【正文】 豫審責(zé)通?****?**號河南省審計(jì)廳關(guān)于****廳 廳長***任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的通知****廳：根據(jù)《中華人民共和國審計(jì)法》第二十五條規(guī)定和河南省經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議紀(jì)要（?2010?1號）以及中共河南省委組織部、省監(jiān)察廳《領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)委托書》（豫監(jiān)函— 11 — ?2008?28號）的委托，我廳派出審計(jì)組，自****年**月**日起，對***同志自****年**月至****年**月任****廳廳長期間的經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行審計(jì)。必要時將延伸審計(jì)到其他和有關(guān)單位。請予積極配合并提供有關(guān)資料和必要的工作條件。審計(jì)組組長：*** 副組長：*** 審計(jì)組成員：***、***、***、***、***、***、***、******、***附件：1．****廳應(yīng)提供的資料清單2．***同志履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況報(bào)告的主要內(nèi)容 3．審計(jì)承諾書4．河南省審計(jì)廳審計(jì)紀(jì)律八項(xiàng)規(guī)定（河南省審計(jì)廳公章）****年**月**日附件1 **廳應(yīng)提供的資料清單一、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)臵和職責(zé)分工、所屬機(jī)構(gòu)情況。二、財(cái)政財(cái)務(wù)收支相關(guān)資料。三、單位工作計(jì)劃、工作總結(jié)、規(guī)章制度、會議紀(jì)要、會議記錄、經(jīng)濟(jì)合同、考核檢查結(jié)果、業(yè)務(wù)檔案等資料。四、接受有關(guān)檢查、審計(jì)的資料和整改情況。五、被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部履行任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況的述職報(bào)告。六、與被審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部履行任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任有關(guān)的其他資料。附件2***同志履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況報(bào)告的主要內(nèi)容一、***同志的職責(zé)范圍與分工。二、任職期間履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任總體情況。三、各類資金、資產(chǎn)的管理和使用情況。四、主要經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策情況。五、貫徹執(zhí)行國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)和方針政策、省委省政府重大經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展決策部署情況。六、管理中存在的主要問題，任職前及任期內(nèi)重大經(jīng)濟(jì)遺留問題及其處理的情況。七、***同志在履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任中遵守廉政規(guī)定的情況。八、需要向?qū)徲?jì)組說明的其他情況。附件3審 計(jì) 承 諾 書河南省審計(jì)廳：根據(jù)審計(jì)通知書的要求，我單位向你廳提供了至廳長同志任職期間經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)資料并鄭重承諾：一、與財(cái)政財(cái)務(wù)收支有關(guān)的資料是按國家有關(guān)法規(guī)、制度編制的，真實(shí)、完整地反映了本部門及所屬單位的經(jīng)濟(jì)活動；二、與廳長履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任相關(guān)的重大經(jīng)濟(jì)決策、經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行、經(jīng)濟(jì)管理和監(jiān)督方面的會議紀(jì)要、記錄、決議及有關(guān)文件是真實(shí)完整的。上述情況若有虛假和隱匿，本部門和相關(guān)負(fù)責(zé)人愿按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。**廳蓋章：廳長（簽名）：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（簽名）：****年**月**日 附件4河南省審計(jì)廳審計(jì)紀(jì)律八項(xiàng)規(guī)定一、不準(zhǔn)由被審計(jì)單位支付或補(bǔ)貼住宿費(fèi)、餐費(fèi)。二、不準(zhǔn)使用被審計(jì)單位的交通工具、通訊工具等辦公條件辦理與審計(jì)工作無關(guān)的事項(xiàng)。三、不準(zhǔn)參加被審計(jì)單位安排的宴請、旅游、娛樂和聯(lián)歡等活動。四、不準(zhǔn)接受被審計(jì)單位的任何紀(jì)念品、禮品、禮金、消費(fèi)卡和有價證券。五、不準(zhǔn)在被審計(jì)單位報(bào)銷任何因公因私費(fèi)用。六、不準(zhǔn)向被審計(jì)單位推銷商品或介紹業(yè)務(wù)。七、不準(zhǔn)利用審計(jì)職權(quán)或知曉的被審計(jì)單位的商業(yè)秘密和內(nèi)部信息，為自己和他人謀利。八、不準(zhǔn)向被審計(jì)單位提出任何與審計(jì)工作無關(guān)的要求。