【正文】 督管理機構(gòu)調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處__的罰款。A．1萬元以上5萬元以下 B．3萬元以上10萬元以下 C．5萬元以上10萬元以下 D．1萬元以上3萬元以下《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的解釋機關是__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中金所D．中國證監(jiān)會某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的． A：10％ B：20％ C：30％ D：50％反轉(zhuǎn)形態(tài)主要分為______。A．頭肩底 B．頭肩頂 C．雙重底 D．雙重頂反向市場熊市套利的市場特征有__。A．供給過旺，需求不足B．近期合約價格高于遠期合約價格C．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度小于遠期月份合約某投資者購買面值為l00萬美元的l年期國債，年貼現(xiàn)率為4％，l年以后收回全部投資，此國債的年收益率為。A：3％ B：4％ C：％ D：％期貨交易所為交易雙方提供結(jié)算交割服務和履約擔保，實行嚴格的結(jié)算交割制度，違約的風險很小，但也相應增加了成本，期貨交易成本有__。A．倉儲費 B．傭金C．交易手續(xù)費 D．保證金利息某交易者于5月1日買入1手7月份銅期貨合約，價格為64000/噸。同時賣出1手9月份銅期貨合約，價格為65000元/噸。到了6月1日銅價上漲，交易者將兩種合約同時平倉，7月與9月銅合約平倉價格分別為65500元/噸，66000元/噸，則此種情況屬于______。A．正向市場的熊市套利 B．正向市場的牛市套利 C．反向市場的牛市套利 D．反向市場的熊市套利交易者賣出2張某股票的期貨合約，價格為x港元/股，合約乘數(shù)為y。如果每張合約的費用總計為z港元，那么該交易者的盈虧平衡點是__港元。A．x+z/y B．x+2z/y C．xz/y D．x2zy期貨市場之所以具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，主要是因為__。A．期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實體現(xiàn) B．期貨價格反映多數(shù)人的預測，接近真實的供求變動趨勢 C．交易透明度高，競爭公開化、公平化 D．供求雙方協(xié)商確定期貨價格1下列關于結(jié)算擔保金制度的說法，正確的有__。A．結(jié)算擔保金制度是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金B(yǎng)．結(jié)算擔保金包括基礎結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金C．期貨交易所可以直接調(diào)整基礎結(jié)算擔保金的標準，調(diào)整后向監(jiān)管部門備案 D．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所以結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔會員的違約責任后，由此取得對違約會員的相應追償權1反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限D(zhuǎn)．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小1期貨市場的套期保值功能是將市場價格風險轉(zhuǎn)移給了（）。A．套期保值者 B．生產(chǎn)經(jīng)營者 C．期貨交易所 D．期貨投機者1下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是____ A：期貨公司的打字員B：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員 C：為期貨公司提供中問介紹業(yè)務的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員D：期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員1若期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官失蹤，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A．12 B．6 C．3 D．21可以批準設立期貨專門結(jié)算機構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關職責，并承擔相應法律責任． A：期貨交易所B：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C：期貨業(yè)協(xié)會 D：國家工商局1客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中__。A．指定受托人并明確其受托權限 B．約定聯(lián)絡方式C．約定指令下達方式D．約定受托人的違約責任1期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。A：2 B：3 C：5 D：61期權按照標的物不同，可以分為金融期權與商品期權，下列屬于金融期權的是__。A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權 C．外匯期權 D．能源期權某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔。A．甲B．該期貨公司 C．甲和期貨公司 D．都不承擔2國際注冊投資分析師協(xié)會注冊地在 A：美國 B：英國 C：中國 D：法國2金融期貨市場的規(guī)則主要包括以下__等幾個方面。A．規(guī)范的期貨合約 B．保證金制度 C．期貨價格制度 D．交割期制度2在期貨交易中，應當提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A．期貨公司規(guī)定 B．交易所規(guī)定C．中國證監(jiān)會規(guī)定D．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準2期貨交易所指定交割倉庫時，主要考慮指定交割倉庫的__。A．所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費集中程度 B．儲存條件 C．運輸條件 D．質(zhì)檢條件2反向市場中，發(fā)生以下哪類情況時應采取熊市套利決策__ A．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份和約 B．近期月份合約價格上升幅度等于遠期月份和約 C．近期月份合約價格下降幅度大于遠期月份和約 D．近期月份合約價格下降幅度小于遠期月份和約二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）跨市套利在操作中應特別注意的因素包括__。A．運輸費用B．交割品級的差異 C．交易單位與匯率波動 D．保證金和傭金成本對于約定不明確的交易指令，應當按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。A．沒有有效期限的，應當視為當日有效 B．沒有有效期限的，應當視為次日有效 C．沒有成交價格的，應當視為按市價交易 D．