【正文】 使全縣各機(jī)構(gòu)的稽核次數(shù)、稽核項(xiàng)目和工作面都達(dá)到了100。全年稽核工作量：共計(jì)審查會(huì)計(jì)門(mén)柜業(yè)務(wù)憑證（包括微機(jī)、手工業(yè)務(wù)）2315994張，檢查出納庫(kù)存和安全272次，審查新放貸款7975筆，,對(duì)新放萬(wàn)元以上貸款基本做到逐筆審查，對(duì)小額放款視情抽查，全年審查貸款占年累放78，復(fù)核審查財(cái)務(wù)收支費(fèi)用19201筆,金額3928萬(wàn)元。為了達(dá)到規(guī)范管理要求，稽核工作底稿、各種登記表、報(bào)告表及總結(jié)等稽核工作資料齊全、手續(xù)完備、責(zé)任明確、有據(jù)可查，并對(duì)每個(gè)機(jī)構(gòu)稽核結(jié)束時(shí)舉行了座談會(huì)，現(xiàn)場(chǎng)糾改了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)不規(guī)范問(wèn)題，全年現(xiàn)場(chǎng)共提出了糾改措施和在經(jīng)營(yíng)管理中的合理化意見(jiàn)359條，序時(shí)稽核工作為全縣業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)健康發(fā)展起了積極推動(dòng)作用。（二）充分發(fā)揮稽核監(jiān)督職能作用，精心輔導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)糾改，有力促進(jìn)全縣業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合規(guī)運(yùn)行。從常規(guī)序時(shí)稽核情況看，全行絕大多數(shù)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)及干部、職工業(yè)務(wù)素質(zhì)高、工作責(zé)任心強(qiáng)，所經(jīng)辦業(yè)務(wù)放心可靠，但也有部分會(huì)計(jì)出納、信貸人員在業(yè)務(wù)工作中，對(duì)農(nóng)村金融政策、國(guó)家法律、法規(guī)等方面的理解和貫徹執(zhí)行中還存在一些問(wèn)題，稽核人員本著維護(hù)農(nóng)村合作銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合規(guī)合法，從貫徹會(huì)計(jì)、出納制度和信貸管理的基礎(chǔ)工作入手、從細(xì)微深處入手，從中查找不足，及時(shí)準(zhǔn)確地糾正錯(cuò)誤偏差，對(duì)發(fā)現(xiàn)一般性違規(guī)操作問(wèn)題，稽核人員在現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中邊輔導(dǎo)，邊糾改，使問(wèn)題消化在基層。在會(huì)計(jì)帳務(wù)方面：通過(guò)近幾年來(lái)全體稽核人員現(xiàn)場(chǎng)檢查精心輔導(dǎo)、耐心幫助，質(zhì)量逐年提高，今年全縣各機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)憑證合規(guī)，要素齊全，帳務(wù)達(dá)到七相符，從憑證、記帳、會(huì)計(jì)核算，到會(huì)計(jì)檔案，都基本上達(dá)到了操作上的規(guī)范化，會(huì)計(jì)帳務(wù)與過(guò)去比較，今年上了一個(gè)臺(tái)階，但是稽核人員對(duì)會(huì)計(jì)工作用高標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)要求，“三鐵”聲譽(yù)對(duì)照，也發(fā)現(xiàn)了會(huì)計(jì)帳務(wù)、會(huì)計(jì)出納工作中仍有因小失大，違規(guī)操作不可忽視的問(wèn)題，一是發(fā)現(xiàn)有4個(gè)機(