【正文】 。第四篇：國有及國有控股保險機構“小金庫”專項治理試點工作方案附件4填表說明附件4填表說明為提高“小金庫”專項治理報表統(tǒng)計工作的科學性、準確性和完整性，現(xiàn)對專項治理報表填列要求說明如下：一、《國有及國有控股金融企業(yè)“小金庫”自查自糾情況報告表》（附件1）（一）國有及國有控股保險企業(yè)各級機構在自查結束后，不論有無“小金庫”問題，均要填報《國有及國有控股金融企業(yè)“小金庫”自查自糾情況報告表》，經(jīng)單位負責人和財務負責人簽章后，按隸屬關系，上報給上級單位，并逐級匯總報送保監(jiān)會治理“小金庫”工作領導小組辦公室。國有及國有控股保險企業(yè)省級分支機構應同時將本表報送當?shù)乇１O(jiān)局。（二）表頭填列自查單位全稱。（三）本表由九項組成。第一項為2007年底“小金庫”資金滾存余額和資產(chǎn)原值，資產(chǎn)原值按取得時價格（價值）填列。第二項為2008年至今“小金庫”資金來源合計，按實際發(fā)生數(shù)填列。第三項為2008年至今“小金庫”資金支出合計，按支出實際發(fā)生數(shù)填列。“期末存在的資產(chǎn)原值”是指用小金庫資金購置形成的，自查時仍存在的固定資產(chǎn)、有價證券、股權債 1權、對外投資對外借款等資產(chǎn)原值第四項為期末“小金庫”資金滾存余額和資產(chǎn)原值，填列截至自查時“小金庫”資金滾存余額和資產(chǎn)原值。第五項為“小金庫”主要表現(xiàn)形式，填列2007年“小金庫”滾存余額及2008年至今所設立小金庫的表現(xiàn)形式。第六項為自查發(fā)現(xiàn)“小金庫”及糾正情況，其中“小金庫”個數(shù)計算方法為：一個賬戶為一個“小金庫”，由個人管理或固定地點存放的現(xiàn)金、有價證券、固定資產(chǎn)權證、股權和債權憑證等資產(chǎn)，按照管理人或存放地點的數(shù)量確定“小金庫”個數(shù)；“糾正處理”指已完成財務、稅務等處理。第七項為自查發(fā)現(xiàn)“小金庫”處理情況，按應糾正處理和已糾正處理的實際情況填列。第八項為自查處理處罰通報情況，受行政處理、處罰人數(shù)按牽頭部門、財政、審計等行政執(zhí)法機關處罰的人數(shù)填列；受內(nèi)部處理、處罰人數(shù)由試點企業(yè)按內(nèi)部規(guī)定處理、處罰的人數(shù)填列；受黨紀政紀處理人數(shù)按紀檢監(jiān)察部門處理人數(shù)填列。第九項為2009年底企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況，按企業(yè)2009年報表數(shù)填列。（四）本表第四項期末“小金庫”資金滾存余額和資產(chǎn)原值應等于第一項加上第二項減去第三項再加上第三項中“期末存在的資產(chǎn)原值”；第五項小金庫主要表現(xiàn)形式合計應等于第一項加上第二項合計。二、《國有及國有控股金融企業(yè)“小金庫”自查自糾情況統(tǒng)計表》（附件2）（一）本表由保監(jiān)會根據(jù)企業(yè)上報的自查自糾報告表匯總填列。（二）本表第一項中的違規(guī)違紀單位戶數(shù)，指自查發(fā)現(xiàn)有“小金庫”問題的單位戶數(shù)。（三）本表其他項目的填列方法與《國有及國有控股金融企業(yè)“小金庫”自查自糾情況報告表》中相應項目相同。三、《國有及國有控股金融企業(yè)“小金庫”重點檢查情況統(tǒng)計表》（附件3）（一）本表由保監(jiān)會根據(jù)重點檢查情況填報或匯總。（二）本表的填列方法與《國有及國有控股金融企業(yè)“小金庫”自查自糾情況統(tǒng)計表》中相應項目相同。四、其他說明（一）附件13中填列“其他”項目的必須在備注中予以具體說明。（二）“賬戶”包括以單位或個人名義開立的銀行賬戶及在證券公司、保險公司、基金公司、期貨公司、信托公司、財務公司等其他金融機構開立的賬戶。（三）“小金庫”中有外幣的，按照截至自查或重點檢查時的匯率折算成人民幣。五、報送要求國有及國有控股保險企業(yè)報送書面報表的同時，應報送光盤存儲的電子文檔。