【正文】 的原則，做到內(nèi)控嚴(yán)密、職責(zé)分明?，F(xiàn)金收付必須堅持“收入現(xiàn)金先收款后記賬，付出現(xiàn)金先記賬后付款”的原則。進行款箱交接時，交箱前必須核對接箱人是否為被授權(quán)人，接箱時必須核對總箱數(shù)，檢查款箱是否完整無損，并詳細(xì)登記相關(guān)交接登記簿。（七）印鑒密押、重要空白憑證、授權(quán)卡、柜員卡等管理情況：嚴(yán)格遵守“證印分管，證押分管”原則，柜員卡專人使用，專人保管，定期或不定期更換密碼，做到“誰使用，誰保管，誰負(fù)責(zé)”。截至到目前，未發(fā)現(xiàn)有任何錯用亂用冒用現(xiàn)象發(fā)生。（八）重要空白憑證方面：嚴(yán)格執(zhí)行《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行重要空白憑證管理辦法》。，并指重要空白憑證和有價單證保管：建有“重要空白憑證保管登記簿”定專人保管重要空白憑證和有價單證，重要空白憑證和有價單證實物應(yīng)當(dāng)與賬務(wù)記載核對一致。經(jīng)管人員變動時，嚴(yán)格辦理交接登記手續(xù)，詳細(xì)記載交接情況。憑證經(jīng)管人員未辦妥交接手續(xù)前，不得離崗。重要空白憑證和有價單證使用：領(lǐng)用重要空白憑證，根據(jù)領(lǐng)用數(shù)量登記，注明起止號碼。簽發(fā)時，必須按順序號使用，逐份銷“重要空白憑證登記簿”號，號碼必須銜接。屬銀行簽發(fā)的重要空白憑證，嚴(yán)禁有客戶簽發(fā)，不得事先蓋好印章備用。由于我行目前暫時沒有支票和代理業(yè)務(wù)，因此此方面不存在風(fēng)險。，并且規(guī)定會計主管每周對有價單證和重定期檢查：建有“查庫登記簿”要空白憑證使用管理情況檢查；營業(yè)機構(gòu)負(fù)責(zé)人每半個月查庫；會計結(jié)算部至少每月進行一次全面庫存檢查；分管行長至少每季進行一次全面庫存檢查；主管行長每半年至少進行一次全面庫存檢查；董事長每年至少進行一次全面庫存檢查。經(jīng)查看檢查開業(yè)至今的“查庫登記簿”并突擊檢查庫存情況，發(fā)現(xiàn)所有賬證、賬款、賬實相符。在以后的工作中，我們?nèi)砸獔猿侄ㄆ诓欢ㄆ诘膸齑鏅z查，保證銀行及客戶資金財產(chǎn)安全。（九）中間業(yè)務(wù)方面：目前我行暫時未開辦中間業(yè)務(wù)。（十）安全保衛(wèi)：根據(jù)管理行和本行《安全保衛(wèi)工作實施細(xì)則》的規(guī)定，我們及時對安防設(shè)施等進行了自查。一是測試 110 報警器是否處于正常工作狀態(tài)。經(jīng)與 110 聯(lián)系測試，確認(rèn)我行報警系統(tǒng)正常，運行良好；二是詢問柜員掇刀公安，均能正確應(yīng)答；三是檢查報警裝置的按紐是否局的電話號碼（0724249xxx）安裝在柜員隨手方便之處，是否處于正常工作狀態(tài)。經(jīng)查看和測試均符合內(nèi)外部安全保衛(wèi)部門的要求。四是突擊檢查營業(yè)人員是否雙人臨柜，聯(lián)動門是否關(guān)閉，是否有非營業(yè)人員。經(jīng)檢查沒有發(fā)現(xiàn)單人臨柜現(xiàn)象，聯(lián)動門緊閉處于鎖定狀態(tài)，也沒有發(fā)現(xiàn)除營業(yè)人員以外的其他人員進入營業(yè)室；五是突擊檢查柜員現(xiàn)金箱和重要空白憑證庫。進行賬實、賬款、賬證、賬賬核對，沒有發(fā)現(xiàn)白條抵庫、賬實、賬款、賬證、賬賬不符的現(xiàn)象；六是檢查柜員交接是否合規(guī)。經(jīng)查看《柜面業(yè)務(wù)、交接登記簿》《業(yè)務(wù)印章、認(rèn)證卡、密鑰交接登記簿》等沒有發(fā)現(xiàn)交叉交接、交接不銜接、交接不簽章、交接事項不清、交接事項不實或交接時間不清等事項，各項交接均符合我行制度規(guī)定；七是檢查消防、自衛(wèi)器材。經(jīng)查看，營業(yè)部有滅火器箱 2 個（每個里面有 2 個滅火器），消防栓 3 個，均有專人保管并貼有封簽，檢測時間在有效期內(nèi)。沒有看到自衛(wèi)器材，目前，已將情況向行領(lǐng)導(dǎo)反應(yīng)。三、下一步工作開展計劃，確保案件防控工作取得實效。我行充分認(rèn)識開展關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查工作的重要性，防止 和 切實落實監(jiān)控檢查職責(zé)，“檢查走過場” “檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實效。