【正文】 現(xiàn)密押、印鑒存在問題的。(二)對客戶簽發(fā)空頭支票行為未按規(guī)定及時處理的。(三)對票據(jù)、證明文件等審查不嚴(yán),應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)問題,造成透支的。第二十九條 有下列行為之一的,對有關(guān)責(zé)任人處以300—500元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以30005000元罰款。(一)大額支付、匯劃資金應(yīng)審批而未經(jīng)有關(guān)部門審批的。(二)大額支付交易、可疑支付交易未按規(guī)定及時報(bào)告的。(三)未按規(guī)定辦理款項(xiàng)查詢、凍結(jié)、扣劃手續(xù)的。對司法機(jī)關(guān)已經(jīng)凍結(jié)的資金擅自解凍的。第三十條 違反財(cái)務(wù)收支核算的有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對有關(guān)責(zé)任人處以100200元罰款,應(yīng)當(dāng)對單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對單位處以企業(yè)銀行（中國）有限公司 合規(guī)部10002000元罰款。(一)未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提各項(xiàng)支出的。(二)未按規(guī)定攤銷遞延資產(chǎn)、無形資產(chǎn)的。(三)未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)議收取辦理各種結(jié)算業(yè)務(wù)和中間業(yè)務(wù)相關(guān)費(fèi)用的。(四)未按標(biāo)準(zhǔn)計(jì)付代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)、分?jǐn)値齑娆F(xiàn)金利息的。第六章 處罰程序第三十一條 得到違規(guī)信息來源后當(dāng)事人所在部門應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)開始調(diào)查工作，并向本行經(jīng)營戰(zhàn)略部提交調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括過錯行為的具體事實(shí)、基本結(jié)論和處理的具體建議。第三十二條 經(jīng)營戰(zhàn)略部根據(jù)調(diào)查報(bào)告決定不予追究責(zé)任的，應(yīng)將決定書面告知被調(diào)查的對象，并書面告知提出問責(zé)批示或建議的有關(guān)部門或個人。第三十三條 處理決定為書面形式，在作出處理決定后5個工作日內(nèi)，向違規(guī)當(dāng)事人送達(dá)處理決定書。處理決定書應(yīng)當(dāng)列明錯誤事實(shí)、處理理由和依據(jù)，并告知被問責(zé)人有申請復(fù)核調(diào)查權(quán)利。第三十四條 被問責(zé)人對處理決定不服的，可自收到處理決定書之日起15個工作日內(nèi)申請復(fù)核。企業(yè)銀行（中國）有限公司 合規(guī)部在作出受理復(fù)核申請決定后，本行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會根據(jù)復(fù)核申請的內(nèi)容指定或派出調(diào)查組進(jìn)行復(fù)核調(diào)查。調(diào)查組應(yīng)在作出復(fù)核調(diào)查決定后20個工作日內(nèi)完成復(fù)核調(diào)查并寫成復(fù)核調(diào)查報(bào)告。在復(fù)核調(diào)查期間，處理決定不停止執(zhí)行。在復(fù)核調(diào)查結(jié)束后5個工作日內(nèi)，調(diào)查組應(yīng)把復(fù)核調(diào)查報(bào)告及擬處理意見報(bào)上級管理層。上級管理層在征詢作出處理決定的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會意見后，作出最終決定。