【正文】 定期對(duì)各類施工合同進(jìn)行排查，在源頭上把關(guān)，降低、減少法律風(fēng)險(xiǎn)。（3）督促項(xiàng)目部對(duì)合同交底和揭示風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行細(xì)致排查和落實(shí)，并對(duì)合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)和嚴(yán)重問題，責(zé)成相關(guān)部門和指定具體人員進(jìn)行有針對(duì)性的預(yù)防，從而降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。（4）在項(xiàng)目部推廣填報(bào)“債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查表和履約信息監(jiān)控表”制度，便于項(xiàng)目部對(duì)合同的總體掌控和與機(jī)關(guān)法務(wù)部能的信息互通，做到早準(zhǔn)備、早預(yù)防、早聯(lián)系、早解決避免發(fā)生被訴案件。加強(qiáng)對(duì)一級(jí)、二級(jí)合同管理（1）編制了本部門的《施工合同審查要點(diǎn)》，明確了本部門對(duì)一級(jí)合同審查的范圍及審查重點(diǎn)，并且通過法律意見書的形式提出本部門對(duì)該合同的意見，揭示法律風(fēng)險(xiǎn)，從源頭控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使公司及項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)能夠在合同訂立前了解在合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)衡利弊，做到總體把握。（2）嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)各類二級(jí)合同審查，從法律角度對(duì)合同文本中進(jìn)行審查，對(duì)存在隱患的合同提出對(duì)相應(yīng)的修改建議，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較大的合同實(shí)行拒簽制度，使簽訂的合同能夠最大限度的維護(hù)我方利益，且能夠在履約過程中起到對(duì)雙方的約束作用。監(jiān)督項(xiàng)目部完善原始資料管理法律事務(wù)部將項(xiàng)目部日常工作中的原始資料的留存及有效性也作為對(duì)項(xiàng)目部考核的一項(xiàng)重要工作，做到在發(fā)生糾紛后能夠體工隊(duì)我方有利的有效證據(jù)，具體措施有。（1）監(jiān)督項(xiàng)目部在施工合同的履約過程中及時(shí)與甲方辦理洽商、變更、索賠、價(jià)差、量差等事宜，要得到甲方的認(rèn)可，日常工作產(chǎn)生的中會(huì)議紀(jì)要、函件等類文件要建立收發(fā)制度。（2）要求項(xiàng)目部在履約完畢后及時(shí)辦理竣工結(jié)算工作，對(duì)于洽商、價(jià)差、量差等及時(shí)得到開發(fā)商確認(rèn)，掌握和整理好相關(guān)資料，做到心中有數(shù)，手中有原始資料。（3）結(jié)合項(xiàng)目部季度考核檢查工作，對(duì)合同的履約、風(fēng)險(xiǎn)排查、施工過程中各種資料是否齊全等項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行檢查和落實(shí)，并且對(duì)項(xiàng)目部的法務(wù)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)。二、取得的成績(jī)法律事務(wù)部加強(qiáng)了對(duì)《建設(shè)施工合同》的風(fēng)險(xiǎn)排查力度，針對(duì)合同中不可避免的不利約定，進(jìn)行了重點(diǎn)排查和監(jiān)控，配合項(xiàng)目部做好風(fēng)險(xiǎn)的防范與落實(shí)工作。同時(shí)，法律事務(wù)部積極對(duì)項(xiàng)目部在合同履約過程中發(fā)生的合同糾紛進(jìn)行咨詢和指導(dǎo)，問題較復(fù)雜的發(fā)揮外聘律師的優(yōu)勢(shì)，組織外聘律師參與問題的分析與討論并提供專業(yè)意見。全年外聘律師共計(jì)參與解決法律疑難問題20余次，提供了大量法律意見及建議，對(duì)我公司維護(hù)合法權(quán)益和社會(huì)聲譽(yù)起到了重要作用。法律事務(wù)部加強(qiáng)了對(duì)二級(jí)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)排查工作，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)與項(xiàng)目部取得聯(lián)系，及時(shí)做好防范與落實(shí)，從而降低了合同履約的風(fēng)險(xiǎn)。通過一系列風(fēng)險(xiǎn)排查工作的實(shí)施，有效控制了訴訟案件的發(fā)案率，今年全年新發(fā)案件7件，低于去年新發(fā)案件數(shù)，且本新發(fā)案件均為2010年以前工程產(chǎn)生的糾紛所導(dǎo)致，說明近兩年的風(fēng)險(xiǎn)防控工作取得了成效，很好的控制了法律糾紛的發(fā)生。三、2013年法務(wù)管理目標(biāo)及措施實(shí)現(xiàn)新開、在施工程訴訟案件發(fā)案率為“0”，新發(fā)案件結(jié)案率達(dá)到80%以上。力爭(zhēng)將目前在XX法院的被申請(qǐng)執(zhí)行案件在2013分批次進(jìn)行支付，實(shí)現(xiàn)在XX法院被申請(qǐng)執(zhí)行案件全部銷案。