【正文】 。第四篇：國有及國有控股保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“小金庫”專項(xiàng)治理試點(diǎn)工作方案附件4填表說明附件4填表說明為提高“小金庫”專項(xiàng)治理報(bào)表統(tǒng)計(jì)工作的科學(xué)性、準(zhǔn)確性和完整性，現(xiàn)對(duì)專項(xiàng)治理報(bào)表填列要求說明如下：一、《國有及國有控股金融企業(yè)“小金庫”自查自糾情況報(bào)告表》（附件1）（一）國有及國有控股保險(xiǎn)企業(yè)各級(jí)機(jī)構(gòu)在自查結(jié)束后，不論有無“小金庫”問題，均要填報(bào)《國有及國有控股金融企業(yè)“小金庫”自查自糾情況報(bào)告表》，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽章后，按隸屬關(guān)系，上報(bào)給上級(jí)單位，并逐級(jí)匯總報(bào)送保監(jiān)會(huì)治理“小金庫”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。國有及國有控股保險(xiǎn)企業(yè)省級(jí)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)將本表報(bào)送當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局。（二）表頭填列自查單位全稱。（三）本表由九項(xiàng)組成。第一項(xiàng)為2007年底“小金庫”資金滾存余額和資產(chǎn)原值，資產(chǎn)原值按取得時(shí)價(jià)格（價(jià)值）填列。第二項(xiàng)為2008年至今“小金庫”資金來源合計(jì)，按實(shí)際發(fā)生數(shù)填列。第三項(xiàng)為2008年至今“小金庫”資金支出合計(jì)，按支出實(shí)際發(fā)生數(shù)填列?！捌谀┐嬖诘馁Y產(chǎn)原值”是指用小金庫資金購置形成的，自查時(shí)仍存在的固定資產(chǎn)、有價(jià)證券、股權(quán)債 1權(quán)、對(duì)外投資對(duì)外借款等資產(chǎn)原值第四項(xiàng)為期末“小金庫”資金滾存余額和資產(chǎn)原值，填列截至自查時(shí)“小金庫”資金滾存余額和資產(chǎn)原值。第五項(xiàng)為“小金庫”主要表現(xiàn)形式，填列2007年“小金庫”滾存余額及2008年至今所設(shè)立小金庫的表現(xiàn)形式。第六項(xiàng)為自查發(fā)現(xiàn)“小金庫”及糾正情況，其中“小金庫”個(gè)數(shù)計(jì)算方法為：一個(gè)賬戶為一個(gè)“小金庫”，由個(gè)人管理或固定地點(diǎn)存放的現(xiàn)金、有價(jià)證券、固定資產(chǎn)權(quán)證、股權(quán)和債權(quán)憑證等資產(chǎn)，按照管理人或存放地點(diǎn)的數(shù)量確定“小金庫”個(gè)數(shù)；“糾正處理”指已完成財(cái)務(wù)、稅務(wù)等處理。第七項(xiàng)為自查發(fā)現(xiàn)“小金庫”處理情況，按應(yīng)糾正處理和已糾正處理的實(shí)際情況填列。第八項(xiàng)為自查處理處罰通報(bào)情況，受行政處理、處罰人數(shù)按牽頭部門、財(cái)政、審計(jì)等行政執(zhí)法機(jī)關(guān)處罰的人數(shù)填列；受內(nèi)部處理、處罰人數(shù)由試點(diǎn)企業(yè)按內(nèi)部規(guī)定處理、處罰的人數(shù)填列；受黨紀(jì)政紀(jì)處理人數(shù)按紀(jì)檢監(jiān)察部門處理人數(shù)填列。第九項(xiàng)為2009年底企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況，按企業(yè)2009年報(bào)表數(shù)填列。（四）本表第四項(xiàng)期末“小金庫”資金滾存余額和資產(chǎn)原值應(yīng)等于第一項(xiàng)加上第二項(xiàng)減去第三項(xiàng)再加上第三項(xiàng)中“期末存在的資產(chǎn)原值”；第五項(xiàng)小金庫主要表現(xiàn)形式合計(jì)應(yīng)等于第一項(xiàng)加上第二項(xiàng)合計(jì)。