對原問責(zé)調(diào)查報(bào)告反映的情況事實(shí)清楚、處理意見恰當(dāng)?shù)?，繼續(xù)執(zhí)行處理決定；對原問責(zé)調(diào)查報(bào)告反映的情況失實(shí)或處理意見不恰當(dāng)?shù)?，決定終止或變更處理決定。并在5個工作日內(nèi)，把復(fù)核調(diào)查處理意見書面送達(dá)被問責(zé)人。復(fù)核決定為最終決定。第三十五條 在“單位活期存款”下設(shè)專戶。對各被處罰單位和個人的罰款均納入本戶核算。同時為體現(xiàn)有獎有罰的原則,可拿出30%的份額用于獎勵發(fā)現(xiàn)重要線索、避免重大風(fēng)險(xiǎn)、挽回重大損失的內(nèi)部審計(jì)人員。第七章 附則第三十六條 本規(guī)定處罰事項(xiàng)，國家法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。企業(yè)銀行（中國）有限公司 合規(guī)部第三十六條 各業(yè)務(wù)條線根據(jù)各自業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定各自具體的處罰規(guī)定；沒有制定的，依據(jù)《金融違法行為處罰辦法》執(zhí)行。第三十七條 本規(guī)定由總行法律合規(guī)部制定，解釋、修訂。第三十八條 本規(guī)定自發(fā)文之日起施行。企業(yè)銀行（中國）有限公司 合規(guī)部第三篇：工程施工現(xiàn)場管理違規(guī)處罰規(guī)定[定稿]工程施工現(xiàn)場管理違規(guī)處罰規(guī)定為加強(qiáng)施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理，加大獎勵、懲罰力度，防止和減少生產(chǎn)生安全責(zé)任事故及治安、刑事責(zé)任案件，確保工程建設(shè)順利進(jìn)行，根據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《安全文明施工規(guī)范》、《工程施工現(xiàn)場管理問題性質(zhì)認(rèn)定及處罰規(guī)定》，結(jié)合本標(biāo)段工程施工現(xiàn)場管理工作實(shí)際情況，特制定本規(guī)定。第一條、施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理 橋涵結(jié)構(gòu)物、防護(hù)工程： 凡有下列問題之一為違章施工現(xiàn)場未設(shè)置安全標(biāo)志。有存在較大危險(xiǎn)因素的場所和有關(guān)設(shè)施未設(shè)置安全警示標(biāo)志。施工現(xiàn)場從業(yè)人員未按有關(guān)規(guī)定穿戴勞動保護(hù)用品（包括安全帽、安全帶、勞保服、勞保鞋）安全設(shè)施、器材的安裝、使用、報(bào)廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，未對安全設(shè)施、器材進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)和定期檢測。特種作業(yè)人員無證上崗。電氣、機(jī)械設(shè)備無安全管理制度。施工現(xiàn)場的變（配）電設(shè)備未按規(guī)定備有滅火器材和高壓安全用具。施工現(xiàn)場的臨時用電未按有關(guān)規(guī)定拉接，架設(shè)；電氣、線路老化，電器損壞、失修嚴(yán)重。電動設(shè)備電動外路露部位未按規(guī)定安設(shè)防護(hù)罩。各種電器設(shè)備未按規(guī)定配有專用開關(guān)和裝漏電保護(hù)器，未做到一機(jī)、一閘、一漏電開關(guān)，所有用電負(fù)荷要接地。殘舊不全開關(guān)禁用，不能用銅、鐵線作保險(xiǎn)絲。氧氣瓶、乙炔瓶（罐）工作間距不小于5m，兩瓶與明火作業(yè)距離不小于10m。嚴(yán)禁一切人員在提升架、吊機(jī)的吊籃上落及在提升架井口或吊物下操作、站立、行走。1基坑開挖深度超過2m，未做防護(hù)欄及上下人行爬梯；危險(xiǎn)處未設(shè)紅色警示燈。