jī)構(gòu)的個(gè)別三收人員、信貸人員涂改存貸款利息憑證和遲交帳5人次，筆數(shù)不多，金額不大，且行為屬于違紀(jì)苗頭，針對(duì)問(wèn)題，稽核人員及時(shí)報(bào)告，問(wèn)題得到及時(shí)處理，將問(wèn)題苗頭消滅在萌芽狀態(tài)；二是發(fā)現(xiàn)有5個(gè)機(jī)構(gòu)5筆存、貸會(huì)計(jì)憑證金額大小寫(xiě)不符，正確金額應(yīng)為3000元，差錯(cuò)金額120xx元，由于發(fā)現(xiàn)糾正及時(shí)，未造成后果；三是在會(huì)計(jì)帳務(wù)方面發(fā)現(xiàn)有4個(gè)機(jī)構(gòu)在未經(jīng)上級(jí)允許的情況下，擅自脫離手工分戶(hù)帳，序時(shí)稽核現(xiàn)場(chǎng)責(zé)令建立補(bǔ)記，達(dá)到總分相符；四是個(gè)別機(jī)構(gòu)微機(jī)貸款分戶(hù)帳與借據(jù)關(guān)鍵要素不相符，具體是微機(jī)貸款分戶(hù)帳的借款人、起息日、到期日與借據(jù)上姓名、起息、到期日不相符，以及帳戶(hù)管理中個(gè)別機(jī)構(gòu)對(duì)原開(kāi)戶(hù)單位、村、組未全面清理上報(bào)審批，造成帳戶(hù)使用不合規(guī)、缺開(kāi)戶(hù)證、缺預(yù)留印鑒、單位存款支付個(gè)人結(jié)算帳戶(hù)缺單位出具證明，以及個(gè)人銀行結(jié)算帳戶(hù)與儲(chǔ)蓄存款戶(hù)界定不清等，這些問(wèn)題在序時(shí)稽核時(shí)已現(xiàn)場(chǎng)提出了限期糾改要求；五是對(duì)各機(jī)構(gòu)每次序時(shí)稽核都將往來(lái)資金進(jìn)行詳細(xì)核對(duì)，同時(shí)在核對(duì)過(guò)程中現(xiàn)場(chǎng)糾正了二個(gè)機(jī)構(gòu)內(nèi)外帳戶(hù)不符2筆，及時(shí)查找了未達(dá)原因，全部達(dá)到內(nèi)外相符，并且有效的防止往來(lái)資金差錯(cuò)事故的發(fā)生。第五篇：銀行18稽核監(jiān)察工作總結(jié)銀行2018稽核監(jiān)察工作總結(jié)“銀行2005稽核監(jiān)察工作總結(jié)20071208 00:42:40第1文秘網(wǎng)第1公文網(wǎng)銀行2005稽核監(jiān)察工作總結(jié)銀行2005稽核監(jiān)察工作總結(jié)(2)文章標(biāo)題：銀行2005稽核監(jiān)察工作總結(jié) 今年以來(lái)，我行的稽核監(jiān)察工作在上級(jí)管理部門(mén)和合作銀行領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持下，全體稽核監(jiān)察人員認(rèn)真學(xué)習(xí)十六大報(bào)告，勇于實(shí)踐“三個(gè)代表”重要思想，緊緊圍繞合行2005整體工作安排部署和農(nóng)金工作會(huì)議精神，不斷更新觀(guān)念，轉(zhuǎn)變作風(fēng)，堅(jiān)持“制度落實(shí)、檢查到位、查處有力、標(biāo)本兼治、綜合治理”的工作方針，認(rèn)真履行指導(dǎo)、教育、預(yù)防和懲處職能，充分發(fā)揮了稽核監(jiān)察工作為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的保駕護(hù)航作用，有力地促進(jìn)了全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)工作合規(guī)、合法和穩(wěn)健運(yùn)行，現(xiàn)將一年來(lái)的工作總結(jié)如下。一、狠抓規(guī)章制度的貫徹落實(shí)，及時(shí)查糾違章違規(guī)行為。