審計(jì)人員如有違反審計(jì)紀(jì)律八項(xiàng)規(guī)定的，請撥打河南省審計(jì) — 16 — 廳舉報(bào)電話：********主題詞：經(jīng)濟(jì)管理經(jīng)濟(jì)責(zé)任**廳*** 審計(jì)通知書 抄送：省政府、省委組織部、省監(jiān)察廳。河南省審計(jì)廳辦公室***年**月***日印發(fā) 附件2：審計(jì)報(bào)告（征求意見稿）范本河 南 省 審 計(jì) 廳審計(jì)報(bào)告征求意見書**廳：根據(jù)《中華人民共和國審計(jì)法》第四十條規(guī)定，現(xiàn)將我廳審計(jì)組****年**月**日至****年**月**日對***同志任**廳廳長期間經(jīng)濟(jì)責(zé)任的審計(jì)報(bào)告送給你廳和***廳長征求意見。請?jiān)谑盏綄徲?jì)報(bào)告之日起10日內(nèi)提出書面意見，送交審計(jì)組。如果在規(guī)定期 — 18 — 限內(nèi)沒有提出書面意見，視為無意見。附件：審計(jì)報(bào)告（征求意見稿）（河南省審計(jì)廳公章）****年**月**日河南省審計(jì)廳審計(jì)報(bào)告（征求意見稿）被審計(jì)單位：**廳審計(jì)項(xiàng)目 ：***同志任**廳廳長期間經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)根據(jù)《中華人民共和國審計(jì)法》第二十五條規(guī)定和河南省經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議紀(jì)要（?2010?1號）以及中共河南省委組織部、省監(jiān)察廳《領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)委托書》（豫監(jiān)函?2008?28號）的委托，我廳派出審計(jì)組，于****年*月*日至*月*日對**廳廳長***同志任職期間經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行了審計(jì)，現(xiàn)出具如下審計(jì)報(bào)告。一、基本情況（一）**廳和***同志基本情況 **廳基本情況******************。***同志***年**月**日至***年**月**日任**廳廳長，負(fù)責(zé)該廳全面工作，主管**、**工作。***年**月調(diào)任****。（二）審計(jì)實(shí)施情況二、任期內(nèi)經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況（一）與省政府簽訂的有關(guān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)完成情況。（二）財(cái)政財(cái)務(wù)收支和國有資產(chǎn)管理情況。（三）重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策情況。（四）財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行情況。（五）管理制度建立和執(zhí)行情況。（六）其他情況。三、審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題及處理處罰意見（一）重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策方面 1．***********。2．***********。（二）財(cái)政財(cái)務(wù)收支和國有資產(chǎn)管理方面。1．***********。2．***********。（三）財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行方面。1．***********。2．***********。（四）管理制度執(zhí)行方面。（五）在履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任中遵守廉政規(guī)定方面。（六）其他方面。四、總體評價及其應(yīng)負(fù)相關(guān)責(zé)任（一）對廳長任期內(nèi)履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況進(jìn)行綜合評價。（二）對貫徹執(zhí)行國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)和政策、省委省政府重大經(jīng)濟(jì)決策部署情況評價。（三）對重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策與實(shí)施效果進(jìn)行評價。（四）對依法管理經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，管理運(yùn)用公共財(cái)政資金、國有資產(chǎn)等情況和效果進(jìn)行評價。（五）對財(cái)政財(cái)務(wù)收支的真實(shí)、合法、效益情況以及內(nèi)控制度的健全有效性進(jìn)行評價。（六）對違反國家財(cái)經(jīng)法規(guī)、資金使用效益差、國有資產(chǎn)嚴(yán)重流失、經(jīng)濟(jì)決策失誤造成重大損失等方面的責(zé)任進(jìn)行評價。（七）對廳長本人在履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任中遵守廉政規(guī)定情況進(jìn)行評價。審計(jì)結(jié)果表明，***同志任廳長期間，***********。在***********工作中做出了一定成績：一是********。二是********。三是********。但是，在********、********方面也還存在一些問題。審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的以下問題，：(1)******(2)******(3)******，***同志應(yīng)負(fù)**責(zé)任。五、其他需要說明的情況六、審計(jì)建議審計(jì)組長：***附件3：審計(jì)結(jié)果報(bào)告范本河南省審計(jì)廳文件豫審?****?