1高空作業(yè)未按規(guī)定搭好腳手架及作業(yè)平臺，未在平臺外側(cè)設(shè)欄桿，施工人員未按規(guī)定綁扎安全帶和戴安全帽。采用多層作業(yè)或橋下通車、行人等立體施工未布設(shè)安全網(wǎng)。1高處作業(yè)與地面聯(lián)系未有專人負(fù)責(zé)，未配置通訊設(shè)備。1高處作業(yè)所有梯子不得缺檔和墊高，同一架梯子不得二人同時上下，在通道處（或平臺）使用梯子未設(shè)置圍欄。1高處作業(yè)材料運(yùn)輸未按規(guī)定用安全牢固運(yùn)輸工具，未有人專人指揮，對未用完材料未及時運(yùn)送回地面適合的地方堆放。1高邊坡防護(hù)作業(yè)未按規(guī)定搭設(shè)牢固的腳手架。砌石工程必須自下而上砌筑。片石需小，不得在腳手架上進(jìn)行。護(hù)墻砌筑時，墻下嚴(yán)禁站人。抬運(yùn)石塊上架，跳板應(yīng)堅(jiān)固，并設(shè)防滑條。1高處抹面、勾縫作業(yè)未按規(guī)定先上后下。嚴(yán)禁在砌筑好的坡面上行走，上下必須用爬梯。架上作業(yè)時，架上不準(zhǔn)有人操作或停留，不得上面砌筑，下面勾縫同時進(jìn)行。1夜間施工未有足夠的照明，在人員上下及運(yùn)輸?shù)劳猓鶓?yīng)設(shè)置固定的照明設(shè)施。照明系統(tǒng)安裝未符合規(guī)范，未按規(guī)定安裝設(shè)漏電保護(hù)裝置，未選用安全電壓。1施工現(xiàn)場臟、亂、積水嚴(yán)重，場內(nèi)沒有排水措施；施工現(xiàn)場運(yùn)輸?shù)缆纷枞?，坑洼不平和雨后泥濘；亂堆放，用剩廢棄材料未及時清理干凈。攪拌機(jī)四周，拌料處及施工現(xiàn)場內(nèi)有大量（03m3以上）廢棄砂漿和混凝土，未及時清理。2施工現(xiàn)場攪拌機(jī)前和運(yùn)輸車輛清洗處未設(shè)沉淀池，攪拌機(jī)降塵設(shè)備損壞、無效或閑置未用。2嚴(yán)禁從高空拋擲材料、工具、砂泥及一切什物。2橋涵構(gòu)造物施工現(xiàn)場及未按規(guī)定設(shè)防火措施，未備有滅火器材，防止電焊火花賤落在易燃物料上。2施工現(xiàn)場消防設(shè)施器材未進(jìn)行維護(hù)、保養(yǎng)，消防器材過期失效。2挖孔樁第一節(jié)護(hù)壁未高于孔口250mm，未按規(guī)定做好孔口防護(hù)措施，孔樁開挖未按規(guī)定的距離進(jìn)行跳挖。2挖孔樁挖孔較深或有滲水時，未及時采取孔壁支護(hù)及排水、降水等措施，未嚴(yán)防坍孔。2挖孔樁人工挖孔，對孔壁的穩(wěn)定及吊具未進(jìn)行檢查；孔頂出土機(jī)無專人管理；挖孔暫停時，孔口無罩蓋及標(biāo)志。2挖孔樁孔內(nèi)挖土人員頭頂部位未設(shè)置護(hù)蓋。相鄰兩孔中，一孔進(jìn)行澆筑砼時，另一孔樁挖孔人員未停止作業(yè)。2挖孔樁人工挖孔，無人檢查孔內(nèi)氣體情況，挖孔作業(yè)前，未用鼓風(fēng)機(jī)將孔內(nèi)空氣排出更換。未有專人進(jìn)行有毒氣檢測未做好記錄就下孔作業(yè)。人工挖孔深度超過10m時，未采用機(jī)械通風(fēng)。當(dāng)應(yīng)用風(fēng)鎬鑿巖時，未加大送風(fēng)量，吹排鑿巖產(chǎn)生的石粉。3挖孔樁孔內(nèi)巖石需爆破時，未采取淺眼爆破法，未控制炸藥用量，未按國家現(xiàn)行的《爆破安全規(guī)程》有關(guān)規(guī)定的辦理。3施工現(xiàn)場的消防重點(diǎn)部位，未配備充足的消防設(shè)施器材。土方工程、防工程：人工開挖土方的操作人員之間，未保持足夠的安全距離；橫向間距不小于2m，縱向不小于3m。人工土方開挖未按規(guī)定自上而下順序放坡進(jìn)行。嚴(yán)禁采用挖空底腳的操作方法。高陡邊坡處施工規(guī)定：①、作業(yè)人員未按規(guī)定綁系安全帶；②、邊坡開挖中如遇地下水涌出應(yīng)先排水，后開挖；③、開挖工作應(yīng)與裝運(yùn)作業(yè)面相互錯開，嚴(yán)禁上、下雙重作業(yè)； ④、棄土下方和有滾石危及范圍內(nèi)的道路，應(yīng)設(shè)警告標(biāo)志，作業(yè)時坡下嚴(yán)禁通行。⑤、坡面上的操作人員對松動的土、石塊未及時清除。嚴(yán)禁在危石下方作業(yè)、休息和存放機(jī)具。