沒有開倉方向的，應當視為開倉交易某期貨公司任命李平為首席風險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定__ A．在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責 B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財務負責人D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議下列關于期貨市場發(fā)展的說法。正確的有__。A．倫敦金屬交易所的期貨價格是國際金屬市場的晴雨表B．20世紀70年代初發(fā)生的石油危機直接導致了石油等能源期貨的產(chǎn)生 C．芝加哥期貨交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所 D．金融期貨中，利率期貨率先出現(xiàn)／，他可以通過方式來了結(jié)期權交易。A：：：：要求履約，（）應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定，提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．期貨公司 B．期貨交易所C．期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會下列各項屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的內(nèi)容的是（）。A．設立目的和職責B．名稱、住所和營業(yè)場所C．組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則 D．財務會計、內(nèi)部控制制度期貨市場的不可控風險包括__。A．宏觀環(huán)境變化的風險 B．交易所的管理風險 C．計算機故障等技術風險 D．政策性風險下列關于期貨公司的表述正確的有（）。A．期貨公司計算凈資本時，應當按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明C．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D．期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險調(diào)整根據(jù)葛氏法則，下列哪種信號為買入信號__ A．平均線從下降開始走平，價格從下上穿平均線 B．平均線從上升開始走平，價格從上下穿平均線C．價格連續(xù)上升遠離平均線，突然下跌，但在平均線附近再度上升 D．價格跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠離平均線1按期權所賦予的權利的不同可將期權分為______。A．看漲期權 B．看跌期權 C．歐式期權 D．美式期權1關于大豆和豆粕，以下描述正確的有__。A．我國既是國際市場大豆主產(chǎn)國之一，也是豆粕主產(chǎn)國之一 B．芝加哥期貨交易所和上海期貨交易所都有大豆期貨C．大連商品交易所的黃大豆1號合約標的物是非轉(zhuǎn)基因大豆 D．豆粕一般被用作飼料，也可用于食品加工或作為肥料使用1（）違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．社會保障基金管理機構(gòu) B．住房公積金管理機構(gòu) C．保險公司D．證券投資基金管理公司1目前，我國大連商品交易所上市的期貨品種包括__等。A．大豆 B．紅小豆 C．豆粕D．啤酒大麥1利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期（）。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌1申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年的情形有． A：具有管理專業(yè)碩士研究生以上學歷 B：具有會計專業(yè)碩士研究生以上學歷 C：具有法律專業(yè)碩士研究生以上學歷 D：具有金融專業(yè)碩士研究生以上學歷1會員制期貨交易所設會員大會，由全體會員組成，下列選項中屬于會員大會職權的是（）。A．審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 B．選舉和更換會員理事C．審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告D．審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告1期貨公司與其控股股東在（）等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。A．人員 B．業(yè)務 C．財務 D．資產(chǎn)1下列關于期權的說法，正確的是。A：期權是一種選擇權，是一種能在未來某個特定時間以特定價格買入或賣出一定數(shù)量的某種特定商品的權利B：期權交易作為一種權利的買賣，無論是持有看漲期權還是看跌期權，均需支付一定的期權費(Option Premium，也稱為權利金)C：看漲期權(Call Option)的持有者有權在某一確定時間內(nèi)以某一確定的價格賣出標的資產(chǎn)D：看跌期權(Put Option)的持有者有權在某一確定時間內(nèi)以某一確定的價格買入標的資產(chǎn) 3月1日，某經(jīng)銷商以1200元/噸價格買入1000噸小麥。為了避免小麥價格下跌造成存貨貶值，決定在鄭州商品交易所進行小麥期貨套期保值交易。該經(jīng)銷商以1240元/噸價格賣出100手5月份小麥期貨合約。5月1日，小麥價格下跌，他在現(xiàn)貨市場上以 1110元/噸的價格將1000噸小麥出售，同時在期貨市場上以1130元/噸將100手5月份小麥期貨合約平倉。該套期保值交易的結(jié)果為__元/噸。A．凈盈利20 B．凈虧損20 C．凈虧損40 D．凈盈利402某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳買入7月份大豆期貨合約，同時賣出11月份大豆期貨合約。到6月15日平倉時，價差為15美分/蒲式耳。已知平倉后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉時11月份大豆期貨合約的價格可能為__美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．8552下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，正確的有__。A．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示B．期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險的標準、條件及處置措施C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》 D．《期貨交易風險說明書》由期貨公司參照中國證監(jiān)會制定的格式文本制定2期貨公司的主要風險源有__。A．對客戶執(zhí)行嚴格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當C．客戶因所有權變動而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競爭2中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構(gòu)是__。A．監(jiān)事會 B．董事會 C．理事會 D．會員大會2某客戶的保證金不足時，該客戶可采取的措施有__。A．追加保證金 B．自行平倉 C．持續(xù)建倉D．向期貨公司申請?zhí)峁?