為認(rèn)真貫徹落實(shí)信貸、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，保障業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)合法，稽核監(jiān)察部始終把常規(guī)序時(shí)稽核工作放在首位來(lái)抓，做到了檢查全面、查處有力、糾改徹底，促進(jìn)了稽核監(jiān)察工作扎實(shí)有效開(kāi)展。（一）狠抓序時(shí)稽核基礎(chǔ)工作，保質(zhì)保量完成各項(xiàng)工作任務(wù)。一年來(lái)，六名統(tǒng)管稽核人員按照合行對(duì)序時(shí)稽核工作安排，依據(jù)農(nóng)村金融方針、政策、法律、法規(guī)和___農(nóng)村合作銀行各項(xiàng)管理制度規(guī)定，分片包干對(duì)全縣8個(gè)支行、1個(gè)營(yíng)業(yè)部及43個(gè)分理處的會(huì)計(jì)計(jì)算機(jī)帳務(wù)、出納庫(kù)存、財(cái)務(wù)收支和信貸業(yè)務(wù)等進(jìn)行了全面系統(tǒng)的現(xiàn)場(chǎng)序時(shí)稽核。同時(shí)為切實(shí)杜絕各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的細(xì)微環(huán)節(jié)中違章違紀(jì)行為發(fā)生，全體稽核人員采取內(nèi)查與外核相結(jié)合的方法，深入到各支行轄內(nèi)的村、組、農(nóng)戶(hù)中對(duì)收存、收貸、清息及貸款利息結(jié)算保證金等業(yè)務(wù)進(jìn)行抽查外核，做到了稽核項(xiàng)目全面、稽核內(nèi)容詳細(xì)、稽核時(shí)間銜接，后續(xù)稽核復(fù)查和驗(yàn)收，及時(shí)加強(qiáng)了稽核員的履職責(zé)任。全年對(duì)各機(jī)構(gòu)的序時(shí)稽核達(dá)到四次，使全縣各機(jī)構(gòu)的稽核次數(shù)、稽核項(xiàng)目和工作面都達(dá)到了100。全年稽核工作量：共計(jì)審查會(huì)計(jì)門(mén)柜業(yè)務(wù)憑證（包括微機(jī)、手工業(yè)務(wù)）2315994張，檢查出納庫(kù)存和安全272次，審查新放貸款7975筆，金額萬(wàn)元,對(duì)新放萬(wàn)元以上貸款基本做到逐筆審查，對(duì)小額放款視情抽查，全年審查貸款占年累放78，復(fù)核審查財(cái)務(wù)收支費(fèi)用19201筆,金額28萬(wàn)元。為了達(dá)到規(guī)范管理要求，稽核工作底稿、各種登記表、報(bào)告表及總結(jié)等稽核工作資料齊全、手續(xù)完備、責(zé)任明確、有據(jù)可查，并對(duì)每個(gè)機(jī)構(gòu)稽核結(jié)束時(shí)舉行了座談會(huì)，現(xiàn)場(chǎng)糾改了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)不規(guī)范問(wèn)題，全年現(xiàn)場(chǎng)共提出了糾改措施和在經(jīng)營(yíng)管理中的合理化意見(jiàn)359條，序時(shí)稽核工作為全縣業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)健康發(fā)展起了積極推動(dòng)作用。（二）充分發(fā)揮稽核監(jiān)督職能作用，精心輔導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)糾改，有力促進(jìn)全縣業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合規(guī)運(yùn)行。