針對(duì)XXX檢查的內(nèi)容及公司2013年施工生產(chǎn)的特點(diǎn)，進(jìn)一步完善對(duì)京內(nèi)外工程的合同管理、法律監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防范等項(xiàng)工作，進(jìn)行調(diào)查研究制定相應(yīng)的辦法。完善和鞏固合同管理工作，進(jìn)一步規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)負(fù)責(zé)合同管理的人員組織定期學(xué)習(xí)，邀請(qǐng)集團(tuán)法務(wù)部人員或外聘律師進(jìn)行有針對(duì)性的講解。對(duì)合同簽訂前后需要注意事項(xiàng)和要點(diǎn)進(jìn)行分析，由此來減少企業(yè)法律糾紛案件發(fā)生的數(shù)量。堅(jiān)持債權(quán)債務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)排查工作，嚴(yán)格按照公司編制的排查表進(jìn)行排查，每月定期上報(bào)排查情況，做到真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確的原則，并持之以恒。XX公司法律事務(wù)部 2012年11月26日第五篇：法務(wù)部法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度修改版法務(wù)部法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度一、法律風(fēng)險(xiǎn)防控的定義、原則、目標(biāo)：是指公司有關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)或者個(gè)人由于其履行公司有關(guān)管理職責(zé)的行為違反法律法規(guī)、公司規(guī)章制度而導(dǎo)致的可能遭受法律制裁、行政處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。：預(yù)防為主、安全第一、全程受控。：通過加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，降低公司成本，有效維護(hù)公司的合法權(quán)益。二、法律風(fēng)險(xiǎn)防控的方法 公司高級(jí)管理層應(yīng)有效管理經(jīng)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，其主要履行以下管理職責(zé)：，并根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)防控狀況以及法律、法律和規(guī)章的變化情況適時(shí)修訂法律風(fēng)險(xiǎn)防控政策，報(bào)經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后實(shí)施； ，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任；，并確保其工作的獨(dú)立性；，為其履行職責(zé)配備充分和適當(dāng)?shù)墓芾砣藛T，并確保公司法務(wù)部門的獨(dú)立性；，審核批準(zhǔn)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃，確保公司法務(wù)部門與內(nèi)部審計(jì)部門以及其他相關(guān)部門之間的工作協(xié)調(diào)； 、每年向董事會(huì)提交公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告，報(bào)告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會(huì)成員判斷高級(jí)管理層管理公司經(jīng)營(yíng)中法律風(fēng)險(xiǎn)的有效性；、監(jiān)事會(huì)報(bào)告任何重大違規(guī)事件； 。公司法務(wù)部門應(yīng)在其負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理公司所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，履行以下基本職責(zé)：、法規(guī)和規(guī)章的最新發(fā)展，正確理解法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、法規(guī)和規(guī)章對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供相關(guān)建議； ；、程序和操作指南的合法性，組織、協(xié)調(diào)和督促公司業(yè)務(wù)部門、各分支機(jī)構(gòu)對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂以確保其符合法律、法規(guī)和公司管理制度的要求；、專項(xiàng)法律事務(wù)培訓(xùn)，包括新員工的法律知識(shí)培訓(xùn)，以及相關(guān)員工的定期法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)涉法事務(wù)問題的常設(shè)聯(lián)絡(luò)、服務(wù)部門；，并及時(shí)評(píng)估公司內(nèi)部制度和操作指南的適當(dāng)性，為公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)恰當(dāng)執(zhí)行法律、法規(guī)和規(guī)章提供指導(dǎo)；，包括為公司參與重大項(xiàng)目投標(biāo)、簽訂重要合同、制定項(xiàng)目管理規(guī)劃、進(jìn)行公司資