【正文】 度的落實工作。一是按照銀 監(jiān)會關(guān)于案件(風(fēng)險)的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自年以來的案件風(fēng)險情況，加強(qiáng)案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報告。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長的專案組，開展風(fēng)險清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對案件風(fēng)險的快速反應(yīng)能力，及時報告；對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險情形的，不報告或未在規(guī)定期限內(nèi)報告，將嚴(yán)肅處理；要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴(yán)肅問責(zé)，扎實整改，以有效的案件查處工作，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。截至月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風(fēng)險）信息，報送數(shù)為零。（四）高度重視安全管理，做實安保工作。今年以來，行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強(qiáng)全員安保意識和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)。實行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制，建立了雙路報警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運行。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。五、強(qiáng)化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵機(jī)制 從嚴(yán)治行是加強(qiáng)內(nèi)控管理的基本要求，為此，我們堅持做到三個到位：（一）監(jiān)督措施要到位。行提出，防范案件不能總當(dāng) “事后諸葛亮”，要通過加強(qiáng)對業(yè)務(wù)經(jīng)營和操作風(fēng)險的監(jiān)督檢查工作，防患于未然。年，為了保障各項制度的貫徹落實，督促員工依規(guī)操作，按照《方案》的要求，通過開展“三查一審”工作來落實完善檢查監(jiān)督機(jī)制。加大對基層機(jī)構(gòu)的檢查監(jiān)督力度，突出重點，緊緊圍繞案件防控的重點環(huán)節(jié)，對高風(fēng)險業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位，增加了督查深度、廣度和頻率。（二）懲戒措施要到位。年，行對違規(guī)和案件的責(zé)任追究提出了更為嚴(yán)厲的措施。同時制定了相關(guān)柜臺業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定，這些禁止性規(guī)定是柜臺業(yè)務(wù)操作中的高壓線，觸犯一條即解除勞動合同，具有極強(qiáng)的威懾力，在全行上下引起了較大震動。（三）激勵措施要到位。為有效防范操作風(fēng)險和各類案件、事故的發(fā)生，在嚴(yán)肅問責(zé)的同時，制定了相應(yīng)的激勵措施。對嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，有效避免資金財產(chǎn)損失的一線員工給予通報表揚(yáng)和獎勵。六、案防工作計劃（一）加強(qiáng)思想教育，重視案防工作培訓(xùn)，進(jìn)一步提高案防意識，使員工防范風(fēng)險意識由被動灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃有问?。（二）加?qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，進(jìn)一步完善案防長效機(jī)制。及時修訂完善各項內(nèi)控制度，建立嚴(yán)密的制度防范體系。（三）強(qiáng)化對操作風(fēng)險的管控，繼續(xù)加強(qiáng)貸款“三查”、輪崗、對賬和強(qiáng)制休假等制度執(zhí)行的檢查；突出對“高風(fēng)險點”的監(jiān)督檢查，不斷拓寬檢查范圍，力爭使檢查覆蓋面達(dá)到100%。