從常規(guī)序時(shí)稽核情況看，全行絕大多數(shù)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)及干部、職工業(yè)務(wù)素質(zhì)高、工作責(zé)任心強(qiáng)，所經(jīng)辦業(yè)務(wù)放心可靠，但也有部分會(huì)計(jì)出納、信貸人員在業(yè)務(wù)工作中，對(duì)農(nóng)村金融政策、國(guó)家法律、法規(guī)等方面的理解和貫徹執(zhí)行中還存在一些問(wèn)題，稽核人員本著維護(hù)農(nóng)村合作銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合規(guī)合法，從貫徹會(huì)計(jì)、出納制度和信貸管理的基礎(chǔ)工作入手、從細(xì)微深處入手，從中查找不足，及時(shí)準(zhǔn)確地糾正錯(cuò)誤偏差，對(duì)發(fā)現(xiàn)一般性違規(guī)操作問(wèn)題，稽核人員在現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中邊輔導(dǎo)，邊糾改，使問(wèn)題消化在基層。在會(huì)計(jì)帳務(wù)方面：通過(guò)近幾年來(lái)全體稽核人員現(xiàn)場(chǎng)檢查精心輔導(dǎo)、耐心幫助，質(zhì)量逐年提高，今年全縣各機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)憑證合規(guī)，要素齊全，帳務(wù)達(dá)到七相符，從憑證、記帳、會(huì)計(jì)核算，到會(huì)計(jì)檔案，都基本上達(dá)到了操作上的規(guī)范化，會(huì)計(jì)帳務(wù)與過(guò)去比較，今年上了一個(gè)臺(tái)階，但是稽核人員對(duì)會(huì)計(jì)工作用高標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)要求，“三鐵”聲譽(yù)對(duì)照，也發(fā)現(xiàn)了會(huì)計(jì)帳務(wù)、會(huì)計(jì)出納工作中仍有因小失大，違規(guī)操作不可忽視的問(wèn)題，一是發(fā)現(xiàn)有4個(gè)機(jī)構(gòu)的個(gè)別三收人員、信貸人員涂改存貸款利息憑證和遲交帳5人次，筆數(shù)不多，金額不大，且行為屬于違紀(jì)苗頭，針對(duì)問(wèn)題，稽核人員及時(shí)報(bào)告，問(wèn)題得到及時(shí)處理，將問(wèn)題苗頭消滅在萌芽狀態(tài)；二是發(fā)現(xiàn)有5個(gè)機(jī)構(gòu)5筆存、貸會(huì)計(jì)憑證金額大小寫(xiě)不符，正確金額應(yīng)為3000元，差錯(cuò)金額12000元，由于發(fā)現(xiàn)糾正及時(shí)，未造成后果；三是在會(huì)計(jì)帳務(wù)方面發(fā)現(xiàn)有4個(gè)機(jī)構(gòu)在未經(jīng)上級(jí)允許的情況下，擅自脫離手工分戶(hù)帳，序時(shí)稽核現(xiàn)場(chǎng)責(zé)令建立補(bǔ)記，達(dá)到總分相符；四是個(gè)別機(jī)構(gòu)微機(jī)貸款分戶(hù)帳與借據(jù)關(guān)鍵要素不相符，具體是微機(jī)貸款分戶(hù)帳的借款人、起息日、到期日與借據(jù)上姓名、起息、到期日不相符，以及帳戶(hù)管理中個(gè)別機(jī)構(gòu)對(duì)原開(kāi)戶(hù)單位、村、組未全面清理上報(bào)審批，造成帳戶(hù)使用不合規(guī)、缺開(kāi)戶(hù)證、缺預(yù)留印鑒、單位存款支付個(gè)人結(jié)算帳戶(hù)缺單位出具證明，以及個(gè)人銀行結(jié)算帳戶(hù)與儲(chǔ)蓄存款戶(hù)界定不清等，這些問(wèn)題在序時(shí)稽核時(shí)已現(xiàn)場(chǎng)提出了限期糾改要求；五是對(duì)各機(jī)構(gòu)每次序時(shí)稽核都將往來(lái)資金進(jìn)行詳細(xì)核對(duì)，同時(shí)在核對(duì)過(guò)程中現(xiàn)場(chǎng)糾正了二個(gè)機(jī)構(gòu)內(nèi)外帳戶(hù)不符2筆，不符金額元，及時(shí)查找了未達(dá)原因，全部達(dá)到內(nèi)外相符，并且有效的防止往來(lái)資金差錯(cuò)事故的發(fā)生。在財(cái)務(wù)收支方面：一是審查復(fù)核存貸款計(jì)息共12173筆銀行2005稽核監(jiān)察工作總結(jié)