿分：2 分，下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶事項(xiàng)的情形有（）。％的股份，依法持有的事實(shí)發(fā)生起第6個月，甲增持A公司1％的股份 B上市公司40％的股份，依法持有的事實(shí)發(fā)生起第三年，乙增持 B公司1％的股份 C上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到51%，丙繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益，該增持已經(jīng)影響 C公司的上市地位 D上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%滿分：2 分（以下簡稱甲公司）欲收購乙上市公司（以下簡稱乙公司）。如果甲公司實(shí)施對乙公司的收購行為，下列各項(xiàng)中，與甲公司構(gòu)成一致行動人的是（）。％的股份，且同時持有乙公司5％股份的丁某 ，其持有甲公司1％的股份滿分：2 分，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停其股票上市的有（）。% ，可能誤導(dǎo)投資者滿分：2 分，正確的有（）。，上市公司超過6個月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效 ，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報(bào)告證監(jiān)會 ，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷滿分：2 分《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得進(jìn)行的行為有（）。 滿分：2 分，說法錯誤的是（），基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時不得提前終止，基金管理人一律不得拒絕接受基金投資人的贖回申請 ，將暫時停止上市，不上市交易滿分：2 分，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。 滿分：2 分，正確的是（）?！蹲C券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯的，應(yīng)予免責(zé)、發(fā)行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)民事賠償責(zé)任。、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯的，應(yīng)予免責(zé)，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔(dān)賠償責(zé)任滿分：2 分，以下各項(xiàng)股份轉(zhuǎn)讓交易中不符合規(guī)定的有（）。，在該股票承銷期滿后3個月內(nèi)購買了該種股票 ，在有關(guān)文件公開后5日后買了該種股票 ，發(fā)起人將其持有的本公司股票賣出 ，將其持有的本公司股票賣出滿分：2 分，符合規(guī)定的是（）。，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保 ，可以不提供擔(dān)保滿分：2 分，根據(jù)《發(fā)行管理辦法》規(guī)定，下列各項(xiàng)中，不符合上市公司增發(fā)股票條件的是（）。 ，發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降35% 滿分：2 分，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。% 、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)、境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認(rèn)購的股份外，本次發(fā)行 的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓滿分：2 分，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任保證 滿分：2 分《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金財(cái)產(chǎn)不得用于投資或者活動的范圍有（）。 滿分：2 分《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的下列費(fèi)用中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金（）。 滿分：2 分《證券法》規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的說法，正確的有（）。，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議 滿分：2 分，其中部分采用向配售對象配售股份的發(fā)行方式，公開發(fā)行股票數(shù)量為2億股，在初步詢價(jià)結(jié)束后，下列情形中應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行的有（）。，其中有效報(bào)價(jià)對象為10家 ，其中有效報(bào)價(jià)對象為21家 ，其中有效報(bào)價(jià)對象為10家 ，其中有效報(bào)價(jià)對象為30家滿分：2 分《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財(cái)務(wù)指標(biāo)良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項(xiàng)中，符合財(cái)務(wù)指標(biāo)良好的是（）。 （扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20%滿分：2 分，屬于詳式權(quán)益變動報(bào)告書包括的內(nèi)容有（）。，是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益 、所需資金額、資金來源、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃滿分：2 分
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