第五篇：福建省交通運輸廳關于全面開展國有及國有控股企業(yè)“小金庫”專項治理工作的通知發(fā)文標題： 福建省交通運輸廳關于全面開展國有及國有控股企業(yè)“小金庫”專項治理工作的通知發(fā)文文號： 閩交財[2011]10號發(fā)文部門： 其他地方機構發(fā)文時間： 2011311 編輯時間： 2011315 實施時間： 2011311 失效時間：法規(guī)類型： 其他財務法規(guī)所屬行業(yè)： 所有行業(yè)所屬區(qū)域： 福建發(fā)文內(nèi)容：廳直各單位：按照省治理“小金庫”工作領導小組《關于印發(fā)的通知》(閩治[2010]6號)(以下簡稱《實施方案》)、省治理“小金庫”工作領導小組辦公室《關于全面開展部門所屬國有及國有控股企業(yè)“小金庫”專項治理工作的通知》(閩治辦[2011]1號)要求，2011年起我省將全面開展部門所屬國有及國有控股企業(yè)“小金庫”專項治理工作。為做好我廳所屬國有及國有控股企業(yè)“小金庫”專項治理工作，就有關工作要求通知如下。一、專項治理的范圍、內(nèi)容、步驟、處理原則和工作要求(一)專項治理范圍此次納入專項治理范圍的國有及國有控股企業(yè)包括：廳直、廳直二級單位管理的國有及國有控股企業(yè)(不含在2010年已開展專項治理工作的由各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構履行出資人職責和受托管理的國有及國有控股企業(yè))。(二)專項治理內(nèi)容、步驟、處理原則和工作要求專項治理的內(nèi)容、步驟、處理原則和工作要求按照《實施方案》執(zhí)行。二、專項治理工作時間安排(一)動員部署(2011年3月11日至3月18日)廳直各有關單位要把“小金庫”專項治理工作擺上重要議事日程，切實加強組織領導，深入做好思想發(fā)動、政策宣傳，明確政策規(guī)定；建立健全工作機制，細化實施方案，做好組織部署工作。廳直有關單位要按照《實施方案》和本方案要求制定具體工作方案，并于3月18日前將具體工作方案報送廳治理“小金庫”工作領導小組辦公室。(二)自查自糾(截至2011年3月19日至3月31日)廳直有關單位按照制定的具體工作方案，落實工作措施，認真組織自查。做到不走過場、全面覆蓋，自查面必須達到100%。對自查中發(fā)現(xiàn)的各種違法違規(guī)問題，必須自覺糾正。各單位要建立自查自糾工作承諾制和公示制，廳直各單位負責人、所屬企業(yè)負責人對自查自糾情況負完全責任，并將自查自糾情況在企業(yè)內(nèi)部以不同形式公示(公示主要內(nèi)容有：自查自糾情況、自查自糾報表、承諾書等)。自查自糾工作結束后，各單位于2011年4月5日前將自查自糾報表和自查自糾總結報送廳治理“小金庫”工作領導小組辦公室。鼓勵自查是“小金庫”治理工作的一個突出特點，中央為此專門明確了相應的從寬處理政策，各單位特別是主要負責同志一定要重視和組織開展好自查自糾工作，努力把問題解決在自查階段。根據(jù)《實施方案》規(guī)定，各單位對其所屬單位進行的內(nèi)部檢查，視同自查。在自查自糾階段，省廳將結合各單位自查自糾情況，組織力量開展內(nèi)部檢查，盡量把問題解決在自查階段。內(nèi)部檢查比例不低于所屬企業(yè)總數(shù)的30%。(三)重點檢查(截至2011年6月底)省直重點檢查工作由省紀委、省監(jiān)察廳、省財政廳和省審計廳共同負責實施，省紀委、省監(jiān)察廳負責重點檢查的組織協(xié)調(diào)工作，省財政廳和省審計廳承擔具體檢查任務。在此階段，我廳和廳直單位做好迎接重點檢查的各項工作。(四)整改落實(截至2011年8月底)省廳以及廳直各有關單位針對治理工作中發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改措施，抓好落實，做到資金資產(chǎn)處理到位、違紀責任人員處理到位。結合“小金庫”治理工作中查處的典型案例，組織開展廉政警示教育，進一步強化遵紀守法和廉潔從政意識。在整改過程中深入剖析產(chǎn)生問題的原因，完善制度，深化改革，強化源頭治理，建立和完善防治“小金庫”的長效機制。各單位要將整改落實情況形成書面報告，于2011年8月31日前報送廳治理“小金庫”工作領導小組辦公室。三、組織實施廳直、廳直二級單位管理的國有及國有控股企業(yè)“小金庫”專項治理工作由省廳和各單位治理“小金庫”工作領導小組負責組織實施。二Ｏ一一年三月十一日