廣發(fā)銀行運(yùn)營(yíng)人員和運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)45個(gè)嚴(yán)禁范文大全-資料下載頁(yè)
2024-10-15 10:30本頁(yè)面
【正文】 會(huì)計(jì)/運(yùn)營(yíng)部門總經(jīng)理及該級(jí)別以下的人員代為行使；需分行級(jí)審核授權(quán)的業(yè)務(wù)禁止授權(quán)下沉支行行長(zhǎng)或該級(jí)別以下的人員代為行使；需支行會(huì)計(jì)主管審核授權(quán)的業(yè)務(wù)禁止授權(quán)下沉其他柜員辦理。，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理同時(shí)離崗的，應(yīng)由財(cái)務(wù)/運(yùn)營(yíng)執(zhí)行官（總監(jiān)）代為行使審核授權(quán)職責(zé)；營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)/運(yùn)營(yíng)經(jīng)理應(yīng)書面指定一名副經(jīng)理（同時(shí)存在多名副經(jīng)理的）在其離崗時(shí)代為行使其職責(zé)，會(huì)計(jì)/運(yùn)營(yíng)經(jīng)理、副經(jīng)理同時(shí)離崗的，由分行會(huì)計(jì)部門負(fù)責(zé)人在本行選定具備網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)經(jīng)理任職能力和資格的人代為行使相關(guān)審核授權(quán)職責(zé)，并書面通知網(wǎng)點(diǎn)。（二）嚴(yán)禁逆向授權(quán)辦理業(yè)務(wù)各級(jí)人員在辦理授權(quán)時(shí)須嚴(yán)格按照授權(quán)等級(jí)次序辦理，嚴(yán)禁顛倒授權(quán)次序。同一筆業(yè)務(wù)如需要由兩個(gè)授權(quán)人員授權(quán)處理的，須先由低級(jí)別授權(quán)人員審核無(wú)誤授權(quán)后，高級(jí)別授權(quán)人員再履行授權(quán)職責(zé)，杜絕先由高級(jí)別授權(quán)人員授權(quán)，低級(jí)別授權(quán)人員再辦理授權(quán)的現(xiàn)象。（三）嚴(yán)禁越權(quán)行為，嚴(yán)禁越權(quán)辦理。對(duì)于應(yīng)需主管審核（審批、授權(quán)）的業(yè)務(wù)而未經(jīng)主管人員審核簽字（或系統(tǒng)授權(quán)）的業(yè)務(wù)，經(jīng)辦人員有權(quán)拒絕，堅(jiān)決抵制越權(quán)行為。，屬于超范圍授權(quán)。對(duì)此類越權(quán)行為，受權(quán)人員須堅(jiān)決抵制，拒絕辦理。（四）嚴(yán)禁授權(quán)流于形式各級(jí)人員必須嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，授權(quán)前須認(rèn)真審核相關(guān)業(yè)務(wù)憑證或交易的真實(shí)性、合規(guī)性和操作的正確性，確認(rèn)無(wú)誤后再辦理授權(quán)。杜絕“以信任代替制度、以習(xí)慣代替制度、以情面代替紀(jì)律”的現(xiàn)象，嚴(yán)禁授權(quán)走過(guò)場(chǎng)。（五）嚴(yán)禁私自將個(gè)人名章交由他人保管使用（非預(yù)留印鑒用章）必須由其本人保管使用，禁止辦理交接和授權(quán)下沉他人保管使用。該類個(gè)人印章只在記賬傳票和報(bào)表上使用，不能用于授權(quán)簽章。，該個(gè)人名章不能用于辦理授權(quán)業(yè)務(wù)。分行財(cái)務(wù)/運(yùn)營(yíng)執(zhí)行官（總監(jiān)）的個(gè)人名章如需作為預(yù)留印鑒交由他人保管使用的，需經(jīng)分行行長(zhǎng)及其本人書面審批同意，并指定個(gè)人名章保管使用人員、用途和期限。個(gè)人名章保管使用人員休假或變更的，個(gè)人名章應(yīng)交回本人保管或由分行行長(zhǎng)及其本人重新書面授權(quán)指定保管使用人員，嚴(yán)禁授權(quán)下沉。同理，分行會(huì)計(jì)/運(yùn)營(yíng)部門負(fù)責(zé)人、支行行長(zhǎng)的個(gè)人名章交由他人保管使用的，需由分行財(cái)務(wù)/運(yùn)營(yíng)執(zhí)行官（總監(jiān)）及其本人書面審批同意。（六）嚴(yán)禁以蓋章代替簽名有權(quán)人辦理授權(quán)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)以簽名為準(zhǔn)，嚴(yán)禁以加蓋個(gè)人名章代替簽 2 名。業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員在認(rèn)真核對(duì)有權(quán)人簽字后辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。有權(quán)人簽字樣本應(yīng)在“行內(nèi)有權(quán)簽章預(yù)留卡片”（詳見(jiàn)附件二）上預(yù)留。二、違反“授權(quán)六嚴(yán)禁”的處罰各級(jí)人員須嚴(yán)格按照《深圳發(fā)展銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)事權(quán)劃分管理規(guī)定（試行）》、《深圳發(fā)展銀行柜面業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)授權(quán)管理辦法》、《深圳發(fā)展銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)審核制度》和本通知的要求，對(duì)現(xiàn)有營(yíng)運(yùn)業(yè)務(wù)授權(quán)各環(huán)節(jié)進(jìn)行一次梳理，切實(shí)履行審核授權(quán)職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行“授權(quán)六嚴(yán)禁”。對(duì)違反“授權(quán)六嚴(yán)禁”的行為，嚴(yán)格追究違規(guī)人員的責(zé)任，并按“雙線問(wèn)責(zé)。上追兩級(jí)”的原則追究相關(guān)人員責(zé)任，造成資金損失或我行形象受損的，給予降級(jí)至解除勞動(dòng)合同。三、授權(quán)相關(guān)名詞的定義運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)：指我行按照總分行相關(guān)運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)文件，對(duì)相關(guān)的業(yè)務(wù) 職能部門、分支機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)崗位開(kāi)展運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)的權(quán)限所作出的明確規(guī)定。運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)：指開(kāi)展運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)的相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門、分支機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)崗位在獲得有權(quán)審批人書面審批的前提下，在其受權(quán)范圍內(nèi)對(duì)轄屬的業(yè)務(wù)職能部門、分支機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)崗位開(kāi)展運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)所進(jìn)行的授權(quán)。授權(quán)人：指根據(jù)運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)文件的規(guī)定，有權(quán)將自己權(quán)限范圍內(nèi)的權(quán)限授予他人行使的人員。受權(quán)人：指根據(jù)運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)文件的規(guī)定，接受授權(quán)人的授權(quán)而開(kāi)展運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)的人員。轉(zhuǎn)授權(quán)人：指根據(jù)運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)文件的規(guī)定，在獲得有權(quán)審批人書面審批的前提下，受權(quán)人將自己權(quán)限范圍內(nèi)的權(quán)限授予他人行使的授權(quán)人員。授權(quán)下沉：指各級(jí)人員沒(méi)有經(jīng)過(guò)有權(quán)審批人的書面批準(zhǔn)或者違反運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)文件的規(guī)定，擅自將應(yīng)由本人行使的權(quán)限授予他人行使的行為。越權(quán)行為：指各級(jí)人員沒(méi)有經(jīng)過(guò)有權(quán)審批人的書面批準(zhǔn)或者違反運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)文件的規(guī)定所從事的行為。
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