關(guān)于貫徹落實開展不正當(dāng)交易自查自糾及依法查處商業(yè)賄賂案件的通知-資料下載頁
2024-10-17 13:52本頁面
【正文】 相應(yīng)的對策和辦法加以解決；四是加強(qiáng)了預(yù)警回訪回訪工作，各支公司、營業(yè)部專門設(shè)立了預(yù)警回訪崗，內(nèi)控監(jiān)察部配備了督察崗，按要求完成各項預(yù)警系統(tǒng)回訪工作，減少了糾紛隱患，有效避免了違規(guī)行為的發(fā)生；五是2010內(nèi)控合規(guī)年工作和治本抓源頭工作，加強(qiáng)了對崗位日常工作的考核，防止不正當(dāng)交易行為的發(fā)生。三、自查自糾和糾正錯誤方面從自查和專項檢查情況來看，分公司系統(tǒng)組織開展有關(guān)政策規(guī)定的學(xué)習(xí)教育共5次，通過自查自糾無不正當(dāng)交易行為，無保險業(yè)商業(yè)賄賂案件發(fā)生。分公司系統(tǒng)在經(jīng)營活動中不存在違反職業(yè)道德和市場規(guī)則、破壞公平競爭的不正當(dāng)交易行為，尚未發(fā)現(xiàn)以“手續(xù)費(fèi)”名義操作的不正當(dāng)交易行為，無“小金庫”、賬外賬、賬外物等問題，未發(fā)現(xiàn)利用職務(wù)之便在商業(yè)活動中收受賄賂的行為和其它涉嫌違法犯罪的商業(yè)賄賂行為。但工作中也還存在一些薄弱環(huán)節(jié)，如有的支公司未結(jié)合實際制定實施方案對工作任務(wù)進(jìn)行分解、思想發(fā)動不夠深入、未定期分析形勢等。今后，我們將繼續(xù)開展職業(yè)道德教育和法制教育，提高員工遵紀(jì)守法意識，同時進(jìn)一步完善規(guī)章制度，加大對制度執(zhí)行力的監(jiān)督，切實保證各項管理措施落到實處，做到依法合規(guī)經(jīng)營，防止不正當(dāng)交易行為和保險業(yè)商業(yè)賄賂案件的發(fā)生。二〇一一年十二月二十六日第五篇：開展不正當(dāng)交易行為自查自糾工作開展不正當(dāng)交易行為自查自糾工作實施意見及工作安排（財務(wù)部分）為切實做好對不正到交易行為的自查自糾，確保公司治理商業(yè)賄賂專項工作取得實效，按照公司《開展不正當(dāng)交易行為自查自糾工作實施意見》的安排，我處成立了工作小組，根據(jù)財務(wù)資產(chǎn)管理工作的重點(diǎn)，作出以下工作安排并組織財務(wù)資產(chǎn)處和二級單位具體實施：一、認(rèn)真領(lǐng)會文件精神，提高認(rèn)識，進(jìn)一步熟悉有關(guān)法律法規(guī)，集團(tuán)公司和烏江公司的有關(guān)規(guī)章制度；二、對近幾年公司范圍內(nèi)產(chǎn)權(quán)和資產(chǎn)重組、資產(chǎn)處置、資金調(diào)度等方面的情況，在摸底調(diào)查的基礎(chǔ)上，進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的清理檢查，分項形成工作底稿，匯總清查情況。三、有關(guān)財務(wù)自查情況，各單位在自查工作基礎(chǔ)上形成自查報告，內(nèi)容嚴(yán)格按照《貴州烏江水電開發(fā)有限責(zé)任公司開展不正當(dāng)交易行為自查自糾工作實施意見》（黔烏司[2006]39號）規(guī)定撰寫，并作為本單位開展不正當(dāng)交易行為自查自糾工作的組成部分。四、自查報表作為自查報告組成部分應(yīng)認(rèn)真填寫：產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓自查明細(xì)表一、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓自查情況明細(xì)表二可同時填寫，互相對照；轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的企業(yè)企業(yè)有關(guān)情況調(diào)查表涉及債權(quán)債務(wù)及職工安置情況，有此情況的單位應(yīng)著重詳細(xì)填寫，并報送相關(guān)完整的轉(zhuǎn)讓文件和資料；各單位還應(yīng)將銀行賬戶信息登記簿和企業(yè)“四亂一小“清理整改情況報表填列報出。各單位將相關(guān)情況匯總后，填寫黔烏司[2006]39號文件附表附表7。五、自查報告及報表報送時間需在7月30日前報送公司治理商業(yè)賄賂專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，一式二份。執(zhí)行過程中有何問題，請及時與財資處、監(jiān)察處聯(lián)系溝通。六、根據(jù)各單位部門的自查情況，針對突出問題、重要事項，組織人員進(jìn)行重點(diǎn)復(fù)查。七、對清查和復(fù)查中發(fā)現(xiàn)的不正當(dāng)交易問題，按照有關(guān)規(guī)定分類作出相應(yīng)處理，并認(rèn)真落實整改，提出整改措施，完善內(nèi)控制度。八、對自查自糾工作進(jìn)行評估驗收，形成書面報告，上報公司專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組。附表：產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓自查明細(xì)表一；產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓自查明細(xì)表二；轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)標(biāo)的企業(yè)有關(guān)情況調(diào)查表；銀行帳戶信息登記簿；企業(yè)“四亂一小”清理整改情況報表（含填報說明；投資清理整改情況表；借款清理整改情況表；擔(dān)保清理整改情況表；存款清理整改情況表；“小金庫”及賬外賬清理整改情況表）
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