機(jī)械在危險(xiǎn)地方作業(yè)時，未設(shè)明顯的安全警告標(biāo)志，未設(shè)專人站在操作人員能看清的地方指揮，駕機(jī)人員只能接受指揮人員發(fā)出的規(guī)定信號。機(jī)械在邊坡，邊溝作業(yè)時，應(yīng)與邊緣保持必要的安全距離，使輪胎（履帶）壓在堅(jiān)實(shí)的地面上。配合機(jī)械作業(yè)的清底、平地、修坡等輔助工作應(yīng)與機(jī)械作業(yè)交替作業(yè)。機(jī)上、機(jī)下人員未密切配合，協(xié)同作業(yè)。當(dāng)必須在機(jī)械作業(yè)范圍內(nèi)同時進(jìn)行輔助工作時，應(yīng)停止機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)后，輔助人員方可進(jìn)入。會車時應(yīng)輕車讓重車。通過窄路、十字路口、交通繁忙地段轉(zhuǎn)彎時，應(yīng)注意來往行人及車輛。重車運(yùn)行，前后兩車間距必須大于5m；下坡時，間距不小于10m，并嚴(yán)禁車上乘人。車道應(yīng)有專人維修，懸崖陡壁處應(yīng)設(shè)防護(hù)欄桿。當(dāng)工地場地發(fā)生交通堵塞，地面出現(xiàn)陷車（機(jī)），機(jī)械運(yùn)行道路發(fā)生打滑，防護(hù)設(shè)施毀壞失效，或工作面不足保證安全作業(yè)時，未按規(guī)定暫停施工，待恢復(fù)正常后方可斷續(xù)施工。第二條、辦公室、生活區(qū)、工棚、加工場凡有下列問題之一為違章辦公場所和員工宿舍未設(shè)置符合緊急疏散要求，標(biāo)志明顯，保持暢通的出口，或者封閉、堵塞辦公場所、員工宿舍出口。工棚、倉庫、宿舍內(nèi)嚴(yán)禁使用電爐、電熱棒等大工率電器。辦公室、宿舍、生活區(qū)污水、污物、生活垃圾未及時清理。食堂管理混亂，無食品衛(wèi)生工作負(fù)責(zé)人；伙食內(nèi)外臟亂，爐具不潔凈。炊事人員無身體健康證和衛(wèi)生知識培訓(xùn)證，未穿整潔工作服，個人衛(wèi)生差。水電設(shè)施未按規(guī)定由專業(yè)人員安裝和管理，任何個人不得亂裝電線使用發(fā)熱類電器。未按規(guī)定配置滅火器材；不準(zhǔn)在辦公生產(chǎn)區(qū)內(nèi)生火和躺在床上吸煙。未按好安全用電、線路；未按規(guī)定裝漏電保護(hù)裝置；未注意節(jié)約用電，未做到人離關(guān)電。辦公、生活區(qū)未按規(guī)定設(shè)置保衛(wèi)值班員，未實(shí)行24小時值班，并禁止閑人進(jìn)入。未嚴(yán)格按照建筑工棚電氣安裝工程規(guī)范和技術(shù)管理設(shè)置用電設(shè)施及布設(shè)線路。禁止無證電工安裝、修理電氣設(shè)備，禁止使用偽劣電器插頭，拉線開關(guān)及無保險(xiǎn)裝置或帶花線的插座拖板。禁止使用銅、鐵、鉛絲作保險(xiǎn)絲。1禁止在工棚使用液化石油氣。禁止在工棚使用蠟燭、煤油燈照明。禁止在工棚內(nèi)存放易燃、易爆物品。1未定期打掃工棚，嚴(yán)防垃圾雜物等易燃燒物碰上火種產(chǎn)生火災(zāi)。1加工場作業(yè)人員工作時，未按規(guī)定穿戴好工作服、絕緣鞋、電焊手套和鞋蓋，未戴好防護(hù)鏡或面罩。1加工場作業(yè)人員工作完畢未按規(guī)定清理場地，滅絕火種。未切斷電源就離開。第三條、在每月18號，每周星期一的例行檢查、安全生產(chǎn)、治安綜合治檢查中，發(fā)現(xiàn)有違章行為，對施工單位進(jìn)行處以每項(xiàng)200元的罰款。要求限期整改，并組織復(fù)查，驗(yàn)收，未予整改及整改未達(dá)到要求的，除強(qiáng)制執(zhí)行到整改合格外，并做好記錄加重處罰。情節(jié)嚴(yán)重的上交公司和上級部門處理。第四條、天汕高速公路蕉嶺廣福至梅縣城東段工程第一合同段項(xiàng)目經(jīng)理部每三個月對本標(biāo)段安全生產(chǎn)管理情況進(jìn)行一次綜合檢查評比，評出一個被罰款數(shù)量最小，現(xiàn)場各項(xiàng)管理最好的施工隊(duì)，評得第一名進(jìn)行獎勵，獎勵金額占三個月罰款總額的70%。其余的30%作為項(xiàng)目部開展安全生產(chǎn)各項(xiàng)管理工作的經(jīng)費(fèi)。第五條、本規(guī)定自印發(fā)之日起實(shí)施。