西安交通大學17年9月課程考試管理信息系統(tǒng)作業(yè)考核試題-資料下載頁
2025-10-12 13:36本頁面
【正文】 款滿分：2 分，哪項是正確的？，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內不得轉讓，公告其收購要約 ，并不得超過九十日滿分：2 分 《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關當事人可以采取以下哪項措施： 滿分：2 分《證券法》規(guī)定的證券交易內幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？ 滿分：2 分二、多選題（共 20 道試題，共 40 分。）V ，正確的有（） 滿分：2 分，下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉讓和過戶事項的情形有（）。％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第6個月，甲增持A公司1％的股份 B上市公司40％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第三年，乙增持 B公司1％的股份 C上市公司中擁有權益的股份達到51%，丙繼續(xù)增加其在該公司擁有的權益，該增持已經影響 C公司的上市地位 D上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%滿分：2 分（以下簡稱甲公司）欲收購乙上市公司（以下簡稱乙公司）。如果甲公司實施對乙公司的收購行為，下列各項中，與甲公司構成一致行動人的是（）。％的股份，且同時持有乙公司5％股份的丁某 ，其持有甲公司1％的股份滿分：2 分，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定暫停其股票上市的有（）。% ，可能誤導投資者滿分：2 分，正確的有（）。，上市公司超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效 ，應暫緩發(fā)行，并及時報告證監(jiān)會 ，應當由證券公司承銷滿分：2 分《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得進行的行為有（）。 滿分：2 分，說法錯誤的是（），基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時不得提前終止，基金管理人一律不得拒絕接受基金投資人的贖回申請 ，將暫時停止上市，不上市交易滿分：2 分，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔賠償責任的有（）。 滿分：2 分，正確的是（）。《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負有責任的部分承擔賠償責任。但有證據證明無過錯的，應予免責、發(fā)行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔民事賠償責任。、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔賠償責任。但有證據證明無過錯的，應予免責，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔賠償責任滿分：2 分，以下各項股份轉讓交易中不符合規(guī)定的有（）。，在該股票承銷期滿后3個月內購買了該種股票 ，在有關文件公開后5日后買了該種股票 ，發(fā)起人將其持有的本公司股票賣出 ，將其持有的本公司股票賣出滿分：2 分，符合規(guī)定的是（）。，應當為全額擔保 ，可以不提供擔保滿分：2 分，根據《發(fā)行管理辦法》規(guī)定，下列各項中，不符合上市公司增發(fā)股票條件的是（）。 ，發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降35% 滿分：2 分，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。% 、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓、實際控制人及其控制的企業(yè)、境內外戰(zhàn)略投資者認購的股份外，本次發(fā)行 的股份自發(fā)行結束之日起，12個月內不得轉讓滿分：2 分，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。，應當為連帶責任保證 滿分：2 分《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金財產不得用于投資或者活動的范圍有（）。 滿分：2 分《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的下列費用中提取一定比例的金額設立風險基金（）。 滿分：2 分《證券法》規(guī)定，下列關于證券承銷的說法，正確的有（）。，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議 滿分：2 分，其中部分采用向配售對象配售股份的發(fā)行方式，公開發(fā)行股票數(shù)量為2億股，在初步詢價結束后，下列情形中應當中止發(fā)行的有（）。，其中有效報價對象為10家 ，其中有效報價對象為21家 ，其中有效報價對象為10家 ，其中有效報價對象為30家滿分：2 分《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財務指標良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項中，符合財務指標良好的是（）。 （扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不高于20%滿分：2 分，屬于詳式權益變動報告書包括的內容有（）。，是否有意在未來12個月內繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權益 、所需資金額、資金來源、業(yè)務、人員、組織結構、公司章程等進行調整的后續(xù)計劃滿分：2 分
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