二、《國有及國有控股金融企業(yè)“小金庫”自查自糾情況統(tǒng)計(jì)表》（附件2）（一）本表由保監(jiān)會(huì)根據(jù)企業(yè)上報(bào)的自查自糾報(bào)告表匯總填列。（二）本表第一項(xiàng)中的違規(guī)違紀(jì)單位戶數(shù)，指自查發(fā)現(xiàn)有“小金庫”問題的單位戶數(shù)。（三）本表其他項(xiàng)目的填列方法與《國有及國有控股金融企業(yè)“小金庫”自查自糾情況報(bào)告表》中相應(yīng)項(xiàng)目相同。三、《國有及國有控股金融企業(yè)“小金庫”重點(diǎn)檢查情況統(tǒng)計(jì)表》（附件3）（一）本表由保監(jiān)會(huì)根據(jù)重點(diǎn)檢查情況填報(bào)或匯總。（二）本表的填列方法與《國有及國有控股金融企業(yè)“小金庫”自查自糾情況統(tǒng)計(jì)表》中相應(yīng)項(xiàng)目相同。四、其他說明（一）附件13中填列“其他”項(xiàng)目的必須在備注中予以具體說明。（二）“賬戶”包括以單位或個(gè)人名義開立的銀行賬戶及在證券公司、保險(xiǎn)公司、基金公司、期貨公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等其他金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶。（三）“小金庫”中有外幣的，按照截至自查或重點(diǎn)檢查時(shí)的匯率折算成人民幣。五、報(bào)送要求國有及國有控股保險(xiǎn)企業(yè)報(bào)送書面報(bào)表的同時(shí)，應(yīng)報(bào)送光盤存儲(chǔ)的電子文檔。第五篇：福建省交通運(yùn)輸廳關(guān)于全面開展國有及國有控股企業(yè)“小金庫”專項(xiàng)治理工作的通知發(fā)文標(biāo)題： 福建省交通運(yùn)輸廳關(guān)于全面開展國有及國有控股企業(yè)“小金庫”專項(xiàng)治理工作的通知發(fā)文文號(hào)： 閩交財(cái)[2011]10號(hào)發(fā)文部門： 其他地方機(jī)構(gòu)發(fā)文時(shí)間： 2011311 編輯時(shí)間： 2011315 實(shí)施時(shí)間： 2011311 失效時(shí)間：法規(guī)類型： 其他財(cái)務(wù)法規(guī)所屬行業(yè)： 所有行業(yè)所屬區(qū)域： 福建發(fā)文內(nèi)容：廳直各單位：按照省治理“小金庫”工作領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于印發(fā)的通知》(閩治[2010]6號(hào))(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施方案》)、省治理“小金庫”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于全面開展部門所屬國有及國有控股企業(yè)“小金庫”專項(xiàng)治理工作的通知》(閩治辦[2011]1號(hào))要求，2011年起我省將全面開展部門所屬國有及國有控股企業(yè)“小金庫”專項(xiàng)治理工作。為做好我廳所屬國有及國有控股企業(yè)“小金庫”專項(xiàng)治理工作，就有關(guān)工作要求通知如下。一、專項(xiàng)治理的范圍、內(nèi)容、步驟、處理原則和工作要求(一)專項(xiàng)治理范圍此次納入專項(xiàng)治理范圍的國有及國有控股企業(yè)包括：廳直、廳直二級(jí)單位管理的國有及國有控股企業(yè)(不含在2010年已開展專項(xiàng)治理工作的由各級(jí)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)和受托管理的國有及國有控股企業(yè))。(二)專項(xiàng)治理內(nèi)容、步驟、處理原則和工作要求專項(xiàng)治理的內(nèi)容、步驟、處理原則和工作要求按照《實(shí)施方案》執(zhí)行。