云湛高速公路第一合同段項(xiàng)目經(jīng)理部第四篇：籃球賽違紀(jì)違規(guī)處罰規(guī)定附：《籃球賽違紀(jì)違規(guī)處罰規(guī)定》第一章 總 則 第一條為保證重慶“忠萬”杯籃球賽（以下簡稱籃球賽）健康、穩(wěn)定、有序發(fā)展，杜絕違背公平競賽、違背體育道德的行為發(fā)生，維護(hù)各運(yùn)動員、教練員、裁判員、工作人員的合法權(quán)益,根據(jù)國家體育總局有關(guān)規(guī)定和《中國籃球協(xié)會章程》等文件,特制定本規(guī)定。第二條籃球賽承辦單位依據(jù)本規(guī)定對參賽運(yùn)動員、參賽球隊(duì)等違反競賽紀(jì)律的行為給予相應(yīng)的處罰。處罰應(yīng)遵循及時、公開、公平、公正，處罰與教育相結(jié)合的原則。第三條籃球賽組織委員會下設(shè)的紀(jì)律委員會負(fù)責(zé)籃球賽處罰工作，處罰決定由聯(lián)籃球賽主辦單位發(fā)布。籃球賽紀(jì)律委員會在接到技術(shù)代表、賽區(qū)競賽負(fù)責(zé)人、裁判員等賽后24小時內(nèi)上交的書面報(bào)告后,依據(jù)有關(guān)規(guī)定, 在經(jīng)過調(diào)查、認(rèn)定事實(shí)和分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，在72小時內(nèi)做出處罰決定。對嚴(yán)重的違紀(jì)違規(guī)而未得到有關(guān)方面書面報(bào)告的事件,聯(lián)賽主辦單位在核實(shí)情況后,有權(quán)參照本規(guī)定做出必要的處罰和追加處罰的決定。第四條處罰的種類一、警告(含警告和嚴(yán)重警告)；二、通報(bào)批評；三、取消參賽資格；第六條裁判員依據(jù)《籃球規(guī)則》和比賽事實(shí)做出的臨場判罰及產(chǎn)生的結(jié)果，不在本規(guī)定處理范圍內(nèi)。第七條球迷在比賽場外發(fā)生的違紀(jì)違規(guī)、尋釁滋事、打架斗毆等行為,由組委員會會同有關(guān)部門進(jìn)行處理；對觸犯《大型群眾性活動安全管理?xiàng)l例》和《中華人民共和國治安管理處罰法》及其他法律法規(guī)者,移交公安或司法機(jī)關(guān)處理,由當(dāng)事人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第二章 運(yùn)動員違紀(jì)違規(guī)的處罰規(guī)定 第一條比賽前，如發(fā)現(xiàn)不符合參賽資格的隊(duì)員，取消其參賽資格；如在比賽中、比賽后發(fā)現(xiàn)有不符合參賽資格者或未報(bào)名球員，將取消其本人比賽資格和其所在隊(duì)的當(dāng)場比賽成績。第二條運(yùn)動員在賽區(qū)與球迷發(fā)生言語、肢體沖突引發(fā)事端，對聯(lián)賽造成不良影響者，處以通報(bào)批評、取消本場比賽資格。比賽中，運(yùn)動員個人第一次因不服從裁判員的判罰或管理（或在比賽休息期間）謾罵裁判員的處以嚴(yán)重警告，該球員第二次出現(xiàn)謾罵裁判員或攻擊裁判員的，立即取消本場比賽資格；并追加相應(yīng)處罰。第三條在比賽場館內(nèi)，與對方運(yùn)動員有侮辱性、挑逗性、恐嚇及威脅性語言的，或持球、擲球攻擊對方身體，或向?qū)Ψ酵驴谒?、做不文明手勢等侮辱性、攻擊性行為，視具體情節(jié)惡劣者，處以通報(bào)批評、取消本場比賽資格、并追加相應(yīng)處罰。第四條運(yùn)動員出于報(bào)復(fù)目的，故意推或拉倒對方，或?qū)Ψ疥?duì)員有意使用拉、打、鉤、踢、絆、膝頂?shù)葠阂鈩幼?，造成對方?duì)員猛烈摔倒者，不管臨場裁判員是否對此進(jìn)行了判罰，主辦單位經(jīng)調(diào)查認(rèn)定屬惡意傷人行為犯規(guī)后仍然可給予追加相應(yīng)處罰，處以警告。第五條在聯(lián)賽期間，凡故意對比賽裁判員、和工作人員有侮辱性言行或無理舉止，視具體情節(jié)惡劣者，處以通報(bào)批評；有頂、推、擊打、踢、踩等故意傷人行為，處以通報(bào)批評、取消參賽資格。第六條在比賽中，雙方各一名運(yùn)動員出現(xiàn)打架，當(dāng)事者個人還將分別處以通報(bào)批評