（四）案件防控工作任重道遠(yuǎn)，決不能掉以輕心，行將繼續(xù)保持對案件的高壓態(tài)勢，繼續(xù)強(qiáng)化員工的合規(guī)意識，從管住人就管住風(fēng)險的高度，扎實做好員工行為動態(tài)管理，確保實現(xiàn)零案件工作目標(biāo)。第四篇：銀行案件防控排查工作報告（最終版）案件防控排查工作報告模板一、基本情況（一）、成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)?？傂谐闪⒂尚虚L任組長、分管行長為副組長，各條線部門負(fù)責(zé)人為成員的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在合規(guī)管理部，主要負(fù)責(zé)制訂案件防控工作方案，牽頭檢查、督促全轄各支行（部）貫徹落實案件防控工作措施。（二）、責(zé)任明確，任務(wù)到位。根據(jù)相關(guān)工作要求，結(jié)合實際情況，制訂了《***案件防控工作實施方案》，明確了工作目標(biāo)、工作任務(wù)、工作措施、工作要求。（三）、上下聯(lián)動，扎實落實。各分支機(jī)構(gòu)重視案件防控工作，均成立以機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為組長的案件防控實施小組，有序推動案防工作。二、主要的排查方法和步驟。（一）把握重點，切實提高案件防控工作能力。抓方案制定，著力長期深入推動。認(rèn)真分析當(dāng)前案件防控面臨的新情況、新問題，并以案件防控工作逐步邁向制度化、規(guī)范化、常態(tài)化和科技化的方向，建立健全長效治理機(jī)制。抓制度建設(shè)，著力從源頭防堵案件。在抓“制度建設(shè)”方面將主要做好以下幾點：一是按照“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”和“開辦一項業(yè)務(wù)、出臺一項制度、建立一項流程”的原則，增強(qiáng)制度的安全性、適用性、規(guī)范性、可操作性。二是對失效的制度及時廢止。三是加大制度執(zhí)行力建設(shè)。抓風(fēng)險排查，著力清除案防盲點。按照“抓分類治理、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制、抓案件問責(zé)”的要求，開展案件風(fēng)險排查。抓處罰整治，著力保持高壓態(tài)勢。對發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險，及時進(jìn)行分析評價，找出存在問題的根源，有的放矢、對癥下藥，并在必要時延伸排查到其他機(jī)構(gòu)、其他業(yè)務(wù)，抓好同質(zhì)同類問題和風(fēng)險的整改，達(dá)到檢查一點、整改一片的效果，提高案件防控工作效率。（二）強(qiáng)化監(jiān)督，有效提升案件防控精細(xì)化水平。發(fā)揮業(yè)務(wù)條線的垂直化管控作用。一是著力深化各條線業(yè)務(wù)部門之間的合作與溝通。二是增強(qiáng)業(yè)務(wù)管理能力，提高業(yè)務(wù)條線垂直化管控力度。三是強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門對自身風(fēng)險所有者和風(fēng)險回報的認(rèn)識。四是充分發(fā)揮業(yè)務(wù)部門與風(fēng)險管理部門在各自業(yè)務(wù)辦理和風(fēng)險管理方面的專業(yè)優(yōu)勢，提高風(fēng)險防控的前瞻性和針對性。發(fā)揮遠(yuǎn)程監(jiān)控、授權(quán)作用。遠(yuǎn)程監(jiān)控中心要實現(xiàn)對重要時段、重要環(huán)節(jié)“跨時空、全天候、零距離、無盲點”的監(jiān)控。強(qiáng)化遠(yuǎn)程授權(quán)、集中對賬和內(nèi)部審計的預(yù)防與監(jiān)督的作用，加快事后監(jiān)督系統(tǒng)的上線推廣應(yīng)用。發(fā)揮委派會計、兼職紀(jì)檢監(jiān)察員的作用。發(fā)揮內(nèi)部審計作用。審計稽核部將根據(jù)各機(jī)構(gòu)的實際情況，在審計方式上，既要做到點面結(jié)合，又要做到條塊結(jié)合，真正形成以點帶面、以條促塊、條塊聯(lián)動的檢查機(jī)制。（三）加強(qiáng)行為監(jiān)察，著力防范員工行為失范帶來的案件風(fēng)險建立員工行為失范監(jiān)察制度。