大工14秋內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理在線作業(yè)1答案-資料下載頁
2025-10-04 23:35本頁面
【正文】 A風(fēng)險(xiǎn)承受能力 B成本與效益 C企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)偏好 D風(fēng)險(xiǎn)的特性答案：ABCD得分:6分三、判斷題共5題，20分，必須經(jīng)出席董事會(huì)1/3以上董事審議同意并作出決議。A錯(cuò)誤 B正確答案：A得分:4分。A錯(cuò)誤 B正確答案：A得分:4分，具有很強(qiáng)的主觀性。A錯(cuò)誤 B正確答案：A得分:4分 ，為風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)提供依據(jù)。A錯(cuò)誤 B正確答案：B得分:4分，信息傳遞者在傳遞信息后任務(wù)并沒有結(jié)束，還應(yīng)積極從信息接受者那里獲取反饋信息，以促進(jìn)信息獲取質(zhì)量的改進(jìn)和信息傳遞程序的優(yōu)化。A錯(cuò)誤 B正確答案：B得分:4分大工18春《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理》在線作業(yè)3 總分：100分 100分一、單選題共10題，50分，需要研究解決的問題是（）。A企業(yè)組織管理結(jié)構(gòu)問題 B企業(yè)內(nèi)部牽制問題 C“內(nèi)部人”控制問題 D崗位責(zé)任制問題 答案：C得分:5分()。A審計(jì)工作匯報(bào)材料B審計(jì)意見書、審計(jì)決定書 C單獨(dú)評(píng)價(jià)規(guī)范 D專項(xiàng)調(diào)查報(bào)告答案：C得分:5分()。A關(guān)鍵管理指標(biāo) B關(guān)鍵績效指標(biāo) C關(guān)鍵目標(biāo)指標(biāo) D成熟模型答案：A得分:5分，各運(yùn)行子公司內(nèi)部審計(jì)部門的具體職責(zé)不包括()。A收集資料B安排相關(guān)后勤工作C收集各流程或控制點(diǎn)負(fù)責(zé)部門對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果和改進(jìn)建議的確認(rèn)和反饋意見，并及時(shí)提交給評(píng)價(jià)人員 D獲取和分析被評(píng)價(jià)運(yùn)行子公司的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)資料 答案：D得分:5分 （）。AIT治理與公司治理相融合BIT治理與業(yè)務(wù)活動(dòng)的目標(biāo)不一致 CIT治理是公司治理的一部分 DIT治理與風(fēng)險(xiǎn)管理有密切關(guān)系 答案：B得分:5分()。A根據(jù)公司制定的評(píng)價(jià)方法對(duì)控制點(diǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià) B出具評(píng)價(jià)報(bào)告 C制定公司戰(zhàn)略D保證工作底稿及評(píng)價(jià)報(bào)告的真實(shí)性和完整性 答案：C得分:5分（）。A內(nèi)部控制環(huán)境的強(qiáng)弱 B風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果C變化發(fā)生的性質(zhì)和程度 D日常監(jiān)督的有效性 答案：A得分:5分（）。A企業(yè)決策失誤，導(dǎo)致并購不成功 B董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員舞弊 C管理人員或技術(shù)人員紛紛流失 D媒體負(fù)面新聞?lì)l現(xiàn) 答案：B得分:5分（）。AReport of Committee on the Financial Aspects of Corporate Governance BEnhancing Corporate Governance for Banking Organizations CInternal Control: Guidance for Directors on the Combined Code, Turnbull Report DControl Objectives for Information and Related Technology 答案：A得分:5分（）。A商業(yè)需要 B公司決策 CIT資源 DIT流程答案：B得分:5分二、多選題共5題，30分（）。A與戰(zhàn)略統(tǒng)一 B傳遞價(jià)值 C資源管理 D風(fēng)險(xiǎn)管理答案：ABCD得分:6分 （）。A建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度 B制定內(nèi)部控制缺陷標(biāo)準(zhǔn) C實(shí)施監(jiān)督D記錄和報(bào)告內(nèi)部控制缺陷 答案：ABCD得分:6分()。A公司決策 B業(yè)務(wù)需要 CIT資源 DIT流程答案：BCD得分:6分()。A評(píng)價(jià)計(jì)劃的制定 B評(píng)價(jià)活動(dòng)的執(zhí)行 C評(píng)價(jià)報(bào)告和糾正措施D重視和配合內(nèi)外部審計(jì)師提出的改善措施 答案：ABC得分:6分()。A過程流程圖 B風(fēng)險(xiǎn)與控制矩陣 C動(dòng)員會(huì) D評(píng)價(jià)人員答案：ABC得分:6分三、判斷題共5題，20分，為企業(yè)提供內(nèi)部控制審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，可以同時(shí)為同一家企業(yè)提供內(nèi)部控制評(píng)價(jià)服務(wù)。A錯(cuò)誤 B正確答案：A得分:4分，而且其影響會(huì)引發(fā)一下結(jié)果時(shí)，必須向高級(jí)管理層或董事會(huì)報(bào)告缺陷。A錯(cuò)誤 B正確答案：B得分:4分。A錯(cuò)誤 B正確答案：A得分:4分。A錯(cuò)誤 B正確答案：A得分:4分。A錯(cuò)誤 B正確答案：A得分:4分
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