***號簽發(fā)人：史寧安河南省審計(jì)廳關(guān)于— 23 — ***同志任**廳廳長期間 經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果的報(bào)告省政府：根據(jù)《中華人民共和國審計(jì)法》第二十五條規(guī)定和河南省經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議紀(jì)要（?2010?1號）以及中共河南省委組織部、省監(jiān)察廳《領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)委托書》（豫監(jiān)函?2008?28號）的委托，我廳派出審計(jì)組，于****年*月*日至*月*日對**廳廳長***同志任職期間經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行了審計(jì)。本次審計(jì)以財(cái)政財(cái)務(wù)收支以及有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動的真實(shí)、合法和效益為基礎(chǔ)，以***同志履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任為主線，圍繞其任職期間履行經(jīng)濟(jì)決策權(quán)、經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行權(quán)、經(jīng)濟(jì)管理和監(jiān)督權(quán)以及履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任中遵守廉政規(guī)定等事項(xiàng)，直接審計(jì)了**部門，延伸審計(jì)了**單位的財(cái)政財(cái)務(wù)收支等情況?，F(xiàn)將審計(jì)結(jié)果報(bào)告如下：一、任期內(nèi)經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況（一）與省政府簽定的有關(guān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)完成情況。（二）財(cái)政財(cái)務(wù)收支和國有資產(chǎn)管理情況。（三）重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策情況。（四）財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行情況。（五）管理制度建立和執(zhí)行情況。（六）其他情況。二、審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題（一）重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策方面 1．***********。2．***********。（二）財(cái)政財(cái)務(wù)收支和國有資產(chǎn)管理方面。1．***********。2．***********。（三）財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行方面。1．***********。2．***********。（四）管理制度執(zhí)行方面。（五）在履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任中遵守廉政規(guī)定方面。（六）其他方面。三、總體評價及其應(yīng)負(fù)相關(guān)責(zé)任（一）對廳長任期內(nèi)履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況進(jìn)行綜合評價。（二）對貫徹執(zhí)行國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)和政策、省委省政府重大經(jīng)濟(jì)決策部署情況評價。（三）對重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策與實(shí)施的效果進(jìn)行評價。（四）對依法管理經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，管理運(yùn)用公共財(cái)政資金、國有資產(chǎn)等情況和效果進(jìn)行評價。（五）對財(cái)政財(cái)務(wù)收支的真實(shí)、合法、效益情況以及內(nèi)控制— 25 — 度的健全有效性進(jìn)行評價。（六）對違反國家財(cái)經(jīng)法規(guī)、資金使用效益差、國有資產(chǎn)嚴(yán)重流失、經(jīng)濟(jì)決策失誤造成重大損失等方面的責(zé)任進(jìn)行評價。（七）對廳長本人在履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任中遵守廉政規(guī)定情況進(jìn)行評價。審計(jì)結(jié)果表明，***同志任廳長期間，***********。在***********工作中做出了一定成績：一是********。二是********。三是********。但是，在********、********方面也還存在一些問題。審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的以下問題，：(1)******(2)******(3)******，***同志應(yīng)負(fù)**責(zé)任。四、其他需要說明的情況五、審計(jì)建議........................對本次審計(jì)發(fā)現(xiàn)的財(cái)政財(cái)務(wù)收支問題，我廳已依法作出審計(jì)決定進(jìn)行處理；對涉及有關(guān)管理方面的問題，已向該廳提出審計(jì)整改建議。（河南省審計(jì)廳公章）****年**月**日主題詞：經(jīng)濟(jì)管理責(zé)任制審計(jì)報(bào)告抄送：省委組織部，省監(jiān)察廳。河南省審計(jì)廳辦公室****年**月**日印主題詞：經(jīng)濟(jì)管理 責(zé)任制 審計(jì) 方案 通知河南省審計(jì)廳辦公室2010年3月4日印發(fā)