，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要求各部門要高度重視，認(rèn)真對待。，進一步提高案件防控水平。堅決克服“管理疲勞”“見怪不怪”、的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。，保證整改工作落到實處。各管理部門將定期或不定期組織對所在部門案件防控及整改落實情況的檢查，對整改工作落實不到位的要追究責(zé)任人，并對整改情況進行重點抽查。機構(gòu)網(wǎng)點因整改落實不到位，造成風(fēng)險隱患的，要從重處理責(zé)任人。第四篇：銀行案件風(fēng)險防控自查報告銀行案件 風(fēng)險防控 自查報告 最近，總行對我們進行了一系列案件風(fēng)險防控方面的培訓(xùn)，積極開展討論與學(xué)習(xí)，參照制度認(rèn)真查找問題。通過近段時間的 學(xué)習(xí)教育，我對案件專項治理工作重要性和必要性有了更深的認(rèn)識 充分了解和明確 了執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性?，F(xiàn)按照要求對自身在案件 風(fēng)險防控 方面存在問題進行自查并報告如下： 首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何邪教組織，不參加賭博、**彩等非法行為。認(rèn)真執(zhí)行好 **農(nóng)合行的 各項規(guī)章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持 行 容 行 貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為 屯光支行的 一名 前臺柜員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制，堅持當(dāng)時記帳、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。第五篇：案件防控風(fēng)險排查的自查報告案件防控風(fēng)險排查的自查報告**大生村鎮(zhèn)銀行財務(wù)部關(guān)于案件防控、風(fēng)險排查的自查報告按照《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識案件防控、風(fēng)險排查工作的重要性，根據(jù)行長的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險排查工作。計財部主要以下面幾點進行排查：一、財務(wù)資金安全方面庫存現(xiàn)金：定時與不定時核對盤點庫存現(xiàn)金。建立清晰的出納賬，做到賬實賬賬相符。各類銀行賬戶資金：隨時核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動性資金的過多閑置和不足。大額款項：對大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核授權(quán)通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》與稅收部門的規(guī)定。二、人員管理問題。財務(wù)部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段，生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定，都能做到39。愛崗敬業(yè)、誠實守信、勤勉盡職、依法合規(guī)39。三、部門改進措施：通過此次認(rèn)真自查工作，財務(wù)部在今后工作過程中，將加強防范，提高自身對風(fēng)險的認(rèn)識，樹立39。違規(guī)就是風(fēng)險，安全就是效益39。的風(fēng)險理念，主動、有效地防范風(fēng)險，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險存在，能及時在向上級匯報的同時積極進行多方面、多渠道處理，確保第一時間化解風(fēng)險。強化內(nèi)控案防管理，為我行各項業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。二〇一四年三月二十日