建立員工行為失范監(jiān)察制度，特別是要制定針對涉嫌黃賭毒、參與經(jīng)商辦企業(yè)、大額資金炒股和買彩票、參與高利貸和非法集資、交友混亂和經(jīng)常出入高檔消費場所等行為失范的檢查規(guī)定、內(nèi)部報告、處罰標(biāo)準(zhǔn)和鼓勵員工監(jiān)督與舉報的獎勵措施等制度。圍繞案件易發(fā)部位抓好管理。一是抓案件易發(fā)環(huán)節(jié)。二是抓案件易發(fā)崗位。三是抓案件易發(fā)生業(yè)務(wù)。加強(qiáng)對員工行為的排查。把員工日常行為排查納入常態(tài)化管理，按照“一級不少、一人不漏”的要求，每半年開展一次排查工作，管理好員工，特別是內(nèi)退員工。（四）加強(qiáng)合規(guī)教育，努力增強(qiáng)從業(yè)人員主動防控案件的意識加強(qiáng)教育，增強(qiáng)案件防控意識。定期舉辦以案件防控和反腐倡廉為主要內(nèi)容的培訓(xùn)班，力爭培訓(xùn)到每一名員工。同時分批組織員工就近到監(jiān)獄等場所接受警示教育。倡導(dǎo)合規(guī)，積極營造合規(guī)文化。一是持續(xù)開展“標(biāo)準(zhǔn)基層行社”創(chuàng)建活動，打造一批規(guī)范化管理標(biāo)桿基層網(wǎng)點，二是認(rèn)真落實“合規(guī)從高層做起”，強(qiáng)化“合規(guī)人人有責(zé)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念，三是把榮辱觀、人生觀、價值觀教育貫穿于合規(guī)教育的始終，結(jié)合實際，總結(jié)一批合規(guī)先進(jìn)典型，剖析一些典型案例，進(jìn)行正反兩方面的教育。三、存在的問題 …… …… ……四、下步工作安排（一）將高度重視案件防控工作。深刻認(rèn)識當(dāng)前案件防控工作的嚴(yán)峻形勢，進(jìn)一步增強(qiáng)案防責(zé)任意識，思想上決不心存僥幸，認(rèn)識上決不麻痹大意，措施上決不敷衍了事，扎扎實實、持續(xù)深入地做好內(nèi)控和案防工作。（二）將案件防控與日常經(jīng)營管理結(jié)合起來。堅持案件防控與業(yè)務(wù)經(jīng)營“同樣重視、同時部署、同頻督查、同步考核”的工作方針。（三）采用多種方式進(jìn)行排查。在開展各種行為和風(fēng)險排查的過程當(dāng)中，采取多項檢查、專項檢查、暗訪暗查等靈活有效的方式對營業(yè)網(wǎng)點及其員工進(jìn)行全方位、多角度的核實與排查。（四）及時做好案件信息報告和應(yīng)急處理工作。時刻保持清醒頭腦，無論是新案還是陳案，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)都要按照規(guī)定的方式和路徑，及時報送案件風(fēng)險信息，并立即組織查清原因，保全資產(chǎn)，鎖定損失。第五篇：銀行季度案件防控自查工作報告安發(fā)支行三季度案件防控自查工作報告為貫徹落實《**銀行合規(guī)報告辦法》的要求，及時、全面和真實地反映**分行各級單位的合規(guī)管理狀況，進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，緊緊圍繞風(fēng)險管理年的工作主題，促進(jìn)**分行各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，我支行結(jié)合自身實際情況，開展了全面自查，現(xiàn)將自查情況做如下匯報：一、組織領(lǐng)導(dǎo)組 長：張健副組長：李鐵威、叢林成 員：安發(fā)支行全體員工二、授信業(yè)務(wù)自查內(nèi)容（一）公司授信業(yè)務(wù)管理自查內(nèi)容檢查授信業(yè)務(wù)的真實貿(mào)易背景，核查貿(mào)易合同、發(fā)票是否齊全，鑒別合同、票據(jù)、印鑒的真實性。通過調(diào)閱檔案檢查是否真正落實第二還款來源，做實有關(guān)抵押、質(zhì)押及擔(dān)保手續(xù)，是否嚴(yán)格審查質(zhì)押的存單款項來源的合法性，是否有效落實抵、質(zhì)押。檢查是否按照我部要求，對新投放的授信業(yè)務(wù)履行條線報備及定價審批，是否存在未經(jīng)報備審批自行投放貸款現(xiàn)象。檢查貸款合同是否按照要求準(zhǔn)確、規(guī)范填寫有關(guān)授信合同，合同中是否存在有空白項未填現(xiàn)象，是否按照規(guī)定定期進(jìn)行貸后檢查，并形成檢查報告，是否對貸后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題予以及時、有效補(bǔ)救；是否對問題貸款或不良貸款及時進(jìn)行催收。（二）三法一引執(zhí)行情況排查內(nèi)容檢查我行各類貸款的審查、發(fā)放是否符合三法一引、國家政策法規(guī)及相關(guān)規(guī)定。