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)提供必要的合法性審查，識(shí)別和評(píng)估公司人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目管理等活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)；，如重大工程項(xiàng)目全程法律服務(wù)，包括全過程跟蹤項(xiàng)目實(shí)施過程中的有關(guān)法律問題處理情況，參加合同交底工作，對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施中的簽約行為、簽字行為、索賠與反索賠等行為進(jìn)行規(guī)范，及時(shí)收集有關(guān)可能引起爭(zhēng)端事項(xiàng)的相關(guān)證據(jù)，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查。法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估測(cè)試結(jié)果應(yīng)按照公司的內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防控程序，通過公司法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告流程及時(shí)報(bào)告，以確保有關(guān)問題及時(shí)得到處理； ，包括已經(jīng)啟動(dòng)程序的訴訟（或者仲裁）案件、勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁案件或者其他投訴、群體性事件以及可能發(fā)生的有關(guān)存在法律風(fēng)險(xiǎn)的爭(zhēng)端等，及時(shí)向公司高級(jí)管理層提出分析報(bào)告，確定應(yīng)對(duì)思路，以便及時(shí)處理，減少風(fēng)險(xiǎn)損失。三、提高施工企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的能力、市場(chǎng)規(guī)則的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)員工防范法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。，完善風(fēng)險(xiǎn)防范制度保障。，確保防范法律風(fēng)險(xiǎn)落實(shí)到位。； ； 。四、施工項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)防控。，必須由項(xiàng)目部與公司法務(wù)部門共同制定項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃，經(jīng)公司高級(jí)管理層審查通過后實(shí)施。，按照公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃規(guī)定的流程交由項(xiàng)目經(jīng)理部及時(shí)實(shí)施。，應(yīng)由公司法務(wù)部門派員參與。，由項(xiàng)目部及時(shí)出具專項(xiàng)報(bào)告，經(jīng)公司法務(wù)部門審核，上報(bào)公司高級(jí)管理層批準(zhǔn)后實(shí)施。，應(yīng)由公司高級(jí)管理層統(tǒng)一負(fù)責(zé)，公司法務(wù)部門負(fù)責(zé)人與項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)人分工組織，公司法務(wù)部門具體實(shí)施，項(xiàng)目經(jīng)理部和公司其他部門予以配合。、施工協(xié)議書、重要的分包合同、材料設(shè)備采購(gòu)合同、工程保險(xiǎn)單等文件均應(yīng)向公司法務(wù)部門提供備案副本。，如果涉及到合同變更、終止等事項(xiàng)必須報(bào)經(jīng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控人員審查方案，經(jīng)審查后方可實(shí)施。五、公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控績(jī)效的考核制度和獎(jiǎng)懲制度。，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)各級(jí)組織機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施獎(jiǎng)懲制度，即：，避免或者挽回公司重大經(jīng)濟(jì)損失，實(shí)現(xiàn)公司資產(chǎn)保值增值等方面做出重大貢獻(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；、濫用職權(quán)、謀取私利，給公司造成較大損失的，應(yīng)當(dāng)依法追究其法律責(zé)任。，或者對(duì)法務(wù)部門工作人員依法履行職責(zé)打擊報(bào)復(fù)的，由公司予以通報(bào)批評(píng)或者警告；造成嚴(yán)重后果的，依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。六、加大專業(yè)律師在建筑施工公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控中的工作力度，以便找出風(fēng)險(xiǎn)因素及其原因。，為項(xiàng)目經(jīng)理作出風(fēng)險(xiǎn)處置決策提供重要的參考依據(jù)。、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁。法 務(wù) 部2012年11月26日