二、專項(xiàng)治理工作時(shí)間安排(一)動(dòng)員部署(2011年3月11日至3月18日)廳直各有關(guān)單位要把“小金庫”專項(xiàng)治理工作擺上重要議事日程，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，深入做好思想發(fā)動(dòng)、政策宣傳，明確政策規(guī)定；建立健全工作機(jī)制，細(xì)化實(shí)施方案，做好組織部署工作。廳直有關(guān)單位要按照《實(shí)施方案》和本方案要求制定具體工作方案，并于3月18日前將具體工作方案報(bào)送廳治理“小金庫”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。(二)自查自糾(截至2011年3月19日至3月31日)廳直有關(guān)單位按照制定的具體工作方案，落實(shí)工作措施，認(rèn)真組織自查。做到不走過場(chǎng)、全面覆蓋，自查面必須達(dá)到100%。對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的各種違法違規(guī)問題，必須自覺糾正。各單位要建立自查自糾工作承諾制和公示制，廳直各單位負(fù)責(zé)人、所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)自查自糾情況負(fù)完全責(zé)任，并將自查自糾情況在企業(yè)內(nèi)部以不同形式公示(公示主要內(nèi)容有：自查自糾情況、自查自糾報(bào)表、承諾書等)。自查自糾工作結(jié)束后，各單位于2011年4月5日前將自查自糾報(bào)表和自查自糾總結(jié)報(bào)送廳治理“小金庫”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。鼓勵(lì)自查是“小金庫”治理工作的一個(gè)突出特點(diǎn)，中央為此專門明確了相應(yīng)的從寬處理政策，各單位特別是主要負(fù)責(zé)同志一定要重視和組織開展好自查自糾工作，努力把問題解決在自查階段。根據(jù)《實(shí)施方案》規(guī)定，各單位對(duì)其所屬單位進(jìn)行的內(nèi)部檢查，視同自查。在自查自糾階段，省廳將結(jié)合各單位自查自糾情況，組織力量開展內(nèi)部檢查，盡量把問題解決在自查階段。內(nèi)部檢查比例不低于所屬企業(yè)總數(shù)的30%。(三)重點(diǎn)檢查(截至2011年6月底)省直重點(diǎn)檢查工作由省紀(jì)委、省監(jiān)察廳、省財(cái)政廳和省審計(jì)廳共同負(fù)責(zé)實(shí)施，省紀(jì)委、省監(jiān)察廳負(fù)責(zé)重點(diǎn)檢查的組織協(xié)調(diào)工作，省財(cái)政廳和省審計(jì)廳承擔(dān)具體檢查任務(wù)。在此階段，我廳和廳直單位做好迎接重點(diǎn)檢查的各項(xiàng)工作。(四)整改落實(shí)(截至2011年8月底)省廳以及廳直各有關(guān)單位針對(duì)治理工作中發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改措施，抓好落實(shí)，做到資金資產(chǎn)處理到位、違紀(jì)責(zé)任人員處理到位。結(jié)合“小金庫”治理工作中查處的典型案例，組織開展廉政警示教育，進(jìn)一步強(qiáng)化遵紀(jì)守法和廉潔從政意識(shí)。在整改過程中深入剖析產(chǎn)生問題的原因，完善制度，深化改革，強(qiáng)化源頭治理，建立和完善防治“小金庫”的長(zhǎng)效機(jī)制。各單位要將整改落實(shí)情況形成書面報(bào)告，于2011年8月31日前報(bào)送廳治理“小金庫”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。三、組織實(shí)施廳直、廳直二級(jí)單位管理的國有及國有控股企業(yè)“小金庫”專項(xiàng)治理工作由省廳和各單位治理“小金庫”工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織實(shí)施。二Ｏ一一年三月十一日